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1、新制度经济学课程教学大纲一、课程名称：新制度经济学 The New Institutional Economics二、课程编号：02022021三、学时与学分：51 学时，3 学分四、考核方式：考试五、先修课程：政治经济学 、 微观经济学 、 宏观经济学六、适用专业：经济学、管理学、及经济法各专业的本科生七、课程教学目标：1、使学生了解新制度经济学的基本思想；2、使学生了解最基本的经济制度安排及有关的基本概念；3、使学生掌握新制度经济学的基本内容和研究方法。八、说明：这门课是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该沿人、制度与
2、经济活动以及它们之间的相互关系。在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。本课程通过介绍新制度经济学的基本思想，结合大量实例来增加学生对经济制度的理解，鉴于涉及的内容比较广泛，该课程将通过阅读、思考、讲授和讨论等形式进行，增加学生解释真实世界里经济现象的能力。本大纲供财经、管理类专业使用。其他专业仍可根据培养要求，确定讲授重点。但由于本大纲所列内容属于新制度经济学中最必要、最基本的知识，不宜任意取舍，以免影响本课程的系统性和完整性。九、基本教学内容：第一篇 导论第一章 什么是新制度经济学（计划学时：3 学时）提要：本章的主要内容是
3、阐明新制度经济学的研究对象、基本理念以及新制度经济学在经济理论中的地位。通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学家的基本理念，新制度经济学的理论创新和现实意义及其基本框架。为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。一、什么新制度经济学1.研究对象新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。将制度作为经济学的研究对象并不始于科斯等学者，康芒斯、加尔布雷斯等美国制度主义者都主张和强调对制度的研究。约翰.加尔布雷斯认为，经济学的最大问题在于“经济研究狭隘地排除了权利和政治利益的因素”。在一个理想的完全竞争的世界中，经济学理论在前提假设上就忽视了推动社会演变的制度因
4、素。科斯认为新制度经济学就是利用正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。最早提出“新制度经济学” 概念的是奥利弗.E.威廉姆森。新制度经济学不仅仅是拓展了经济学的研究范围，而且还促使人们思考经济学的研究范围到底是什么。新制度经济学是相对近代制度经济学而言的。科斯把康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主义学者称为近代制度学派，而他们是新制度学派。并认为，新制度经济学与近代制度经济学并没有什么理论上的渊源关系。在某种程度上讲，新制度经济学与近代制度经济学在理论上还是对立的。 科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之
5、间的相互关系。新制度经济学强调研究真实的世界。 新制度经济学是应用现代微观经济学分析去研究制度和制度变迁的产物。它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度。把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。经济理论的三大传统柱石是天赋要素、技术和偏好。随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。2.新制度经济学与近代制度主义康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主义学者称为近代制度学派，新制度经济学与近代制度
6、经济学并没有什么理论上的渊源关系。 在某种程度上讲，新制度经济学与近代制度经济学在理论上还是对立的。近代制度经济学的观点不是理论性的，而是反理论的，他们尤其反对古典经济理论。 新制度经济学恰恰相反，他们利用正统经济理论（包括古典经济理论）去分析制度与现实问题。近代制度经济学的失败是因为它没有提出实证的理论学说，仅仅是对正统经济理论的不满和批判态度。他们没有留下什么理论工具（或范式）供别人或后人去使用。近代制度学派没有理论框架。 近代制度主义的错误主要表现为，方法上和认识上的，制度主义者变成了出类拔萃的资料收集者。他们在奠定了制度规范和习惯的重要地位后，低估了花大力气描述经济政治制度的性质和功能
7、这种工作的意义。 近代制度学派认为经济体系的组织和控制问题，即经济体系的权力结构应该摆在第一位。近代制度学派的思想的主要特点是它的整体主义和进化主义。 3.新制度经济学的特点新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。不同制度下绩效是不一样的。新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。 新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。 新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作
8、是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机 。完善新古典经济学的自身，把一些思想模型化等。在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件。 把新古典经济学拓展到其他领域的研究。4.新制度经济学的任务新制度经济学可以说是一个“框” ，什么东西都可以往里装。制度经济学的问题不是没有理论，而是拥有太多彼此孤立的理论（阿.斯密德） 。如何把这些彼此孤立的理论“ 联结” 起来，形成一个有机体，是当代制度经济学家们所共同面临的一个基本问题。 5.新制度经济学研究的范围交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ；认知，意识形态以及路径依赖的作用。关注和研究得最多的是交易成本
9、和产权。可以说，这是新制度经济学的核心部分。 二、新制度经济学的 7 个基本信念信念之一： 法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。 信念之二：强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。 信念之三：理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。信念之四：学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他
10、社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。 信念之五：关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着更加核心的作用。信念之六：我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和政治装置，这包括发达和发展中国家。 信念之七：制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本身并没有提供一个政治的议程。制度分析最终要上升到国家这个层面上来。 三、新制度经济学的发展脉络制度主义的发展主线是在 19 世纪末，20 世纪 30 年代的社会背景下，由德国历史学派美国老制
11、度经济学新制度经济学以及 20 世纪 80 年代后开始发展起来的演化经济学。 第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔等为代表的旧制度学派。凡勃伦非常注重制度分析和强调制度因素在经济发展中的作用，反对把制度因素作为分析经济活动的前提，主张从制度或结构上来改革资本主义。康芒斯则对制度分析进行了进一步的发展，并把资本主义社会关系解释为一种交易关系，认为资本主义社会存在着众多的利益集团，因而存在着众多的利益冲突，为此就需要制度为各方建立一个行动规则，对交易各方进行协调。康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完全以所有权为基础。
12、第二阶段：20 世纪 30-40 年代，从凡勃伦和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。这一过渡时期的代表人物是贝利和米恩斯，他们从社会和企业结构角度分析资本主义经济问题，把经济制度微观化为企业制度，具体化为权利结构。贝利和米恩斯认为，美国企业大多数股权分散，企业控制权实际上掌握在经理层手中。这就造成了所有权和控制权分离，这一早期的分析为后来新制度经济学的委托代理理论奠定了基础。第三阶段：以加尔布雷斯、缪尔达尔和海尔布伦纳为代表的时期，他们也被称为后制度学派或现代制度主义学派。值得注意的是，存在着两种新制度经济学，一种是加尔布雷斯等人为代表的 Neo-Institutional Economics
13、，一种是以科斯、诺思等为代表的 New-Institutional Economics。为了区分这两支制度学派，国内一般将以加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度经济学。将以科斯等人为代表的制度学派称为新制度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理论关联，将前者称为“新制度经济学” ，而将后者称之为 “新古典制度经济学”。凯恩斯主义出现之后，老制度主义便衰竭下去了，但第二次世界大战后，主流经济学还是不能对种种严重的社会问题做出令人信服的解释和提出有效的解决办法。 加尔布雷斯和缪尔达尔用制度结构分析方法，对新古典经济学和凯恩斯主义进行批评，他们在一定程度上继承了凡勃伦的传统。主要研究制度对社
14、会生活的决定作用以及制度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的各种方式。第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表的新制度经济学。其主要内容是：产权理论、交易成本理论、委托代理理论和制度变迁理论。虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。 20 世纪 90 年代初，科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。新制度经济学与老制度经济学最大的区别在于它
15、不是一味批判主流经济学，而是对主流经济学做出了修正和发展。新制度经济学与老制度经济学最大的区别在于它不是一味批判主流经济学，而是对主流经济学做出了修正和发展， 新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。 威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支。德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用。 诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经
16、济增长的制度原因以及制度变迁的规律，即制度变迁理论。 交易成本经济学、产权经济学和制度变迁理论构成了新制度经济学的三个重要组成部分。四、新制度经济学的创新之处一是坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来。二是以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况。三是创立了“ 交易费用 ”范畴，在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了新的约束条件。依托交易成本概念，重视制度均衡的分析意义，并在“ 需求供给 ”框架下展开对制度变迁的研究，这是它和新古典相互兼容的基础。新制度经济学强调资源配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产权决定的，这又是对新古典的拓展。 五、新制度经济学产生的理论积累弗里德里希冯 哈耶克及其他奥地利学派的学者；罗纳德科斯，把交易成本及产权引入到经济分析之中；詹姆斯布坎南及其他“ 公共选择 ”学派的理论家；道格拉斯诺思，通过分析以往的经济发展发现了制度的重要性；威廉维克里
