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1、董秘资格考试参考资料2010 年 6 月目 录第一部分 法律法规与部门规章中华人民共和国公司法（部分内容）中华人民共和国证券法（部分内容）中华人民共和国刑法修正案（六）中华人民共和国刑法修正案（七）上市公司治理准则上市公司信息披露管理办法上市公司股东大会规则上市公司章程指 引(200 6 年修订) 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司收购管理办法（2008 年修订）上市公司重大资产重组管理办法关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知上市公司股权激励管理办法（试行）中国证监会股权激励有
2、关事项备忘录 1 号中国证监会股权激励有关事项备忘录 2 号中国证监会股权激励有关事项备忘录 3 号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上市公司非公开发行股票实施细则关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知关于规范上市公司对外担保行为的通知第二部分 交易所相关业务规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所交易规则(部分内容 )中小企业板块上市公司特别规定中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定中小企业板块上市公司诚信建设指引中小企业板保荐工作指引（2008 年修订）中小
3、企业板块上市公司董事行为指引中小企业板投资者权益保护指引中小企业板上市公司公平信息披露指引中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008 年修订)中小企业板上市公司内部审计工作指引关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知关于中小企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知关于中小企业板上市公司实行公开致歉并
4、试行弹性保荐制度的通知第三部分 交易所相关备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第 1 号：业绩预告、业绩快报及其修正中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：公平信息披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第 3 号：上市公司非公开发行股票中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：年度报告披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第 5 号：重大无先例事项相关信息披露中小企业板信息披露业务备忘录第 6 号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：日常关联交易金额的确定及披露中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号：信息披露事务管理制度相关要求中小企业板信息披露业务
5、备忘录第 9 号：股权激励限制性股票的取得与授予中小企业板信息披露业务备忘录第 10 号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项中小企业板信息披露业务备忘录第 11 号:重大经营环境变化中小企业板信息披露业务备忘录第 12 号：股票期权实施、授予与行权中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号：会计政策及会计估计变更中小企业板信息披露业务备忘录第 14 号：证券投资中小企业板信息披露业务备忘录第 15 号：日常经营重大合同中小企业板信息披露业务备忘录第 16 号：商业银行年度报告披露的特别要求中小企业板信息披露业务备忘录第 17 号：重大资产重组（一）中小企业板信息披露业务备忘录第 18 号：重大资产重组（二）上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）中小企业板信息披露业务备忘录第 19 号：重大资产重组（三）重大资产重组审查对照表中小企业板信息披露业务备忘录第 20 号：股东追加承诺中小企业板信息披露业务备忘录第 21 号：重大资产重组（四）发出股东大会通知前持续信息披露规范要求中小企业板信息披露业务备忘录第 22 号：重大资产重组（五）资产评估相关信息披露中小企业板信息披露业务备忘 录第 23 号：30以上股东及其一致行动人增持股份第四部分 证券登记结算业务相关业务规则与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定 .1
