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1、推行岗位廉政风险防控工作实施方案为深入贯彻落实中共中央关于建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划和十七届中央纪委五次全会精神，根据中共青岛市纪委青岛市监察局关于推行岗位廉政风险防控工作的意见的要求，认真履行好住房公积金管理职责，从源头上防治腐败，不断加大预防腐败力度，结合我市住房公积金管理工作的实际，进一步增强住房公积金管理系统反腐倡廉工作实效，扎实推进预防腐败体系建设，特制定本实施方案。一、指导思想坚 持以邓小平理论和“ 三个代表” 重要思想 为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以岗位廉政风险防控为载体，以积极预防
2、为核心，以强化管理为前提，以完善措施为手段，积极拓展从源头上预防腐败的领域，加快推进惩治和预防腐败体系建设，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。二、目标任务岗 位廉政风险防控与岗位职责、业务工作流程紧密结合，以岗位职责为切入点，以清权确权和廉政风险排查、评估、防控为主线，以监督制约和规范权力运行为核心，以建立思想防线、制度防线、科技防线为主要内容，积极构建“ 政策阳光化、权力明晰化、 责任全员化、风险明示化、管理精细化、防范科技化”的防控体系。三、工作方法和步骤(一)思想发动和宣传教育阶段（7月21日7月30日）1召开专题会议， 认真传达学习市纪委、监察局下发的关于推行岗位廉政风险防控工作的
3、意见（青纪201059号），充分认识推行岗位廉政风险防控工作的目的、意义，提高全体干部职工参与岗位廉政风险防控工作的积极性。2成立推行 岗位廉政风险防控工作领导小组（附件1），负责推行岗位廉政风险防控工作的具体实施，下设办公室，负责与市推行岗位廉政风险防控工作领导小组办公室进行联系。(二)实施阶段（8月2日9月30日）采取自上而下和自下而上相结合、上级监督和群众（服务对象）参与相结合的方式，重点抓好以下工作。1清 权 确权（8月2日8月13日）依照部门和岗位职责，对行政管理权力和业务处置权力，如行政许可、行政处罚及人、财、物等 业务处理权， 进行全面梳理，确认共有多少权力，明确工作程序、时间限
4、制、 职责分工，涉及多少个责任主体、多少个权力节点。2风险 排查和风险评估（8月16日8月31日）以保证职务行为的廉洁性为目的，围绕思想意识、业务工作运行中的各个环节，着重从四个方面查找岗位风险：（1）查找思想道德风险：因理论学习、教育管理不到位，致使干部职工放松世界观改造、理想信念不坚定、政治素质下降，在履行职责过程中可能发生在工作纪律、工作作风、工作绩效和生活作风等方面的潜在风险；（2）查找岗位风险：干部职工在履行职责过程中，由于受自身思想道德和外部环境等的影响，不履行或不正确履行“一岗双责” ，违反廉政准则和廉洁自律规定，利用职务、岗位上的便利谋取私利，违反民主集中制原则，独断专行或软弱
5、放任、失职渎职、不作为或滥用职权的行为；（3）查找工作流程风险：因工作分工不明确、流程不清晰、不透明、衔接不紧密，监督制约机制不到位，未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固化，致使在权力运行过程中存在的潜在风险（4）查找规章制度风险：因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理的需要，及时建立完善、执行各项制度，致使制度陈旧滞后或执行不力等方面的潜在风险。根据各部门业务职能和个人岗位职责，对行政管理权和业务处置权进行全面梳理。认真剖析业务职能和岗位职责演化出来的权力运行轨迹，从三个层次排查岗位风险：（1）领导岗位风险。领导班子成员重点查找自身在重要事项决策、人事任免、项目安排和资金
6、使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式;（2）部门负责人岗位风险。根据职责定位，查找部门负责人在履行岗位职责、 执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式;（3）一般岗位风险。非领导岗位和工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履行岗位职责、执行制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。建立双层风险等级管理体系，对查找出的风险点，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。同 时，根据岗位职权大小和风险点多少确定风险等级：一级指重要风险岗位。指领导班子正、副职岗位和
7、直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚、资金审批及人事管理、财务管理、政府采购供应等重要权力的岗位；二级指中级风险岗位。指具有建议、 审核、监督和执行等职责，直接行使部分上述权力的岗位；三级指一般风险岗位。指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理 权的岗位。廉政风险的评估实行“个人找、互相查、部门审、群众评、班子定”的方式进行。在自己查找和同事帮助查找的基础上，在部门内部进行互评、查漏补缺，部 门负责人审核，同 时通过各种形式，广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收，最后由中心党组研究确定。对查找的风险点不全、不深、不符合岗位职责规定、超
8、出职权范围的，风险等级划分不合理、不准确的，要责令重新查找、评估。3、风险防控（9月1日9月30日）（1）分级自控完善制度。个人对于查找出的廉政风险点，制定具体的防控措施，在自己确定的前提下，对于一级风险岗位，由中心党组负责把关审核，重点查找领导班子成员在“三重一大” （重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，并认真填写领导班子和成员廉政风险识别、监督表（附件2）；对于二级风险岗位，由分管领导直接负责，重点查找部门负责人在履行岗位职责、执行规章制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，研究制定相应的
9、防控措施，填写形成部门工作职责和廉政风险识别自我防控表（附件3），制定廉政风险等级目录（附件5）,绘制部门岗位廉政风险防控图（附件6），在部门内部公开。对于三级风险岗位由部门负责人把关审核，重点查找职工个人在履行岗位职责、执行规章制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并填写个人岗位廉政风险识别和自我防控表（附件4）。对自我查找不到位，防控措施不彻底，应付了事的人员，责令其重新分析查找，直至通过为止。最后，各部 门将领导班子和成员廉政风险识别、监督表部门工作职责和廉政风险识别自我防控表部门岗位廉政风险防控图个人岗位廉政风险识别和自我防控表廉政风险等级目录汇总后于9月6日前一并报市
10、管理中心推行岗位廉政风险防控工作领导小组办公室，由市管理中心推行岗位廉政风险防控工作领导小组办公室形成廉政风险评估报告，逐项说明查找出的岗位风险点、形成原因、风险等级和风险防范措施，将领导班子和成员廉政风险识别、监督表及单位主要领导的岗位廉政风险管理承诺书（附件7）上报市岗位廉政风险管理领导小组办公室。（2）开展岗位廉政教育。树立全员风险意识，突出廉政文化建设特色，采取保廉承诺、警示教育、 风险提示、廉政谈话等多种形式，筑牢廉政风险的思想防线；二是抓好制度建设，针对查找出的廉政风险，对现有制度进行一次全面梳理和完善，优化制度设计，实行有效分权和流程制约，建立决策权、执行权、 监督权既相互制衡又
11、相互协调的权力结构和运行机制，筑牢廉政风险的制度防线；三是抓好监督和过程控制，将制度的执行融入对权力运行的流程控制和实时监督之中，建立完善电子监察系统，强化日常监控、问责监控，做到“ 没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处” 。（3）实施流程再造。按照“把权力放在阳光下运行” 的思路进行晒权、分 权、限 权 、减 权，强化对权力的 监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对权力过于集中的，进一步分解细化；对有自由裁量的权力事项，进一步规范和压缩裁量空间。通过 排查， 对岗 位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、 监管不到位等缺陷
12、和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调又相互制约，有效规避风险。（ 4）运用科技手段防控。依托住房公积金综合业务系统和电子监察系统，固化业务工作运行流程，推进业务工作管理网络化，将全辖五市七区公积金管理业务融为一体，对住房公积金业务运行全程进行业务监测、风险监控、效能监察、异常报警和过程管理，努力实现监督全覆盖。把重点岗位和关键环节的廉政风险点作为电子监察的重点，实时校验业务系统流程是否严谨合规、相关制度规定是否严格执行落实、资金拨付和贷后资金回收是否存在风险、贷款发放是否及时。对不按规定程序、时限、内容和条件 办理的，予以自动锁定、自动
13、报警，并生成异常信号指令更正，增强政策、制度执行的刚性化和规范化，杜绝人为操作风险，构建住房公积金机制和制度上强有力的防火墙。（5）建立风险预警处置和问责机制。廉政风险重点岗位人员要对防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责” 情况作出承诺，单位主要领导与重点岗位责任人签订岗位廉政风险管理承诺书。通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险。对发现的风险累积较高的当事人，要及时启动预警处置：按照干部管理权限，采取谈话提示、批评教育、信访谈话、发函询问、 诫勉谈话等形式进行风险预防；对部门和个人，采取对责任领导诫勉谈话、召开专题民主生活会、限期整改等方式
14、进行风险预警。中心监察室负责岗位廉政风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的部门及时督导。对风险防控工作不落实、防控措施不到位的要及时责令整改;对未按要求实施岗位风险防控发生违纪违法案件的部门和主要负责人，按照有关规定进行追究。（6）建立和完善高风险岗位定期交流轮岗制度。对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，要按照党政领导干部交流工作规定等相关规定，落实和完善干部定期交流轮岗制度，并做好干部的内部轮岗、跨部门交流，形成科学、合理、规范的选人用人机制。四、工作要求（一）加强组织领导。推进岗位风险防控工作是深入学习实践科学发展观、创新科学机制的需要，是建立和完善惩防体系、从源头上
15、预防腐败的重要手段和有效措施。要坚持党组统一领导，纪检监察部门组织协调、部门强化主体意识各负其责、依靠群众的支持参与，形成上下联动、密切配合的工作格局。要把建立风险防控机制作为抓好党风廉政建设的重点任务，指派专人负责，制定具体方案，扎实稳妥地推进。（二）明确责任分工。中心主要领导要切实履行“一岗双责” ，带头查找岗位风险，带头制定和落实防控措施，抓好班子、带好队伍，对领导班子其他成员和单位的岗位风险防控工作负总责；领导班子成员要各负其责，根据责任分工抓好业务范围内、分管部门和自身的党风廉政建设，对分管部门负责人的岗位风险防控工作负直接领导责任；部门负责人要对所属人员岗位风险点的查找、风险等级的划分把关审核，对本部门及其工作人员的岗位风险防控工作负直接领导责任。（三）强化评估考核。要对岗位风险防控工作进行适时评估，纠正存在的问题，进一步优化工作程序，同时结合岗位职责变化、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，重新进行风险评估、修订完善防控措施。要将该项工作纳入对部门、个人的岗位目标绩效考核，与评先选优、兑现奖惩和干部提拔使用相结合。（四）建立长效机制。建立廉政风险管理工作长效机制，规范资料收集存档，制定监督保障制度，做到制度和流程图上墙，时刻提醒全体人员按照规范要求开展工作。
