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1、1自治区科技厅行政权力和责任清单职权名称序号职权类型 项目 子项 职权依据 责任事项 追责情形 担责方式1 行政许可 实验动物出口审批【行政法规】实验动物管理条例（2013 年国务院 638 号令修改）第二十四条第一款 出口实验动物，必须报实验动物工作单位所在地省、自治区、直辖市人民政府科技行政管理部门审批。经批准后，方可办理出口手续。 ”【国务院决定】国务院关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定（国发201319 号）附件 1第 88 项：实验动物出口审批下放省级科技管理部门。1.受理责任：公示依法应当公示的材料，一次性告知需要补正的材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。2.
2、审查责任：对申请单位和个人的资格进行审核，提出 审查意见。3.决定责任：作出行政许可决定或者不予行政许可决定（不予许可的应当书面告知理由）。4.送达责任：准予许可的，制发送达许可证件，信息公开。5.事后监管责任：建立实施监督检查的管理制度与机制，开展定期与不定期检查，依法采取相关处置措施。6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；2.未依法公示材料，未一次告知需要补正内容，未 书面说明不受理理由的；3.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可
3、决定的；4对 符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；5.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严 重后果的；6.依法应当举行听证而不举行听证的；7.工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；8.办理行政许可、实施监督检查过程中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；9.其他违反法律法规规章文件规定的行为。对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证
4、件、离 岗培训 、调离工作岗位、取消行政执 法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和批准人诫勉谈话、 责 令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、 责 令停职反省或者 责令辞职、建议免职以及 处分等责任追究；3.给予行政机关责令限期整改、通报 批评、取消评比先进资格等责任追究；4.对违反党纪的工作人员（党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；5.其他法律法规规章文件规2序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 追责情形 担责方式项目 子项定的责任承担方式。2 行政许可实验动物工作单位从国外进口实验动物原种登记单位指定【行政
5、法规】实验动物管理条例（2013 年国务院 638 号令修改）第二十三条 实验动物工作单位从国外进口实验动物原种，必须 向该单位所在地省、自治区、直辖市人民政府科技行政管理部门指定的保种、育种和质量监控单位登记。【国务院决定】国务院关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定（国发201319 号）附件 1第 89 项：实验动物工作单位从国外进口实验动物原种登记单位指定下放省级科技管理部门。1.受理责任：公示依法应当公示的材料，一次性告知需要补正的材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。2.审查责任：对申请单位和个人的资格进行审核，提出 审查意见。3.决定责任：作出行政许可或者不予行政
6、许可决定（不予许可的应当书面告知理由）。4.送达责任：准予许可的，制发送达许可证件，信息公开。5.事后监管责任：建立实施监督检查的管理制度和机制，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施。6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；2.未依法公示材料，未一次告知需要补正内容，未 书面说明不受理理由的；3.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；4对 符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；5.不依法履
7、行监督职责或者监督不力，造成严 重后果的；6.依法应当举行听证而不举行听证的；7.工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；8.办理行政许可、实施监督检查过程中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；9.其他违反法律法规规章文件规定的行为。对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离 岗培训 、调离工作岗位、取消行政执 法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和批准人诫勉谈话、
8、 责 令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、 责 令停职反省或者 责令辞职、建议免职以及 处分等责任追究；3.给予行政机关责令限期整改、通报 批评、取消评比先进资格等责任追究；4.对违反党纪的工作人员（党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。3序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 追责情形 担责方式项目 子项3 行政处罚专利代理机构及其工作人员出具虚假报告的处罚【地方性法规】宁夏回族自治区专利保护条例（2002 年）第三十一条 专利代理机构及其工作人员违反本条例规定,出具虚假
9、报告,与当事人串通谋取不正当利益,损害专利权人、其他当事人合法 权益和社会公共利益的,由自治区管理专利工作的部门给予警告,责令改正；逾期不改正的,处以一千元至一万元的罚款。专利代理机构及其工作人员给被代理人造成损失的,应当承担赔偿责任。1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查 ，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执 法人 员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。 执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：对案件违法事实、证据、 调查 取证程序、法律适用、处罚种
10、类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出 处理意 见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对 当事人提出的事实、理由和证据，应当进 行复核。4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作行政 处罚告知书送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听 证规定的，制作并送达行政处罚听证告知书。5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人 陈述申辩或者听证情况等内容。因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；2.违反法定的行政处罚程序的；3.不具备行政执法资格实施行政处罚
11、的；4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量 权的；5.符合听证条件，当事人要求听证， 应 予组织听 证而不组织听证的；6.不履行或者拖延履行法定职责的；7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及 对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；8.截留、私分或者 变相私分罚款、没收的违法所得或者 财物的，以及利用职务 上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；10. 玩忽 职守，对应当予以制对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，
12、依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离 岗培训 、调离工作岗位、取消行政执 法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和批准人诫勉谈话、 责 令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、 责 令停职反省或者 责令辞职、建议免职以及 处分等责任追究；3.给予行政机关责令限期整改、通报 批评、取消评比先进资格等责任追究；4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务 后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；5.对违反党纪的工作人员
13、（党员）给予党纪处分，对构4序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 追责情形 担责方式项目 子项6.送达责任：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在 7 日内依照民事诉讼法的有关规定将行政处罚决定书送达当事人。7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以 执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。成犯罪的
14、工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。4 行政处罚拒不提供违法物品或擅自转移、处理被保存物品的处罚【地方性法规】宁夏回族自治区专利保护条例（2002 年）第三十四条 违反本条例规定,有关当事人拒不提供或者隐瞒、 转移、 销毁与案件有关的物品、合同、帐 册、 图纸 、资料的,或者擅自启封、转移、 处理被保存的物品的,由管理专利工作的部门对其处以一千元至二万元的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查 ，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执 法人
15、 员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。 执法人员应保守有关秘密。3.审查责任：对案件违法事实、证据、 调查 取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出 处理意 见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对 当事人提出的事实、理因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；2.违反法定的行政处罚程序的；3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量 权的；5.符合听证条件，当事人要求
16、听证， 应 予组织听 证而不组织听证的；6.不履行或者拖延履行法定职责的；7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离 岗培训 、调离工作岗位、取消行政执 法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和批准人诫勉谈话、 责 令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、 责 令停职反省或者 责令5序号职权类型职权名称 职权依据 责任事项 追责情形 担责方式项目 子项由和证据，应当进 行复核。4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作行政 处罚告知书送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听 证规定的，制作并送达行政处罚听证告知书。5.决定责任：依法予以处
