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1、你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分) 以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( ) 不得转让。 A.半年内 B.一年内 C.二年内 D.公司存续期内 2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( ) 为
2、基础计算的。 A.基金单位资产净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格 4.某证券投资基金的资产 80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20% 投资于金融债券，该基金属于( )基金。 A.货币市场 B.债券 C.期货 D.股票 5.在欧洲，( )是主要的证券投资基金销售渠道。 A.商业银行 B.证券公司 C.基金公司 D.其他 6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )
3、。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 8.目前，我国开放式基金由( )设立。 A.基金管理人 B.基金代销人 C.基金托管人 D.基金持有人大会 9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( ) 个月内必须开业。 A.6 B.9 C.12 D.18 10.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( ) 支付基金收益。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 11.封闭式基金溢价发行是指( ) 。 A.基金按高于面值的价格发行 B.基金按低于面值的价格发行 C.基金按等于面值的价格发行 D.以上都不是 12
4、.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( ) 股票明细。 A.占用资金前 20 名 B.市值前 20 名 C.持有数量前 20 名 D.所有 13.依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订( ) 。 A.注册登记协议 B.托管协议 C.投资管理协议 D.委托代理协议 14.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金持有人 15
5、.依照开放式证券投资基金试点办法规定，( ) 开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。 A.信托公司 B.证券公司 C.商业银行 D.基金管理公司 16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( ) 。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 17.依照证券投资基金行业公约现定，( ) 是基金业共同遵守的行为规范。 A.向他人提供基金未公开披露的信息 B.为基金投资人的利益进行的关联交易 C.基金从业人员为自己和他人买卖股票 D.诚实信用、勤勉尽责 18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( ) 。 A
6、.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 19.目前，我国证券投资基金的发起设立实行( ) 。 A.注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制 20.一般来说，夏普比率受非系统风险( ) 影响。 A.同方向 B.反方向 C.方向不定 D.以上皆不正确21.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A.发行方案 B.基金契约 C.托管协议 D.招募说明书 22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报( ) 备案。 A.所任职的非经营性机构 B.聘任单位 C.证券交易所 D.中国证监会 23.目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( ) 的
7、，基金方可成立。 A.1 亿元人民币 B.2 亿元人民币 C.5 亿元人民币 D.10 亿元人民币 24.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( ) 内。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月 25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( ) 。 A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B.以银行信誉为担保，诱导客户购买 C.客观、公正地向客户介绍基金产品 D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 26.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( ) 批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。 A.独立董事 B.基金发起人 C.基金托管人 D.监管
8、机构 你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除( ) 后向投资人分配。 A.基金清算费用 B.基金管理费 C.基金托管费 D.基金审计费 28.目前，我国 1 个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( ) 。 A.40% B.60% C.80% D.90% 29.投资人可以通过基账户买卖( ) 。 A.封闭式基金 B.A 股 C.B 股 D. 债券 30.目前，我国证券投资基金的( ) 应代表基金以基金的名义开设证券账户。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 3
9、1.依照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。 A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金发行人 32.依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下( ) 做法是不正确的。A.基金单位计价错误时，立即公告 B.基金单位计价错误时，通报托管人 C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大 D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 33.依照证券投资基金管理暂行办法规定，合理的基金费用可以从( ) 中支付。 A.管理人收益 B.托管人收益 C.基金资产 D.投资人收益 34.目前，我国证券投资基金管理费按( )
10、 计提。 A.日 B.周 C.月 D.季 35.我国证券投资基金托管费以( ) 为基础计提。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金发行规模 D.固定金额 36.依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，( ) 必须承担基金募集费用。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 37.以下说法正确的是( )。 A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 38.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。 A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 B.由基金管理人与基金托管人协商决定 C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址： .快乐阅读网D.需经基金持有人大会决议通过 39.如果以 P/B 比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均 P/B 比率( )。 A.越高 B.越低 C.不变 D.不能判断 40.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照
