《业主如何应对承包商的工程索赔》由会员分享，可在线阅读，更多相关《业主如何应对承包商的工程索赔（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1业主如何应对承包商的工程索赔倪向阳（杭州凯易投资咨询有限公司，杭州，200812）摘 要：近几年工程建设发展很快，工程招投标和工程量清单计价规范的全面推广，最底价中标法的全面实施，在激烈的市场竞争环境下，许多承包商采用了“低价中标、高价索赔”的策略。本文以滨江慧港建设工程为例，从工程索赔产生的原因对建设工程的工程索赔问题进行分析，并提出应对承包商工程索赔的预防措施、审核程序、原则和方法，为建设工程索赔管理提供参考。关键词：工程索赔 预防措施 程序 审核原则和方法 我国的工程招投标工作从试行到推广，到国家颁布实施中华人民共和国招标投标法取得了稳步、有序和深入地发展。其形式则经历了从议标、邀请招
2、标，到今天普遍开展的公开招投标；工程计价也从计划经济的定额计价到现在的建筑工程量清单计价规范的实施；从百分制综合评标法到现在流行的最低价中标法，市场发生了很大的变化。承包商面对日益激烈的市场竞争，促使承包商有了在投标时为了中标，不考虑风险报低价，中标后再动脑子弥补损失的心态。承包商为了获利，会想方设法促成各种各样的索赔，结果是工程结算价远远超出中标价，使最低价中标失去意义。所以作为业主必须要求正确的方式来应对承包商的工程索赔。工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提
3、出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失，或者承包商对于预期可得利益索赔的一种权利要求。而业主对于属于承包商应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。在工程项目的实施过程中，开展索赔工作是建筑市场逐步走向正规和完善的必然要求，它可以有效的促使我们提高合同管理水平和规范合同双方的各自行为。本文对滨江慧港建设工程中存在的索赔因素和事件进行了总结，从业主方如何应对承包商索赔的角度进行了分析和探讨。21 工程索赔产生的原因索赔的原因勘察和设计原因不可抗力和不可预见
4、因素市场和政策环境的影响招标文件的不完备施工合同履行方面原因业主方的管理影响图 1-1 索赔产生的原因1.1 勘察和设计原因在工程施工阶段发生勘察、设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。1.1.1 工程地质情况与合同规定的不一样,出现异常。1.1.2 设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需要修改设计。1.1.3 由于业主功能、经济和技术环境的变化,而要求对设计图纸进行设计变更。 1.2 招标文件不完备招标文件中业主提供的信息有错误，从而引起施工索赔。1.2.1 招标项目准备工作的完成情况及项目所处的内、外部环境的描述有误。1.2.2 确定的合同形式不符
5、合工程实际。1.2.3 工程量清单有误或遗漏，工程数量的偏差较大。1.2.4 工程量清单的描述不齐全，设计要求不一致，产生较大分歧。1.3 施工合同履行方面原因施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。1.3.1 没有按合同规定的时间要求交付设计资料、设计图纸等给承包商。1.3.2 没按合同规定的日期移交施工场地、道路、接通临时水电和排污接口，使承包商的施工人员和设备不能正常进场施工。1.3.3 没按合同约定的时间和数量支付工程款、供应甲供材料或甲供材料质量不合格，3影响工程施工。1.3.4 合同约定不够
6、细致、严密。合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等文件组成，合同文件在用词上不够严密，文件之间的互相矛盾，从而产生索赔。1.3.5 业主不严格执行合同文件而引起的其他施工索赔。1.4 不可抗力和不可预见因素1.4.1 不可抗力因素，在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等无法预见的自然力的作用引起的施工索赔。1.4.2 不可预见因素，如革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工等使工程中断或合同终止。1.5 业主方的管理影响1.5.1 业主或业主的工程师作出错误的指令、
7、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等。1.5.2 业主拖延图纸的批准、隐蔽工程验收和对承包商问题的回复，不及时下达指令和决定，造成承包商的工程停工。1.5.3 业主要求加快工程施工进度，要求承包商采取措施缩短工期。1.5.4 因业主原因，不正当地暂停或终止工程建设，承包商要求补偿损失。1.5.5 在工程保修期间，由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏，业主要求承包商予以修理。1.5.6 业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏。1.6 市场环境和政策环境的影响1.6.1 承包商面对日益激烈的市场竞争和建筑业利润普遍低下的情况，有些企业几乎难以维
8、持，导致迫使他们采取“低价中标、高价索赔”的策略。1.6.2 物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨。1.6.3 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。1.6.4 国家法令的修改，如提高工资税，提高海关税，颁布新的外汇制度等。2 应对工程索赔的预防措施42.1 采用招标的方式，择优选择勘察单位；明确地质勘察的技术要求，成果要求；确保勘察方案的科学性，确保勘察的成果资料的准确，以减少承包商因“不利的实物障碍或自然条件”导致工程的索赔；并保留对勘察单位的索赔权利。2.2 在工程方案设计之前应用科学的方法，严谨的态度，会同专业策划公司和物业公司充分调研、论证业主的功能需求和经济、技术要求；
9、确保工程设计灵活、机动、有较大的适用性；在建筑装饰标准和设备的选择上按照功能的要求反复研究讨论，使工程设计细致、精确，充分符合业主今后的使用要求；设计需要符合政府的各项建设要求，征得政府主管的各建设相关部门的审核意见和认可，包括规划、市政、消防、环保、卫生、绿化、交警等部门的审核，减少今后竣工验收前的工程变更；同时需要与工程市政、水、电、煤气、通讯等配套公司密切配合，了解周遍管线情况和接驳位置和标高。2.3 加强设计图纸的论证、审查和管理，正式出设计图纸之前，组织多次的设计各专业专家认证和讨论，同时会同专业咨询公司和业主使用方就设计细节问题进行逐项研究、确定；招标前业主会同招标代理公司、投资咨
10、询公司、工程监理公司和物业公司对施工图纸进行全面的审查和讨论，确保设计图纸的质量，减少因工程设计缺陷或错误而造成设计变更；并保留对设计单位的索赔权利。2.4 招标前确保工程前期准备工作充分完成，三通一平的到位；确保工程的项目所在地的交通条件、临时供电、供水等满足施工需求；工程定位和高程的控制点位已经确定，有详细的书面数据资料；有比较详细的周遍建筑和地下管线资料。2.5 招标选择招标代理公司，编制招标文件和工程量清单，充分理解设计要求和业主的招标要求、风险防范要求，确保清单描述符合设计图纸的要求，确保招标文件的准确性和合同文件的文字严密性；充分细致地描述周遍环境要求和不利的影响因素；针对工程实际
11、情况，综合分析、评估确立合同形式的风险，在条件允许的情况下最好采用固定价格合同，以减少业主的风险；明确追加调整合同价款确定的依据和方法，为以后合同履行过程中进行工程款结算和处理索赔与反索赔提供合同依据和法律保障。 2.6 招标选择全过程投资控制的工程咨询公司，参与工程前期、设计、招投标、施工和竣工结算阶段的全过程投资控制，建立起覆盖本项目实施范围以内的投资控制体系，开展投资控制工作，配合业主将工程建设成本控制在预定投资额度5之内，充分提高资金使用效益。2.7 监理工程师严格审查承包商投标报送的施工组织设计或专项施工方案是否符合招标要求。审查主要包括：施工程序、施工机械、施工方法、质量要求、劳动
12、力和工期安排，环保和文明施工等；避免由于施工方案的变化而产生的工期或费用的变化；确保投标的施工方案、措施项目和实际工程施工相符。2.8 加强对工程变更的管理，以降低工程成本为控制工程变更的原则，严格控制工程变更指令，承包商在未得到工程师的同意不允许对工程设计进行随意变更；针对需要增加费用的工程变更，需要业主或业主工程师对工程变更的原因进行分析，严格按照控制程序，采取预控和调整措施，有效减少工程变更和相关费用；同时在固定价格的合同中，与承包商约定在一定比例范围内的工程变更，不得追加工程费用。2.9 严格执行合同履行要求，业主按合同约定按时支付承包商的工程款；加强对承包商的工程进度管理，不干扰承包
13、商的施工进度计划；建立有效的文档管理，加强工程文件、资料的收集和管理工作，确保工程资料和文件的及时处理和传达。2.10 在甲供材料和设备的供应方面，做到设备和材料供应及时，正确、确保质量。避免因材料供应的规格型号，品种与图纸不符而造成工程延误。2.11 针对市场波动，物价和人工价格上涨可能引起的索赔，在招标阶段按照固定价格的形式，将涨价作为风险一次包死；也可以在签订合同时，根据工程的实际情况、工期、市场价格走势的预测，双方约定一个风险费用或者风险比例给承包商，并在合同中规定建设期间国家、地方政府/造价管理部门等的政策性调价文件一律不再执行。2.12 利用合同文件的约定和工程履约保证金或履约担保
14、，作好工程的反索赔；其中包括工期延误索赔、施工质量问题的索赔、对指定分包商的付款索赔、承包商未履行合同保险的索赔、承包商的原因终止合同的索赔等。2.13 预防承包商的预期可得利益索赔，在招标文件中事先规定的“合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失” ；要求承包商在投标文件中明确利润率，在工程量清单的综合单价费用分析表中明确相关项目和子目的利润率；把握合同终止索赔的主动权。63 工程索赔的审核程序3.1 建设工程施工合同文本规定的工程索赔程序：当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包
15、人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。承包人提出索赔申请。索赔事件发生 28 天内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在 28 天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。工程师与承包人谈
16、判达不成共识时，工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。发包人审批工程师的索赔处理证明。承包人是否接受最终的索赔决定。承包人未能按合同约定履行自己的各项义务和发生错误给发包人造成损失的，发包人也可按上述时限向承包人提出索赔。不 同 意与承包商达成统一与承包商不能达成统一同 意索赔方提供索赔依据和索赔清单投资咨询工程师审核作为结算依据暂按审核意见执行结算审核最终协商确定业主签署最终意见监 理 工 程 师 审 核 合 法 性及 真 实 性协商不成仲裁不 同 意7图 3-1 索赔处理流程图8图 3-2 反索赔处理流程图3.2 索赔方提供索赔依据和索赔清单：所有工程索赔资料（包括设计变更联系单、费用签证单、索赔报告、照片等音像资料等）都必须经工程监理审核、发送，按不同文件性质严格执行相关流程。同时文件收发方要做好索赔文件收发记录，以备查证，凡无文件收发记录的不予认可。 3.3 所
