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1、1XX 区 XX 局风险点风险等级防控措施登记表单位名称：XX 区 XX 局 时间：2012 年 11 月 19 日风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任处室1 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款 高1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核； 2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同；3、合同最终由 XX 公司、督导室等进行跟踪审查，防止局领导违法签订合同。 主要领导2 未按招标文件约定到 XX 及 XX 相关部门备案
2、 中1、业主代表按相关规定督促中 标单位缴纳履约保证金和低价风险金，核实保证金和低价风险 金金额及保函真实性； 2、业主代表按相关规定报部门领导 、局 领导审查，督促中标单位到市 XX 局、XX 公司、区 XX 局进行合同备案。 分管领导3 未按合同条款对相关单位进行管理 中1、业主代表依法依合同条款对 中标单位进行有效管理；2、处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款；3、区 XX 局、XX 公司同时监督合同履约情况，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。 分管领导工程合同管理4 未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续 高1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合同约定
3、支付工程款和办理决算；2、上报的资金计划由处室和分管 领导负责审核，最 终由局 领导进行审批后上报；3、XX 公司、XX 局负责审核申报金额真实性，及是否为违反合同约定；4、各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由督导室进行督查。 主要领导21 未按 XX 区签证管理规定进行论证，不按权限进行签证论证 高1、发生签证或变更业主代表按程序必 须带领监理公司、 审计单位、施工单位共同勘察现场 ，并 测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按 权限上报各级领导审核；2、各级领导审核签证的真实性及合法合 规性，避免 发生虚假签证、越权签证；3、XX 万以上签证或变更必须报 XX
4、 分管领导审批后方可办理，对 XX 万以上签证或变更必须报 XX 主任办公会研究审批后方可办理；4、XX 公司、区 XX 全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导越权、违法办理签证。 主要领导工程变更签证2 未按 XX 区签证管理办法规定时间、规定程序办理 中1、业主代表按 XX 区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的 时间上报各级领导审核；2、各级领导就签证的时效进行督 查，防止出 现业主代表、处室领导等超时违规审核；3、XX 公司、区 XX 全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导未按规定时间办理签证。分管领导1 不按合同约定和相关规定的时间申报 中1、工程
5、进度款根据合同约定的按完成工程量的 80%申报，每月 15 日必须进行申报；2、合同约定有预付备料款，预付备料款比例不超过合同价30%；3、业主代表根据施工单位完成工程量按月 编制工程进度资 金申报表，严格按照程序报各级领导审 批。分管领导工程款支付2对施工单位完成的工程量审核不准确，造成在申报工程款时出现 多报、虚报、漏报的现象中1、业主代表应根据合同的约定，认真审核施工单位申报的 资金计划，决不允许多报、虚报、漏报；2、处室和局领导在审批资金计 划时，要充分了解施工 现场 情况，严格审查；3、跟踪审计单位根据施工现场实际发 生的工程量， 对上报 的工程进度款进行审计。分管领导31 按招标文
6、件和合同的要求，监 理人员不能到岗 中1、建设单位在工程施工期间 ，不定期地 组织有关专家对 工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正， 视为监 理失误，建设单位将按合同价款的 5扣减监理服务收费；2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000 元/次对监理单位进行罚 款并报相关部门处理；3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚 1000 元；4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以 500-1000 元罚款；5、未履行监理人员职责进行日常巡 查，放松 现场工程质量安
7、全管理，造成工程存在质量安全 隐患，或出 现较大质量安全 隐患未及时发现并处理的，处以 2000-5000 元罚款；6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律 严肃处理外，xx 局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。分管领导监理单位管理监理单位管理 2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限中1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正， 视为监理失误，建设单位将按合同价款的 5扣减监理服务收费；2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000
8、 元/次对监理单位进行罚 款并报相关部门处理；3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚 1000 元；4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以 500-1000 元罚款；5、未履行监理人员职责进行日常巡 查，放松 现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全 隐患，或出 现较大质量安全 隐患未及时发现并处理的，处以 2000-5000 元罚款；6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律 严肃处理外，xx 局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。分管领导41 违反规定向施工单位推销材料，肢解、分包工程 高1、项目负责人不得随意插手施
9、工 单位的材料选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程；2、项目负责人违反 xx 区的有关制度 规定，按 “xx 区机关、社区绩效考评暂行办法”进行处罚；3、项目负责人违反国家有关法律制度 规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事 责任。主要领导2 违反强制性标准，降低工程质 量验收标准等行为 中1、项目负责人不得擅自同意施工 单位在未经验收的情况下，进行下一道工序；2、所有的工程项目验收必须报 区质监站备案；3、任何人员有权对项目负责人 进行监督和举报， 经查实，将按照国家和 xx 的有关法律制度进行处罚。分管领导项目负责人管理3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工
10、程量计量、单价确定的审核权和申报权高1、发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察 现场，并 测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金 额按权限上报各级领导审核；2、项目负责人上报各级领导审 批， 签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或 业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核；3、项目负责人按 xx 区造价管理 规定的时间监督各环节时 效，签证需及时办理，并按规定的 时间上报各级领导审核；4、项目负责人督促签证审批按造价管理 规定实施， 签字必 须有两人以上，并对所发生签证进 行详细说明， 处室及局领导 在审查时需调查实际情况，避免出 现记不清楚，随意 签署现象；5、项目负责人对办结的签证督促跟踪 审计单位到 xx 公司 备案，不允许施工单位代办，防止出现私自更改金额现象出现 。主要领导
