电大工商管理证券投资分析

《电大工商管理证券投资分析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电大工商管理证券投资分析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、证券投资分析平时作业次 数 第 1 次 第 2 次 第 3 次 第 4 次 其他 总成绩成绩学 生 姓 名： 学 生 学 号： 分校、工作站： 教 学 班： 重庆广播电视大学 制2证券投资分析平时作业（1）一名词解释（每小题 2 分，共 14 分）1资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。2国际游资：国际游资是在世界范围寻找盈利机会的国际短期资本的一部分，又称“国际热钱” ，其投资对象主要是外汇、股票及其衍生产品市场。3开放型基金：也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需求和经营决策而增减。

2、4债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按约定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。5封闭型基金：是指基金的发起人在设立基金时，限定了 基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。6优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。7普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。3二单项选择题（每小题 1 分，共

3、15 分）1以下证券中真正具有投资价值的是：（ ）A货币证券 B商品证券 C资本证券 D凭证证券2下列证券中属于无价证券的是（ ）。A凭证证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券3股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A提前偿还 B无偿还期限 C非盈利性 D股东结构不可改变性4在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（ ）A100 万 B200 万 C500 万 D1000 万5职工股其比例不得超过公司股份总数的（ ）A10% B20% C30% D40%6以下属于优先股股东的权益是：（ ）A经营参与权 B优先认股权 C剩余财产分配权 D优先清偿权7我国在日本发行的武士债券面值是：（ ）A人民币

4、B美元 C日元 D欧元8下列资金运用不是依据公司法的有（ ） 。A有限责任公司 B 股份有限公司 C契约型基金 D公司型基金9一次认购开放型基金为 1500 万元人民币，认购费用应为（ ） 。A1500000 元 B 1800000 元 C2250000 元 D3000000 元10下列货币政策会引起股市上涨的是：（ ）A提高法定存款准备金率 B降低法定存款准备金率 C提高再贴现率 D在公开市场卖出国债11导致证券投资功能异化的是：（ ）A国际投资资本 B 国际游资 C量子基金 D 国内的违规资金12政府（ ）会引起证券市场下跌。4A减税 B增加支出 C减少支出 D 发行国债13新股的实际销售

5、价是：（ ） 。A票面价格 B发行价格 C账面价格 D清算价格14将债券利息在发行时先行返回给投资者的债券是（ ）。A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D累进利息债券15投资者申购开放型基金，每次最低申购额为（ ）元。A1000 B5000 C10000 D100000三多项选择题（每小题 1 分，共 15 分）1有价证券通常包括（ ）A商品证券 B货币证券 C资本证券 D凭证证券2证券投资的功能主要表现为（ ）。A资金聚集 B资本合理配置 C资本均衡分布 D集中投资3证券市场资金来源于：（ ）A个人 B企业 C政府 D 国外经济实体4对国际投资资本和国际投机资本的界定，主要是根据：（ ）A资

6、金来源 B投资目的不同 C投资对象不同 D投资手段不同5发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。A现金 B工业产权 C专有技术 D土地使用权6优先股的股东的权利有：（ ） 。A股息优先并且固定 B优先清偿 C表决权 D优先认股权7影响股票账面价格的因素有：（ ）A公司资产总额 B公司负债总额 C总股本 D股票市场价格8按利息支付方式债券可分为：（ ）A附息债券 B贴现债券 C累进利息债券 D零息债券59契约型投资基金一般由（）构成。A基金托管人 B基金管理人 C基金受益人 D基金持有人10基金的风险主要表现为（）A法律风险 B机制风险 C营运风险 D交易风险11开放式基金是一种：（ ）A不定额基

7、金 B追加式基金 C上市交易的基金 D净值不固定的基金 E流动性较差的基金12债券与银行存款的区别在于（ ） 。A债券利息高于存款利息 B债券提前变现顺势少 C债券可随时转让 D银行存款的期限一般长于债券13基金管理的一般原则是（ ） 。A分散投资 B专家经营 C经营分开 D流通变现 14对证券市场有负面影响的因素有：（ ） 。A政府发行国债 B银行利率调低 C战争 D政府降低税率 15债券按发行区域分为：（ ） 。A国内债券 B国外债券 C外国债券 D欧洲债券四判断题（每小题 1 分，共 16 分） 。1有价证券与无价证券最明显的区别是它的流通性。 （ ）2证券市场不能增加社会资本总量。 （

8、 ）3证券市场促进全球经济一体化。 （ ）4国际投机资本基本上选择产业作为投资的主要方向。 （ ）5就业增加，会促进证券市场的繁荣。 （ ）6股份公司注册资本就是实收资本。 （ 6）7内在价格代表股票的真实价值，一般是在预计股票未来收益的基础上产生的。 （ ）8公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。 （ ）9甲国在乙国以第三国货币作为面值发行的债券称为欧洲货币债券。 （ ）10开放式基金不上市交易。 （ ）11有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。 （ ）12一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。 （ ）13普通股股东的待偿顺序排在优先股之

9、后债权人之前。 （ ）14银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时经常采用收益率招标的方式。 （ ）15契约型基金不是法人，不受公司法约束。 （ ）16封闭型基金期限不是固定的。 （ ）五简答题（每小题 6 分，共 24 分） 。1如何防范证券市场的金融风险？2封闭式基金与开放式基金有什么区别？：（1）基金规模可变性不同，封闭型基金在存继期限内不能赎回，只能按市场价格转让，基金规模固定。开放型基金在存继期限可随意扩大或缩小，导致基金资金额每日变动，发行时无须经证交所批准，基金应保证投资者能随时赎回。 （2）基金单位交易价格不同；封闭型基金价格受市场供求影响而具有不确定性，开放型基金按相对固定的

10、资产净值定价，不受市场直接影响。 （3）基金投资比例和投资方式不同，封闭型基金可将全部资金作统盘长远规划，以追求利益最大化，不受赎回干扰。开放型基金则需留下备付金，无法把基金全部投入或长线投资，必然影响经济效益。3债券的基本特征？7债券的基本特征是偿还性，流通性，安全性和收益性 。4股票的基本特征是什么？股票的基本特征是不可偿还性，参与性，收益性，流通性，价格波动性和风险性。六论述题（每小题 8 分，共 16 分）1财政政策如何对证券市场发挥作用？财政政策分扩张性、紧缩性、中性财政政策，作用主要在于税收、财政支出、赤字、国债、财政补贴。2试论述股票与债券的区别。股票和债券的区别是1.发行主体不

11、同 作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股份制企业才可以发行。2.收益稳定性不同 从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不管发行债券的公司经营获利与否。股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的盈利情况变动而变动，盈利多就多得，盈利少就少得，无盈利不得。3.保本能力不同 从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到，如同放债一样。股票则无到期之说。股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。公司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况，那时甚至连本金都会蚀尽，小股东特别有此可能。4.经济利益关系不同 上述本利情况表明，债券和股票实质上是两种性质不同的有价证券。二者反映着不同的经济利益关系。债券所表示的只是对公司的一种债权，而股票所表示的则是对公司的所有权。权属关系不同