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1、养老机构 PPP 项目的关键成功因素研究 何筠 周叶韵 南昌大学经济管理学院 摘 要： 随着老龄化程度的提高, 养老问题显得越来越突出。PPP 模式虽然被看作是解决养老机构效率低下和缺乏活力的有效改革工具, 但是在实际执行过程中项目的成功率却不高。养老机构 PPP 项目的三个关键成功因素为:政府部门的承诺和担保、符合公众的利益并得到社会支持、足够的融资和可利用的金融市场。政府部门应提高对老龄化的重视, 更好地履行政府职责;完善组织管理机制, 提高自身信誉;加强项目质量监管, 满足公众需求;拓宽融资渠道, 提供充足的资金。关键词： PPP 模式; 养老机构项目; 人口老龄化; 作者简介：何筠 (
2、1964-) , 女, 江西修水人, 教授, 管理学博士, 从事人口经济学、劳动经济学研究;作者简介：周叶韵 (1994-) , 女, 江西上饶人, 2015 级理论经济学专业硕士研究生, 从事公共经济学、西方经济学研究。基金：南昌市发改委项目“南昌市人口发展战略和政策研究”Research on the Key Success Factors of PPP Projects of Pension InstitutionHE Yun ZHOU Ye-yun School of Economic Management, Nanchang University; Abstract： With th
3、e increase of the aging degree, the pension problem is particularly prominent. Although the PPP model is regarded as an effective reform tool to solve the inefficiency and lack of vitality of the pension institutions, the success rate of the project in the actual implementation process in the proces
4、s of the actual execution is not high.The three key success factors for PPP programs are: government commitments and guarantees, public interest and social support, adequate financing and available financial markets.Government departments should pay more attention to aging and better perform governm
5、ent duties; Improve the management mechanism of the organization and improve its own reputation; Strengthen the quality of project supervision to meet public needs; Develop diversified financing channels and provide adequate funds.Keyword： PPP (public-private partnership) ; pension institution proje
6、ct; aging popnlation; 一引言我国已进入了老龄化社会。随着“421”家庭的增多, 以居家养老为主的“社区养老”和传统的家庭养老已经越来越不能满足社会的需要, 机构养老正逐步成为一种重要的养老模式。政府和社会资本合作 (PPP) 自 20 世纪 80 年代末以来作为一种首选的提供公共基础设施和服务的方式, 吸引了世界各地政府的关注。在我国的养老机构建设中采用 PPP 模式, 首先是由于政府没有足够的财政资源进行大规模的养老机构项目投资;其次是因为 PPP 模式运用于养老机构项目能提高运营效率、成本效率以及创新水平。尽管近几年国家出台了若干政策支持PPP 在养老机构项目的运用,
7、 但是从目前的情况来看, 仍然是“雷声大雨点小”。以财政部推介的 PPP 为例, 2016 年 3 月末落地率仅为 21.70%。为提高项目的落地率和成功率, 本文对养老机构 PPP 项目的关键成功因素进行识别和研究, 为政策制定提供参考。对 PPP 项目关键成功因素的研究, 经历了从总体研究到具体项目研究的过程。从总体出发, Li 等人通过研究认为, 在英国位于前三名的 PPP 项目关键成功因素是“强大的私人财团”“适当的风险分配”和“可用的金融市场”1(P459-471)。Esther Cheung 等对比研究香港与澳大利亚和英国的 PPP 项目发现, 三者排名较前的关键成功因素中都有“公
8、共部门和私人部门的承诺和责任”“实力雄厚的私人部门”“合理的风险分配”等因素。随着 PPP 模式在欠发达地区的推广及应用, 学者也逐渐转向对欠发达地区 PPP 项目的研究上2(P45-58)。Solomon Olusola Babatunde 等通过调查研究尼日利亚的各类型 PPP 项目, 得到了 9 个关键的成功因素:“竞争性的招采程序”“全面真实的成本评估”“有效的法律框架”等3(P212-225)。随着研究的深入, 各学者逐渐转向对欠发达地区具体项目运用 PPP 模式的关键成功因素的研究, Andreas Wibowo 等对印度尼西亚地区的基础设施项目 PPP 项目进行研究, 得到了包括
9、透明的财政、腐败的根除等在内的 16 个关键的成功因素4(P383-402);Ernest Effah Ameyaw 等对加纳的 PPP 供水项目进行调查研究, 将 14 个关键的成功因素分为 5 个关键的成功因素组:合作伙伴的支持、私人财团的实力、资产质量和社会支持、政治环境和国际 PPP 组织5(P124-160)。除此之外, Titus Ebenezer Kwofie 等对加纳的 PPP 公租房项目进行研究并得到 6 个关键成功因素6(P58-73)。在研究中, 学者们发现每一个具体的 PPP 项目又具有其自身的特点。Jui-Sheng Chou 通过对比研究台湾的 PPP 高速公路项目
10、 (HSR) 和普通的 PPP 项目发现, 普通项目的经验虽然大部分适用于 HSR 项目, 但 HSR 项目仍具有自身的特点7(P36-48)。国内学者目前对 PPP 项目关键成功因素的研究还处于对一般 PPP 项目的研究上。王秀芹等认为公共项目采用 PPP 模式成功的关键在于“政府正确地行使职能”“通过合同确立恰当的激励机制”等8。许娜通过对 PPP 城市基础设施项目的研究, 得到 14 个关键成功因素9。在交通基础设施项目上, 陈炳泉通过研究香港、英国和澳大利亚 PPP 模式在交通基础设施的应用, 认为“良好的私营机构”“适当的风险分配和分担”“公共部门和私营机构的承诺和责任”是最为重要的
11、关键性成功因素10(P17-22)。BT 模式作为广义 PPP 模式中的一种, 在我国应用最广, 也得到了研究者的重点关注。余勇军, 等得出了 BT 项目关键成功因素重要性系数排名对比表11(P78-83)。伍迪等从政府视角提出了 BT 模式建设工程项目的关键成功因素12(P32-35)。综上所述, 国外对 PPP 模式的关键成功因素的研究虽然起步较早, 但是主要集中于对一般的 PPP 项目和具体的 PPP 项目如供水项目、体育场馆建设项目等的关键成功因素研究, 对养老机构 PPP 项目的关键成功因素的研究缺乏。在国内, 由于 PPP 模式还处于初级阶段, 目前仍主要对一般的 PPP 项目的关
12、键成功因素进行研究。因此, 对我国养老机构 PPP 项目的关键成功因素进行研究具有学术价值。此外, 本文在对关键成功因素识别上采用了有别于其他学者的研究方法:模糊综合评价法, 该方法可以综合各成功因素的平均得分和权重对各成功因素的相对重要性进行量化排名, 是对国内在 PPP 项目关键成功因素研究方法上的一种新尝试。二研究方法和过程(一) 成功因素识别识别出一组关于养老机构 PPP 项目的成功因素是本文研究的前提条件。首先, 通过系统全面地搜索和阅读中外文献得到了 23 个影响 PPP 项目的成功因素 (见表 1) 。然后, 将表 1 交给 9 位来自高校和相关行业的专家进行审核, 根据养老机构
13、 PPP 项目的特点, 专家补充了三个成功因素:有利可图的养老机构项目、项目的社会经济效益显著和对养老机构使用者的咨询, 最终确定了养老机构PPP 项目的 26 个成功因素。表 1 文献总结养老机构 PPP 项目成功因素 下载原表 (二) 问卷调查在定性识别出 26 个相关的成功因素基础上, 设计李克特量表问卷将上述最初识别出的 26 个成功因素的重要性进行定量分析, 以识别出关键成功因素。被调查者需要根据工作经验和专业知识通过 5 级量表题对因素的相对重要性进行选择 (1=非常不重要;5=非常重要) 。本次问卷调查于 2016 年 7 月-2016 年 11 月间进行, 共发放了 248 份
14、问卷, 收回了 199 份有效问卷, 有效回收率为 80.2%。调查对象涉及与养老机构相关的政府部门决策者、高校或科研单位的相关研究人员、养老机构 PPP 项目的行政管理人员、施工单位的负责人、具有投资意向的民营企业管理者以及项目管理公司的行政人员。三数据分析和结果本文借助 SPSS 20.0 对问卷调查得出的数据进行分析。具体将对初始数据进行平均值分析、可靠性分析、因子分析。(一) 均值分析对问卷调查结果使用均值分析, 得出养老机构 PPP 项目的成功因素的初步分析结果, 如表 2 所示。通过五级测量尺度, 如果一个因素的平均得分3.5, 则该因素被认为是重要的, 从表 2 可以看到 26
15、个成功因素的平均值均大于 3.5, 因此这 26 个因素均是重要的。(二) 可靠性分析可靠性分析能测量出各成功因素之间的一致性和调查问卷的可靠性。数据的内部一致性测试通常运用克伦比奇系数法 (Cronbachs alpha) 。本问卷的整体Cronbachs 值为 0.901, 大于 0.7, 说明本问卷总体上是可靠的。同时, 26个成功因素的 Cronbachs 值为 0.943, 远远大于 0.7, 表明各因素之间是非常一致、可靠的。由于 26 个成功因素的 Cronbachs 值为 0.943, 因此当通过该方法得出的任意一个 Cronbachs 值0.943 时说明任何一个成功因素均有
16、效地影响了问卷的可靠性, 而大于 0.943 说明该成功因素没有做出贡献。当删除“有利可图的养老机构项目 SF7”时, Cronbachs 值为 0.945, 大于0.943, 说明该因素不利于问卷整体的可靠性, 因此将该因素从 26 个成功因素列表中移除。表 2 问卷结果初步分析 下载原表 (三) 因子分析为了研究 PPP 养老机构的关键成功因素, 需要运用因子分析来发现各因素之间的潜在关系。运用 SPSS 计算 KMO 值和 Bartlett 球形度检验值, 其中 KMO 值为0.934, 大于 0.9, Bartlett 球形度检验值为 2 569.606, 远远大于临界值0.000, 说明样本数据很适合使用因子分析法。前 5 个变量的累积解释贡献率为61.983%, 大于 60%, 因此可以将 25 个成功因素分为 5 大类, 即 5 大主成分 (见表 3) 。表 4 对旋转成分矩阵中绝对值较小值进行了剔除, 根据剔除后的结果可以发现, 在主成分
