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1、1产业组织理论（Industrial Organization）第一章 概论产业组织经济学（Economics of Industrial Organization） （产业组织理论） 一、 产业：具有某种共同特性的企业的集合。产业划分标准：1）按企业市场关系的分析需要：生产同类或具有密切替代关系的产品、服务的企业的集合。产业组织分析中的产业划分2）按社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各工业行业之间，以及行业内各中间产品之间均衡状态分析的需要：具有使用相同原材料或相同生产技术、工艺，或相同产品用途的企业的集合。产业结构分析中的产业划分。二、产业划分：1）国际标准产业分类法联合国标准。将全部
2、经济活动分为大中小细四级，10 个大项，若干中小细项。10大项：农业、狩猎业、林业和渔业；矿业和采石业；制造业；电力、煤气、供水业；建筑业；批发与零售、餐馆与饮食业；运输业、仓储业和邮电业；金融业、不动产业、保险业即商业服务业；社会团体、社会及个人服务；不能分类的其他活动。2）三次产业分类法（1 费雪克拉克产业分类法）国际通用的产业划分标准：第一产业：农业、牧业、林业、渔业、矿山采掘业第二产业：加工制造业、建筑业第三产业：电力工业、供气和供水业、批发和零售商业、饭店和旅馆、运输、保管和邮电业，金融、保险、不动产和企业劳务，公用服务业、社会服务业和个人服务业，不能明确划分的其他各类活动。我国国家
3、统计局的三次产业划分标准：国家统计局三次产业划分规定（二三年五月十四日）一、根据国民经济行业分类（GB/T47542002），制定本规定。二、三次产业划分范围如下：第一产业是指农、林、牧、渔业。第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业。2第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业。第三产业包括：交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织
4、。三、本规定自发布之日起执行，1985 年制定的关于三次产业的划分同时废止。三次产业分类三次产业分类国民经济行业分类 （GB/T 4754-2002）类别、名称及代码类别 门类 大类 类别、名称第一产业 A 农、林、牧、渔业01 农业02 林业03 畜牧业04 渔业05 农、林、牧、渔服务业第二产业 B 采矿业06 煤炭开采和洗选业07 石油和天然气开采业08 黑色金属矿采选业09 有色金属矿采选业10 非金属矿采选业 11 其他采矿业 C 制造业13 农副食品加工业14 食品制造业15 饮料制造业16 烟草制品业17 纺织业18 纺织服装、鞋、帽制造业19 皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业2
5、0 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业21 家具制造业22 造纸及纸制品业23 印刷业和记录媒介的复制24 文教体育用品制造业25 石油加工、炼焦及核燃料加工业26 化学原料及化学制品制造业27 医药制造业328 化学纤维制造业29 橡胶制品业30 塑料制品业31 非金属矿物制品业32 黑色金属冶炼及压延加工业33 有色金属冶炼及压延加工业34 金属制品业35 通用设备制造业36 专用设备制造业37 交通运输设备制造业39 电气机械及器材制造业40 通信设备、计算机及其他电子设备制造业41 仪器仪表及文化、办公用机械制造业42 工艺品及其他制造业43 废弃资源和废旧材料回收加工业D 电力、燃气
6、及水的生产和供应业44 电力、热力的生产和供应业45 燃气生产和供应业46 水的生产和供应业E 建筑业47 房屋和土木工程建筑业48 建筑安装业49 建筑装饰业50 其他建筑业第三产业 F 交通运输、仓储和邮政业51 铁路运输业52 道路运输业53 城市公共交通业54 水上运输业55 航空运输业56 管道运输业57 装卸搬运和其他运输服务业58 仓储业59 邮政业G 信息传输、计算机服务和软件业60 电信和其他信息传输服务业61 计算机服务业62 软件业H 批发和零售业63 批发业65 零售业I 住宿和餐饮业66 住宿业67 餐饮业4J 金融业68 银行业69 证券业70 保险业71 其他金融
7、活动K 房地产业72 房地产业L 租赁和商务服务业73 租赁业74 商务服务业M 科学研究、技术服务和地质勘查业75 研究与试验发展76 专业技术服务业77 科技交流和推广服务业78 地质勘查业N 水利、环境和公共设施管理业79 水利管理业80 环境管理业81 公共设施管理业O 居民服务和其他服务业82 居民服务业83 其他服务业P 教育84 教育Q 卫生、社会保障和社会福利业85 卫生86 社会保障业87 社会福利业R 文化、体育和娱乐业88 新闻出版业89 广播、电视、电影和音像业90 文化艺术业91 体育92 娱乐业S 公共管理和社会组织93 中国共产党机关94 国家机构95 人民政协和
8、民主党派96 群众团体、社会团体和宗教组织97 基层群众自治组织T 国际组织98 国际组织5国内生产总值(2003 年第 3季度)绝对额（亿元） 比去年同期增长（%）国内生产总值 79113.73 8.5第一产业 9486.63 2.8第二产业 43692.89 11.8第三产业 25934.22 5.4注：绝对额按现价计算，增长速度按不变价计算。3） 生产结构产业分类法以研究再生产过程中产业间关系和比例为目的的划分法。霍夫曼分类法：消费资料产业、资本资料产业、其他产业。日本产业结构审议会的生产结构分类法：基础材料产业；加工组装产业；生活消费品产业；建筑业；商业；服务业；其他产业。产品生产阶段
9、产业法：上游产业、中游产业、下游产业4）产业的地位和作用主导产业：在一定时期内，影响经济发展全局，带领各产业和整个社会经济发展，从而居主导地位的产业。支柱产业部门：一定时期构成产业主体，并在产值、利税方面都占很大比重，对国家和地区经济发展有重要支撑作用的产业部门。优势产业部门：一个国家和地区具有资源、技术、人才及现有生产条件优势的产业部门。薄弱产业部门：处于薄弱环节的关键性产业部门，其不发达将制约其他许多产业的发展。三、产业经济学的主要研究领域我国产业经济学的主要领域1、产业结构产业结构：产业间的相互联系与联系方式产业结构及其演化规律，产业结构规划和产业结构调整2、产业关联量化研究产业之间的质
10、的联系和量的关系。3、产业组织研究产业内企业之间的关系，特别是交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系。4、产业政策产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策、产业布局政策等。四、产业组织理论产业组织理论研究各产业内企业之间的关系，企业、产业和市场为什么以现有的一定形式组织起来，种组织形式和结构如何影响市场的运行和绩效。产业组织理论研究的中心问题：产业绩效6背景资料：美国有 1200万家营业性厂商存在或开业。有 3种基本的企业组织形式：独资经营、合伙经营和股份有限公司。大约有 1000多万个小型的独资或合伙经营组织。150多万厂商采取了股份公司这种企业组织形式。将近 160万家股份公司的利润是
11、 1000万小型独资或合伙经营厂商的 2倍多，股份公司承担了美国大多数制造活动。同时，最大的 200家制造业公司占整个制造业销售额的一半以上。对大厂商行为垄断性的关注，引发产业组织研究。亚当斯密（1776）：“同业中人甚至为了娱乐或消遣也很烽聚集在一起，但他们谈话的结果，往往不是阴谋对付公众，便是筹划抬高价格。 ”传统产业组织理论考察的是市场结构、形成这一结构的原因以及结构对市场的影响。与其他经济研究领域相比较，它更强调对影响市场结构及绩效的因素进行经验研究，以及考察由反托拉斯法及管制引发的公共政策问题。 （在此意义上，产业组织理论是价格理论的扩展及应用。 ）产业组织经济学不仅对企业的行为和产
12、业竞争（垄断） 、市场结构等进行描述和分析，而且为政府的产业管制政策和有关的公共政策提供理论依据。产业组织经济学的研究一般包括理论研究和经验研究。前者称产业组织理论（The Theory of Industrial Organization）或理论产业组织学（Theoretical Industrial Organization） ，后者主要是市场结构、企业行为、市场绩效及其相互关系的实证与政策研究。（一） 产业组织经济学的发展“产业组织”的名称及其最初研究：30 年代后期，哈佛大学。此前，曾有过描述性制度分析课程，涉及股份公司、农业、营销、公用事业、金融组织和反托拉斯诸领域。一般并未与经济理
13、论结合起来。据格雷瑟（Grether）的说法，是大萧条以及伯利和米恩斯（Berle Means）的现代股份公司和私人财产 （1932）一书才产生了对更为基本的理论及经验分析方法的需要，以便用经济学来理解企业制度。此外，30年代后期临时国家经济委员会关于经济势力集中问题的各种听证会、研究和最终报告都进一步推动了上述趋势。张伯仑和梅森（Mason） （哈佛）最早开设产业组织课程。在 30年代晚期和 40年代早期，研究者对产业组织的主要兴趣在于定价策略。按照梅森（1938）：定价策略是“经过买者和卖者仔细考虑的影响价格的活动” ，特别是大工业厂商的策略。所有这些实例研究和经验研究一般都集中考证与纯粹
14、垄断有关的理论结构。根据这种看法，市场和市场结构“必须根据单个卖者和买者的地位来定义。 ”到 1948年，贝恩（梅森在此领域的最早的博士生）认为，经验研究“在建立一种客观的市场分类方面进展很有限，这种市场类别在其次一级类目中包括了其竞争行为既是均齐的、又是有别的各个产业。 ”对产业组织经济学作了系统论述，特别是其“基本情况市场结构行为绩效”的关系，最终形成了哈佛学派“结构行为绩效”的分析范式。主要用于经验分析。7芝加哥学派强调市场机制自发作用的有效性，对产业组织的研究强调严格的理论分析和对各种理论（假说）的经验证明，把产业组织理论视为价格理论的逻辑扩展。芝加哥学派的突出贡献在于将科斯关于企业与
15、市场的理论奠定了现代企业理论的基础。斯蒂格勒和芝加哥大学的其他人把产业组织视为价格理论的逻辑扩展，强调经验验证，很少借助制度研究框架。近年，产业组织的研究更加数量化，更注重通过在统计上检验厂商之间和产业之间的差异解释行为和绩效。此外，研究对象的种类扩展。厂商的内部结构和组织及其影响行为的方式得到广泛考察。 （奥利弗威廉森（Oliver Williamson） 、阿门阿尔钦（Armen Alchian）等。 ）BERLE &MEANS:现代股份公司和私人财产 ，1932推动了用经济学理论来理解企业制度的研究，是对作为产业组织研究的理论基础的厂商理论的早期系统论述。EHCHAMBERLIN：垄断竞
16、争理论 （Theory of Monopolistic Competition） ，1933市场是垄断与竞争的混合，根源在于产品差异。纯粹竞争与垄断竞争的差异在于前者假定产品同质，后者认为即使同类产品间也存在差异。每一个厂商都可能成为自己产品的垄断者，每一种产品都受到替代品的竞争。是相关分析发生不同于纯粹竞争的重要变化。JROBINSON：不完全竞争经济学 （The Economics of Imperfect Competition） ，1933竞争本身使市场成为不完全的，而不完全的市场又导致不完全竞争。完全竞争是一个特例。ESMASON：经济集中和垄断问题 （Economic Concentration and Monopoly Problem） （1936 以来 Mason的论文集） ，195730年代，Chamberlin 和 Mason 在哈佛开设产业组织课
