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1、银行纪检监察部工作总结*年，在总行纪委、纪检监察部的正确领导下，在分行党委的高度重视和强力推动下，我行纪检监察工作坚持以党的十七大精神和中央纪委二次全会精神为指针，以总、省行工作会议及纪检监察工作会议要求为重点，紧密结合实际，深入贯彻落实科学发展观，大力加强反腐倡廉及党风、行风建设，深入推进风险及案件防控工作开展，积极妥善处理和解决信访及维护稳定问题，实现了“全年无案件及重大违规问题”的工作目标，全行内部控制状况明显改进，基础管理水平明显提升，各层级人员风险防范意识和制度执行力明显增强，为顺利完成年度经营目标、实现又好又快发展提供了良好的基础保障。一、主要工作开展情况强化教育监督和作风改进，全
2、分行反腐倡廉及党风行风建设取得明显成效。加强反腐倡廉建设，是加强党的建设的重要内容，是加强内控、防范风险、维护客户和员工利益的重要举措，也是促进全行科学发展的一项基础性工作。*年，我行在强化全行反腐倡廉建设及党风、行风建设方面做了大量深入细致的工作。1.强化教育，大力提升各级干部职工廉洁合规的从业意识。年初制发了关于*年春节期间加强领导干部廉洁自律工作的通知 ，并及时对上年度部署的“勤奋敬业、廉洁从政”为主题的“四个一”教育活动进行了总结通报，组织全辖深入开展了学习贯彻胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的重要讲话活动，下发了关于贯彻落实总行党委“廉洁自律六项要求”
3、及补充规定的通知 、转发了中共中国建设银行纪律检查委员会党纪处分操作规程 ，提出了具体的贯彻实施意见，进一步严明了党纪。大力加强对党员干部党风廉政的日常教育，通过省行网站视频点播系统陆续播放了周恩来的故事 、 走上被告席的大法官吴振汉受贿警示录 、用生命铸就忠诚记抗灾英雄李彬 、 党员干部参赌案件警示录 、 全国反腐倡廉综艺晚会 、 学习中纪委向党的十七大工作报告专题辅导讲座 、 人生的败笔-王有杰受贿案警示录 、 居安思危颜色革命警示录 、 执政之魂 、 马德落马警示录等警示教育片，供全行党员干部随时收看学习，年底前，根据中央纪委办公厅及总行相关工作要求，认真组织全辖落实收看警示教育片诱惑的
4、黑洞 ，同时广泛开展了建立健全惩治和预防腐败体系*-XX 年工作规划知识答题活动，进一步增强了全行各级人员廉洁自律的自觉性。2.强化监督，切实保证各环节权力的健康运行。我们紧紧抓住党风建设和反腐倡廉工作的关键环节，通过加强和完善内部控制体系，形成制约机制，切实加强了对各级领导人员、重要岗位和环节的监督管理，有效防范了以权谋私和道德风险的产生。全年参与网点装修、耗材、大宗物品招投标监督 103 次；参与分行各级领导人员和专业技术岗位职务选拔考察监督 188 人次；参与分行有关部门的工作监督 11 次；参加本年度分行招聘录入人员笔试、面试监督 229 人次；同时对分行相关部门重要机器具、重要凭证及
5、档案的拆除、销毁等工作进行了现场监督，有力加强了对全行廉政建设制度执行情况的监督检查，确保了各环节权力在阳光下公开、公平、公正的运行。3.积极推进纠风工作开展，树立了良好的社会形象。一是积极参与地方纠风办*年“关注民生、服务发展”群众最满意单位评议活动，及时制定并下发了活动方案，对全辖参评工作进行了周密部署、提出了要求，在全行形成了上下联动、奋勇争先的良好氛围，普遍取得了优异成绩，其中绥化分行、七台河分行、动力支行等 23 个分支机构获得当地行风评议第一名。二是积极参加省委、省政府纠风办和省广播电台联合举办的“万名公仆服务日”活动和“行风热线”直播节目。省分行由纪委书记率领相关部门负责人组成
6、18 人团队，先后 5 次走进省广播电台直播间，对*的金融产品及服务做系统介绍，现场听取和解答群众提出的问题，并通过“民生热线” 、 “行风回音壁”等节目对客户提出的问题、意见和建议进行认真、及时地反馈，获得了广大客户的认可和满意，充分树立了我行在地方的良好社会形象。进一步加大案件防控及整改方案的落实推进，风险及案件防控工作取得阶段性成果。*年，我分行以深入推进和落实总行案件防控及整改方案为主线，全面加强内控管理和风险案件防控工作，在以下 5 个方面取得了较为明显的突破：一是全行内部控制状况得到明显改进。年初以来，全行零售网点的业务转型及各项改革工作稳步推进，网点及柜面业务管理的内部控制体系日
7、益健全；积极推进操作风险与内部控制自评估工作，确立并完成了“卡折并用” 、“信用卡征信审核” 、营运管理相关工作外包等自评估项目，完成了对 37 个二级分支行 XX 年度风险管理状况的评价实施工作，完善并严格实行了重大风险事项双线报告制度，在全辖初步建立了操作风险的识别和管理机制；通过积极落实总行信贷结构调整的相关政策和计划，全行信贷业务结构得到了进一步的优化，有效避免了因信贷结构恶化所导致的相关风险。二是全行基础管理水平明显提升。通过对各业务条线关键风险点检查情况的分析和评估，检查发现的问题数量呈现逐月下降趋势；中、后台集中作业能力逐渐增强；网点营运过程中日常操作管理规范化程度有明显提高，特
8、别是在金库管理等重点环节，全分行执行情况良好；全辖柜台业务差错率由年初的万分之三以上下降到万分之一以内，实现了质的突破。三是各层级特别是基层机构干部员工的风险防范意识和对制度的执行力明显提高。通过开展业务检查和专项效能监察，各分支行及所属基层机构从领导到员工能够积极贯彻落实上级行的各项制度规定，正确处理好业务开拓与强化内控管理的关系，在大力开展各项业务的同时，努力规避和防范各类经营和操作风险，防范风险案件的意识和能力与以往年度相比，均有较大程度提高。四是案件防控及整改方案的落实及问题整改取得明显效果。一年来， 案件防控及整改方案确定的各项防控措施进一步落实，整改机制不断健全，整改效果不断显现。
9、总行方案中涉及由我分行具体落实的 16 大项 70 小项防控措施，全部落实完毕；我行在总行方案基础上，根据近三年案件暴露出的需要整改的 19 大项 28 小项问题，也已全部整改到位。同时，对于全年内审外监检查发现的 997个问题，已完全整改 838 个，正在整改 45 个，确定为无法整改和无需整改的问题 114 个，整改完成率 95%。与上年相比，检查发现的问题个数减少 78%，整改完成率上升 6 个百分点。五是风险及案件防控队伍建设得到全面加强。在继续强化会计主管及风险主管队伍建设的基础上，及时组建了“信贷巡检队伍”和“柜面业务替岗检查队伍” ，专项开展合规业务检查工作；同时建立了纪检监察特
10、派员队伍，着力强化对基层基构负责人经营管理行为的监督检查，从而形成了会计、风险、合规、纪检监察四个条线的五支专业化监督检查队伍，从多条线、多角度出发，加大全分行风险及案件防查工作力度，取得了实效。总结一年来我行风险及案件防控工作，我们感到，有许多基本经验值得认真总结并继续加以坚持和完善。第一，分行党委的高度重视和强力推进，是全分行风险案件防控工作深入开展的重要前提。今年以来，分行党委对风险及案件防控工作高度重视，决心和力度是空前的。在年初召开的全分行纪检监察工作会议上，分行党委明确指出：“风险和案件防控是*省分行重中之重的大事情” ，“各级党委一把手、各级领导班子一把手、各业务条线主要领导同志
11、必须把风险和案件防控作为重中之重的工作来抓” ， “要将风险和案件防控工作纳入议程，定期开展分析、反思和总结” ， “形成全行上下共同努力，把风险和案件防控工作落到实处、抓出成效的工作局面” 。2 月 27 日，薛峰行长亲自主持召开省分行第一季度风险和案件防控工作专题会议，对全行风险和案件防控工作进行了深入分析和研究部署；同时省行领导将风险和案件防控工作作为常规调研课题，在深入基层检查指导工作过程中，不失时机地强化灌输，引导基层行全面分析自身存在的管理问题，不断树立合规经营理念，提高管理水平，进一步深化了各级领导人员做好案件防控及整改工作的责任意识。年初以来，分行坚持每季度召开一次风险和案件防
12、控工作专题会议，对各项检查中发现的问题进行逐条梳理，明确整改措施及工作要求，下发纪要，指导全行工作。12 月 24 日案件防控工作会议召开后，分行再次由一把手亲自主持召开专题会议，对总行会议精神进行深入学习贯彻，并在全面总结工作、深入查找问题、客观分析形势的基础上，及时对年底前及 XX 年全分行的案防工作重点进行了安排部署，明确了工作思路、指导思想和主要措施，为下步工作的有序开展提供了坚实保障。第二， “三道防线”作用的充分发挥，是风险案件防控措施得以深入推进和落实的有力保证。工作中，各业务部门牢固树立“第一道防线”的责任意识，坚持从多方入手，采取有效措施，全力将风险防范到位。全年各条线先后开
13、展了全省范围信贷业务大检查，外汇业务大检查，呆账核销、抵债资产和减免表外利息业务专项检查，以及各项代理业务及资金托管业务的合规性检查等。在全行范围深入开展了以清查账外资产和小金库为重点的财务规范性检查，同时制订下发了省分行集中采购工作管理办法，进一步规范了全行集中采购管理。通过对各条线、各关键环节、部位及岗位的检查，及时发现问题、堵塞漏洞。各项检查工作以柜面业务操作及核心业务风险点为重点，注重检查方式、手段、频次以及覆盖面的改进和提高，有力增强了检查的针对性、实效性和震慑性。年初以来，一些主要业务管理部门坚持按季召开风险分析会，对发现的问题进行逐条审定、分解和落实，同时积极建立了部门间的联动机
14、制，形成了部门合力，从源头上控制了风险与案件发生的可能。工作中，纪检监察、风险管理、法律合规、安全保卫等中后台职能部门，充分发挥自身在风险和案件防控工作中的“第二道”和“第三道”防线作用，从多角度出发切实履行职责，增强了工作的主动性和前瞻性，牵头组织协调的能力进一步增强，工作的层次、水平和精细化程度进一步提升。年初，由纪检监察部牵头，各业务部门共同参与，集中时间、集中人员，对总行案件防控及整改方案进行了进一步梳理细化，形成了省分行案件防控及整改工作实施推进表 ，解决了各行在方案推进过程中无从入手、不好把握的问题，强化了对下指导的系统性和针对性。同时，针对“基层机构开展案件防控及整改工作难点及对
15、策” 、“如何做好对领导干部监督工作” 、 “纪检监察部门如何发挥第三道防线的作用”等问题进行了深入调研，形成了调研报告。全年，全辖系统内深入开展了论成因、懂危害、知责任违规案例教育活动；在大力完善各项规章制度的基础上，全面开展了效能监察和案件防控及整改“回头看”活动，大力强化了对重点联系行的整改规范工作，关注并积极督办总行风险提示问题的落实改进情况，确保预警在前，有针对性的防范措施得以及时实施。进一步加大对违规失职行为惩戒力度，全年共处理违规责任人 192 人次，其中：政纪处分 57 人次、党纪处分 2 人次、经济处罚 70人次、其他处理 63 人次。工作中，我们注重强化对分行党委指示精神的
16、贯彻传导，坚持依法、合规的操作原则，指导配合责任行分层次对相关责任人进行处理，同时深入开展思想政治工作和警示教育活动，确保了被处分人员切实认识到错误所在，化消极因素为积极因素，发挥了“处理一个人，教育一大片”的作用。在加大对违规问题惩处力度的同时，认真落实奖励办法，对 2 起堵截巨额虚假汇票诈骗案件的有功人员进行了及时奖励，对全行起了良好的导向作用。一年来，各前中后台“三道防线”充分发挥作用，既各有侧重，又相互照应和支持，强化了信息共享和问题交流，较好地形成了全分行上下齐抓共管的防控工作格局，成为“全年无案件及重大违规问题”目标实现的有力保证。第三，各分支行及基层机构风险防范意识的增强和制度执行力的提高是确保案防措施落到实处、取得成果的关键和根本。一年来，在省分行全面实行文化渗透、明晰职责、强化培训、实施有效监督等措施的推动下，各分支行及基层机构负责人抓管理防案件的意识明显提高，制度执
