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1、一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 第 1 题 根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识 B市场效率C资金的拥有量 D投资业绩【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 2 题 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。A100B200 C300 D350【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 3 题 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）制度
2、。AT+0 日交割 BT+1 日交割CT+2 日交割 DT+3 日交割【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 4 题 股票投资风格分类鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A大于B小于C等于D可能大于也可能小于【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 5 题 从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（）。A前者优于后者 B前者后者表现相同 C后者优于前者 D二者不能相比 【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 6 题 证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式。A
3、集合 B集资C联合投资 D合作【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 7 题 以下说法正确的是（ ）。A封闭式基金没有规模限制 B开放式基金规模固定 C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 8 题 （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A总经理 B董事会 C风险控制委员会 D投资决策委员会【您的答案】： 空 【正确答案】： D 第 9 题 已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。A终值法 B试算法C单利法 D复利法【您的答案】： 空 【正确答案】： B 【参考
4、解析】： 书上 308 页倒数第四行写的是试算法第 10 题 基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订（），明确双方的权利和义务。A书面代销协议 B书面委托协议C书面交易协议 D书面合作协议【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 11 题 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B70%C90% D95% 【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 12 题 从（）起，证券(股票) 交易印花税税率为 3。A2007 年 5 月 31 日 B2007 年 5 月 30 日C2007 年 5 月 29 日D2007 年 5 月 28 日【您的答案】： 空 【
5、正确答案】： B 第 13 题 （）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法 B现金变化法C银行存款比例变化法 D比例变化法【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 14 题 真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A主观事实 B客观事实C基金盈利最大化 D公司董事会的决议【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 15 题 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A买入 B卖出 C清仓 D满仓 【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 16 题 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒
6、定混合策略的表现将劣于（）。A动态资产配置策略 B买人并持有策略C投资组合保险策略 D投资组合策略【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 17 题 依据证券投资基金法规定，基金管理人只能由依照（）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。A商业银行法 B证券法C信托法 D证券投资基金法【您的答案】： 空 【正确答案】： D 第 18 题 以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（）。A风险收益法 B情景综合分析法C界面法 D成本收益法【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 19 题 或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略，争取获得（）的收益。A积极，平稳
7、B消极，平稳 C积极，更高 D消极，更高 【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 20 题 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态 B平衡型 C消极型D积极型 【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 21 题 董事会每年应至少召开（）次定期会议。A1 B3C2 D4【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 22 题 指数型策略（）。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票【您的答案】： 空 【正确答案】： D
8、 第 23 题 在基金会计的责任主体中（）承担主会计责任。A基金托管人 B基金管理公司C基金 D会计师事务所【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 24 题 单只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（）。A5% B10%C15%D20%【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 25 题 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A以利润最大化 B不以营利C以收入最大化 D以指数最大化【您的答案】： 空 【正确答案】： B 【参考解析】： 根据我国证券交易所管理办
9、法规定，证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第 26 题 （）通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A电话服务中心 B邮寄服务C自动传真 D手机短信【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 27 题 发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为：（）A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售【您的答案】： 空 【正确答案】：
10、C 第 28 题 对于（），无差异曲线为水平线。A风险极度爱好者 B风险极度厌恶者 C风险中性者 D理性投资者【您的答案】： 空 【正确答案】： C 【参考解析】： 风险中性者的无差异曲线为水平线第 29 题 （）是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A促销 B代销C传销 D分销【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 30 题 中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。A1991 年 l2 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日C2001 年 8 月 28 日D2002 年 12 月 4 日【您的答案】： 空 【正确答案】： D 第 31 题 按公司规
11、模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。A小型资本股票 B大型资本股票C混合型资本股票 D中型资本股票【您的答案】： 空 【正确答案】： D 第 32 题 通过向投资人发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。A集合投资 B专业管理 C风险共担 D分散风险 【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 33 题 契约型基金投资者的权利主要体现在（）。A基金公司章程 B基金合同条款C基金制度 D口头约定【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 34 题 基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责是（）。A提高基金收益B按照基金合同的约定，负责基金
12、资产的投资运作，在风险控制 的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C对基金经营人进行监督D管理基金公司【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 35 题 如果投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者享有收益的期限至（）。A4 月 15 日 B4 月 16 日C4 月 17 日D4 月 18 日【您的答案】： 空 【正确答案】： C 第 36 题 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D由于套利机制的存在，ETF 不会出现折价或
13、溢价交易【您的答案】： 空 【正确答案】： D 第 37 题 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。A营销程序规范 B目标客户确定C营销组合设计 D营销过程管理【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 38 题 （ ），我国第一只开放式基金，标志着我国基金业进人二个全新的发展阶段。A华安创新 B华安现金富利基金C南方基金配置基金 D华夏上证 50ETF【您的答案】： 空 【正确答案】： A 第 39 题 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A5 B10 C20 D30【您的答案】： 空 【正确答案】： B 第 40 题 基金管理公司的发起人自公司成立（）年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资（）年内不得转让。A1 ，1 B2 ，1C2 ，2 D1
