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1、沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-031内 审 检 查 记 录 表受审核部门审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题4.1 1.询问标准对管理体系提出的总要求是什么？具体要求包括哪几个方面？如何实现这些要求的？为确保管理体系各过程有效运行和控制，包括对其进行监视、测量和分析，策划和建立了哪些体系文件？对目前组织的主要资源可否满足要求，是否进行了策划？并采取了相应的措施予以确保？QMS 具体删减了哪些过程？删减的理由是什么？识别了哪些外包过程？对这些外包过程是如何控制的？2.询问建立的管理体系
2、，其覆盖的产品/活动/服务是什么(申请的认证范围)？ 查阅组织管理体系覆盖范围的有关证实文件（营业执照、许可、资质证等）核实组织的机构和组织单元是否合理？查：冷扒无缝不锈钢管（5-524）的生产及服务，按以下要求控制：产品过程的识别有对应的工艺流程图控制有以下文件：产品工艺文件（包括检验规范、原材料明细表） 、有关产品标准（国外、国内） 、产品定单。QMS 过程管理：各类型管理制度、质量手册及 15 个程序文件。 目前暂外包过程工方针及目标 、人员职责 、方针及目标管理 、内部审核、管理评审 、外审沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-032内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条
3、款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0335.3 1.询问公司制定的 Q 方针的内容是什么？并说明其具体内涵。2.询问为确保方针能在公司内得到沟通和理解，开展了哪些活动？方针如何让公司员工理解？注：可在主管部门审核时，进一步了解证实。3.询问对方针的持续适宜性的评审是如何规定的？是否按规定实施？实际评审结果及改进效果如何？注：此内容在标准 5.6（Q）、8.5.1（Q）条款的审核中予以核实。答：根据公司的发展目标及特点, 有利于目标的分解; 其总质量方针：以质量为根本、以
4、品种求发展、以服务为先导，优质高效的生产符合顾客需要的产品，满足市场不断改变的需求。内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0345.4.2 1.询问为了实现目标，进行了哪些管理体系策划活动，策划中如何考虑满足 4.1 管理体系的总要求和确保目标的实现？有何证实？2.询问管理体系是否发生过变更？变更策划如何考虑管理体系的完整性？实际是否达到了这一要求？3.公司建立了哪些为实现目标和指标的管理方案？实施的情况如何。注：1)
5、可在主管（归口）部门审 核时，进一步了解证实。查：组织机构的设置、职责权限的分配、质量方针及质量目标的制定质量手册及程序文件的制定各项管理制度的确定内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0355.5.15.5.21.询问公司对管理体系相关部门和人员的职责和权限是通过什么过程，最终以什么形式予以规定的？在实施过程中，是如何进行沟通以确保职责和权限得到落实并有效执行？2.询问总经理的职责和权限是什么？在管理体系运行中围绕职
6、责抓了哪些工作？3.索阅公司在职责权限上的规定，包括在沟通过程中形成的有关文件资料，予以核实，并判断是否全面、一致（如手册、程序及职能分配表中的规定等） ，是否合理、有效？4.询问在管理者代表选择和使用方面是如何考虑的，并查阅授权的证实资料。5.询问管理者代表的职责和权限及执行情况。查：出示生产部各类人员质量职能的有关规定12 份，有班组长、机加工人员及设备维修人员质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。 查：出示技质部各类人员质量职能的有关规定3 份，有质检组长、检验员及计量管理人员质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定
7、。 内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0365.5.35.61.沟通/交流/协商的主要要求是什么？对沟通/交流/协商，是否规定了沟通/交流/协商的内容/程序、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？沟通/交流/协商的实施情况及效果如何？2.索阅沟通/交流/协商的五份记录。1.询问最高管理者管理评审的目的和作用是什么？如何具体公司和实施管理评审？2.询问是否策划了管理评审的间隔时间？最近实施的管理评审是什么时间进
8、行的？3.索阅评审记录，是否证实了以下内容：由最高管理者主持；评审输入信息包括了标准相应条款的全部内容；查： 2009 年管理评审计划/时间为 2009 年 5月 10 日主持人：张立第编制：刘莲 审批：张立第内部审核结果（报告） ；顾客反馈（报告） ；产品符合性（报告） ；上年度的外审（报告） ；内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0375.66.1就输入信息，对管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，包括对方针和目
9、标适宜性的评价；对管理体系改进的机会和变更的需要进行了评审并做出了哪些结论？其中评审输出包括了哪些改进决定和措施？4.询问并核查管理评审做出的改进决定和措施实施效果是否满足要求？1.询问资源提供的目的是什么？2.询问如何策划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应配备的资源（包括人、财、物及基础设施和工作环境等）？在此基础上，按要求提供资源的实际结果如何？3.索阅在资源需求确定的策划过程中形成的资料，并核对所确定的资源是否按策划要求予以提供（可在主管部门审核时，结合进行） 。答： 公司目前各类设备有冷扒机 4 台，校直机两台焊机机、退火炉等设备各 40 多台，基本满足产品的生产的要求；检测设备有
10、罗氏硬度计、游标卡尺等内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录 存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0384.2.14.2.24.2.31.查阅有效文件清单（或台帐、目录） ，核查是否包含了管理体系应包括的文件，特别是适用的法律、法规、标准及强制性规范等？2.抽查其中手册、程序、第三层文件若干份，核查：是否审批其适宜性和充分性？文件是否保持清晰、易于识别、符合规定？3.查阅文件发放记录，核查：文件是否按规定发放？是否确保在使用处得到有效版本文件？4.询问“必
11、要时”文件评审的含义，抽查评审更新再次批准的记录若干份。5.查询对文件更改和现行修订状态的识别：抽查若干份各认证领域文件，核查其更改和修订状态是否能够得到识别？是否符合规定要求？答：对部门的受控文件按公司的有关规定进行编号、审批等管理，并加盖“受控”印章。查：供销部 “有效文件”清单一份。查：供销部质量记录 5 份（其中部门质量记录清单 1 份、顾客满意度调查表 2 份、合同评审表 2 份）有关内容符合质量记录控制的要求。内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审核日期序号 检查内容 依据文件章节 抽 样 计 划 实 际 抽 样 记 录
12、存在问题沈阳北恒铜业有限公司 表 8.2-0394.2.34.2.46.抽查不同类别的外来文件 6 份，核查是否能够识别、分发及控制情况。抽查不同类别的作废文件若干份，追踪处置情况及对需保留的作废文件适当标识的管理。对使用部门和现场的审核：抽查重要岗位不同类型文件 6 份，核查对文件的标识、发放、接收、使用的管理情况，及文件的适用性与有效文件清单（台帐、目录）的一致性。1.查阅记录清单（或台帐、目录） ，核查：是否覆盖了“标准”要求的 22 个以上的记录？与管理体系产品及相关活动有关的记录要求是否适宜、充分？答：对部门的受控文件按公司的有关规定进行编号、审批等管理，并加盖“受控”印章内 审 检 查 记 录 表受审核部门 审核过程（ 标准条款码） 部门代表 受审核人数 审核地点 审
