证券投资理论与实务复习题

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1、基础知识篇（选择题）1.证券按其性质不同，可以分为 （ ） 。A 凭证证券和有价证券B 资本证券和货物证券 C 商品证券和无价证券D 虚拟证券和有价证券 答案：A2.广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 正确答案 AA. 商品证券 B. 凭证证券C. 权益证券 D. 债务证券3 有价证券是（ ）的一种形式。 正确答案 CA. 商品证券 B. 权益资本C. 虚拟资本 D. 债务资本4.证券按发行主体不同，可分为公司证券、 （ ） 、政府证券和国际证券。 正确答案 DA. 银行证券 B. .保险公司证券C. 投资公司证券 D. 金融机构证券5.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者

2、转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ） 。 正确答案 CA. 买卖差价 B. 利息或红利C. 生产经营过程中的价值增值 D. 虚拟资本价值6.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 正确答案 AA. 正比 B. 反比C. 不相关 D. 线性7.分值 2 类型 多选题目:本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券的有（ ） 。 正确答案 BCA. 商业汇票 B. 证据证券C. 凭证证券 D. 资本证券8.分值 2 类型 多选广义的有价证券包括很多种，其中有（ ） 。 正确答案 ACDA. 商品证券 B.

3、凭证证券C. 货币证券 D. 资本证券9.债券是由（ ）出具的。 正确答案 CA. 投资者 B. 债权人C. 债务人 D. 代理发行者10.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ） 。 正确答案 AA. 债权 B. 资产所有权C. 财产支配权 D. 资金使用权11.债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 正确答案 DA. 性质 B. 对象C. 目的 D. 主体12.贴现债券的发行属于（ ） 。 正确答案 CA. 平价方式 B. .溢价方式C. 折价方式 D. 都不是13.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。 正确答案 AA. 券面形态 B. 发行方式C. 流通

4、方式 D. 偿还方式14.公债不是（ ） 。 正确答案 DA. 有价证券 B. 虚拟资本C. 筹资手段 D. 所有权凭证15.安全性最高的有价证券是（ ） 。 正确答案 BA. 股票 B. 国债C. 公司债券 D. 金融债券16.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ） 。 正确答案 AA. 信用公司债 B. .承保公司债C. 参与公司债 D. 收益公司债17.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ） 。 正确答案 CA. 承保公司债 B. 不动产抵押公司债C. 证券抵押信托公司债 D. 设备信托公司债18.分值 2 类型 多选影响债券利率的因素主要有（ ） 。 正确答案 ABDA. 银行利

5、率水平 B. 筹资者资信C. 债券票面金额 D. 债券偿还期限19.分值 2 类型 多选影响债券偿还期限的因素主要有（ ） 。 正确答案 BCDA. 债券票面金额 B. 债务人资金需求时限C. 市场利率变化 D. 债券变现能力20.分值 2 类型 多选债券的特征可以表现为（ ） 。 正确答案 ABCDA. 偿还性 B. 安全性C. 收益性 D. 流动性21.股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。 正确答案 CA. 董事会 B. 监事会C. 股东大会 D. 理事会22.监事由（ ）选举产生。 正确答案 AA. 股东大会 B. 职工代表大会C. 董事会 D. 上级任命23.股票体现的是（ ） 。

6、正确答案 AA. 所有权关系 B. 债权债务关系C. 信托关系 D. 契约关系24.蓝筹股通常指（ ） 的股票。 正确答案 BA. 发行价格高 B. 经营业绩好的大公司C. 交易价格高 D. 交易活跃25.分值 2 类型 多选普通股票股东享有的权利主要是（ ） 。 正确答案 ABCDA. 公司经营决策的参与权 B. 公司盈余分权C. 剩余资产分配权 D. 优先认股权26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。 正确答案 CA. 基金托管人 B. 基金承销公司C. 基金管理人 D. 基金投资顾问27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。 正确答案 A

7、A. 基金托管人 B. 基金承销公司C. 基金管理人 D. 基金投资顾问28.契约型基金反映的是（ ） 。 正确答案 DA. 产权关系 B. 所有权关系C. 债权债务关系 D. 信托关系29.证券投资基金的资金主要投向（ ） 。 正确答案 CA. 实业 B. 邮票C. 有价证券 D. 珠宝30.开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。 正确答案 CA. 市场供求 B. 基金资产总值C. 基金单位资产净值 D. 基金收益31.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。 正确答案 BA. 开盘价 B. 收盘价C. 最高价 D. 最低价32.分值

8、2 类型 多选作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ） 。 正确答案 ACDA. 集合投资 B. 高收益C. 分散风险 D. 专家管理33.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ） 。 正确答案 CA. 股票市场和债券市场 B. 场内市场和场外市场C. 发行市场和流通市场 D. 国内市场和国外市场34.下列不属于证券市场的基本职能的是（ ） 。 正确答案 DA. 筹措资金 B. 资本定价C. 资本配置 D. 国有企业转制35.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（ ） 。 正确答案 AA. 股票市场、债券市场和基金市场 B. 发行市场和流通市场C. 国内市

9、场和国际市场 D. 场内市场和场外市场36.机构投资者主要有（ ） 。 正确答案 DA. 企业 B. 金融机构C. 公益基金 D. 以上都是37.证券公司的主要业务内容有（ ） 。 正确答案 DA. 股票、债券和基金 B. 发行、自营和基金管理C. 承销、咨询和基金管理 D. 承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理38.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。 正确答案 BA. 直接融资 B. 间接融资C. 资本 D. 货币39.以下的（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。 正确答案 AA. 会员大会 B. 董事会C. 理事会 D. 监察委员会40.分值 2

10、 类型 多选证券市场按其纵向结构可以划分为（ ） 。 正确答案 BCA. 股票市场和债券市场 B. 发行市场和流通市场C. 一级市场和二级市场 D. 初级市场和次级市场41.分值 2 类型 多选证券交易所的组织形式分为（ ） 。 正确答案 ABA. 公司制 B. 会员制C. 合作制 D. .独资42.以下不是证券发行主体的是（ ） 。 正确答案 CA. 政府 B. 企业C. 居民 D. 金融机构43.下述（ ）不是证券发行市场的作用。 正确答案 DA. 为资金需求者提供资金筹措的渠道 B. 为资金供应者提供投资和获利的机会C. 形成资金流动的收益导向机制 D. 为证券持有者提供变现的机会44.

11、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ） 。 正确答案 CA. 全额包销 B. 余额包销C. 包销 D. 代销45.以下不是债券发行价格形式的是（ ） 。 正确答案 DA. 平价发行 B. 溢价发行C. 折价发行 D. 时价发行46.市盈率的决定因素有股票市价和（ ） 。 正确答案 AA. 每股净盈利 B. 每股净资产C. 股本总额 D. 股东人数47.不得进入证券交易所交易的证券商是（ ） 。 正确答案 BA. 会员证券商 B. 非会员证券商C. 会员证券承销商 D. 会员证券自营商48.在期货交易中，套期保值者的目的是（ ） 。

12、 正确答案 BA. 在期货市场上赚取盈利 B. 转移价格风险C. 增加资产流动性 D. 避税49.期权交易是对（ ）的买卖。 正确答案 DA. 期货 B. 股票指数C. 某现实金融资产 D. 一定期限内的选择权50.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ） 。 正确答案 AA. 道琼斯股价指数 B. 金融时报指数C. 日经股价指数 D. 恒生指数51.以货币形式支付的股息，称之为（ ） 。 正确答案 AA. 现金股息 B. 股票股息C. 财产股息 D. 负债股息52.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ） 。 正确答案 BA. 市价委托 B. 限价委托C. 停止

13、损失委托指令 D. 停止损失限价委托指令53.证券买卖成交的基本原则是（ ） 。 正确答案 BA. 客户优先原则和数量优先原则 B. 价格优先原则和时间优先原则C. 数量优先原则和时间优先原则 D. 价格优先原则和数量优先原则54.分值 2 类型 多选证券交易的三公原则是（ ） 。 正确答案 ABCA. 公开 B. 公平C. 公正 D. 公允55.分值 2 类型 多选期货交易最主要的功能是（ ） 。 正确答案 ACA. 风险转移 B. 长期投资C. 价格发现 D. 销售商品56.确定基金价格最根本的依据是（ ） 。 正确答案 CA. 宏观经济状况 B. 市场供求关系C. 基金单位资产净值 D.

14、 证券市场状况57.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（ ） 。 正确答案 AA. 上升 B. 下降C. 不变 D. 无法判断58.假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为 5 元，必要收益率为 10%。当前股票市价为 45 元，该股是否具有投资价值。 （ ） 正确答案 BA. 可有可无 B. 有C. 没有 D. 条件不够59.分值 2 类型 多选机构投资者的特点：（ ）正确答案 ABDA. 汇集了大量的个人资金进行投资 B. 稳健性投资C. 不会影响投资对象 D. 专家投资60.分值 2 类型 多选证券广义上包括（ ）正确答案 ABCA. 货物证券 B. 货币证

15、券C. 资本证券 D. 契约证券61.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（ ） 。正确答案 CA. 支出 B. 储蓄C. 投资 D. 消费62.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（ ） 。正确答案 AA. 间接投资 B. 直接投资C. 实物投资 D. 以上都不正确63.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ ） 。正确答案 AA. 主体 B. 客体C. 工具 D. 对象64.通常，机构投资者在证券市场上属于（ ）型投资者。正确答案 CA. 激进 B. 什么都不是C. 稳健 D. 保守65.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资

16、者被称为（ ） 。正确答案 DA. 投机者 B. 机构投资者C. QFII D. 战略投资者66.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（ ） 。正确答案 AA. A 股 B. N 股C. S 股 D. H 股67.以下被称为“金边债券”的是（ ） 。正确答案 AA. 国债 B. 市政债券C. 金融债券 D. 公司债券68.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（ ） 。正确答案 CA. 扬基债券 B. 武士债券C. 外国债券 D. 欧洲债券69.负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ ） 。正确答案 DA. 中国证监会 B. 人民银行C. 国资委 D. 证券交易所选择题理论分析篇：1.分值 2 类型 多选根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（ ） 。 正确答案 ABDA. 增长型行业 B. 周期型行业C. 主动型行业 D. 防守型行业2.下列行业中，不属于政府管理