宁夏省2015年下半年基金从业资格:利率期限结构和信用利差考试题

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1、1宁夏省 2015 年下半年基金从业资格:利率期限结构和信用利差考试题本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.假定某基金的总资产为 65 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为 60 亿份,那么该基金份额净值为()元。A1 B1.05 C 1.13 D1.242.开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 C T+2 DT+33.货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币 B随

2、市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 4.目前,我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所 5. 证券投资基金销售管理办法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C 3D5 6. 基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 7. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为 5 元,且不得高于成交金额的_。A0.1% B0.2% 2C 0.3% D0.5% 8. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销

3、售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 9. 足额向_支付基金收益。A基金自律组织 B基金监管部门C基金托管人 D基金份额持有人 10. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 11. 下列各项中,_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 12. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证

4、券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人 13. 基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 14. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 15. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 16. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销 3B持

5、续营销 C营业推广 D公共关系 17. 关于基金管理人,下列认识错误的是_。A在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D基金管理人是基金的募集者和管理者 18. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 19. 某基金的债券投资比重为 70%,股票投资比重为 20%,货币市场工具投资比重为10%,按照 证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_ 。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 20. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。A公开管理原则

6、 B实质管理原则C成本控制原则 D质量控制原则 21. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括() 。A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 22. 某投资人投资 1 万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为 5 元,其对应的认购费率为 1.5%,基金份额面值为 1 元/ 份,则其认购份额为() 。A9852.14 B9852.22 C 9857.14 D9857.22 23. 投资者参与认购开放式基金,

7、投资者 T 日提交认购申请后,一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 C T+3 DT+4 24. 金融衍生工具的特征有_ 。A跨期性4B杠杆性C联动性D高风险性 25. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错26.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 27.基

8、金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 28.债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 29.从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_ 关系,契约型基金反映的是_关系。A债权债务;信托;所有权B所有权;债权债务;所有权C所有权;债权债务;信托D债权债务;所有

9、权;信托 30. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用31. 下列金融产品中,具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款32. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 5D资本证券33. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 34. 基金销售监

10、管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 35. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元,赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C 10 945D10 995 36. 基金销售人员从事基金销售活动,不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏

11、损分担37. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共 36 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意)38. 根据投资目标的不同,基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数 )型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)39. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A5B1

12、5C 30D4540. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续6D发行市场是流通市场的基础41. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议42.

13、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 43. 基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件44. 下列关于基金分类的说法,正确的有_。A根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金

14、与公司型基金45. 根据运作方式的不同,基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金46. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司47. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构48. 在我国,基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司49. 下列各项中,属于基金面临的外部风险的是_。7A经营风险 B管理水平风险C职业道德风险 D合规风险50. 根据证券投资基金法规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3B6C 9D12

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