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1、构建企业内部廉政风险预控机制探析在企业反腐倡廉建设中引入风险预控管理机制，是一个重要的理论与实践的问题，是一种尝试和创新，它能否在党风廉政建设工作中发挥重要作用，如何很好的与实际工作结合，建立完备的、可操作的企业内部惩治和预防腐败体系，值得探索和实践。党的十七大强调指出，要充分认识反腐败斗争的长期性、艰巨性、复杂性，把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上预防腐败工作领域，切实推进健全惩治和预防腐败体系建设。企业党风廉政建设工作和反腐败工作，要坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、预防为主”的方针，围绕中央提出的预防和惩治
2、腐败体系战略思想，做到抓源头、抓重点、抓基础，把党风廉政建设工作中的薄弱环节，视作隐患、风险，而在工作中加以预防、控制、化解，直至消失，实现真正意义上的有效预防。从这个理念出发，将风险预控管理引入到党风廉政建设工作领域，用以分析党风廉政建设工作中的薄弱环节，风险点、危险点，通过辨识风险，评估风险，提出风险对策，以事先预防、事中控制为主，事后补救为辅，实施风险控制活动，以有效防范、环节或消除风险，实现党风廉政建设风险的能控、可控、在控。从理论和实践的意义上讲，引入风险预控管理，更好也更有效的做到预防在先，防范为主，为企业做好反腐倡廉建设不仅增设了一道安全屏障，而且也是一个有益的探析。一、廉政风险
3、预控管理的内容廉政风险预控管理的含义所谓风险，是指在一定条件下和一定时期内发生各种不利后果的可能性。廉政风险即党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险。廉政风险预控管理是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，在微观层面上应用“风险管理理论” ，在宏观层面上实施“质量管理方法”的系统化管理过程。即将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险涉及的主要方面有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
4、概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作” ，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制。廉政风险管理的工作环节为明确廉政风险预控管理工作职责，规定工作实施的具体程序和操作办法，在风险预控工作中引入质量管理方法，建立 PDCA 循环，实施质量管理，按照计划、执行、考核、修正“四个环节” ，逐步形成廉政风险预控管理循环完善的工作架构。1、计划阶段。主要任务是根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面的不足，以防范、监控和处置为主要手段，制定廉政风险预控管理措施。此环节主要是发动广大党
5、员干部从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，制定预防措施。根据工作实际，制定实施中期监控和后期处置的具体办法，最终形成实施细则 ，做到责任到人、任务明确、机制健全。2、执行阶段。主要任务是针对不同风险，实施计划阶段制定的风险预控管理措施，通过前期防范措施、中期监控机制和后期处置办法，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。本阶段是整项工作的关键。3、考核阶段。主要任务是对风险防范工作进行质量考核、评估。4、修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动廉政风
6、险预控管理工作的下一个 PDCA 循环。开展廉政风险管理的重要意义预防腐败的本质是超前化解权力运行过程中的各类腐败的风险，防范于未然，使腐败行为不发生或少发生。开展廉政风险预控管理，就是抓住预防腐败的关键环节和核心内容，借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，将预防腐败的关口前移，做到防范与激励并重，权利与风险相制，最大限度地降低廉政风险。同时，廉政风险预控管理体现了企业对党的事业、对党员干部健康发展高度负责的精神，体现了党风廉政建设向系统化、制度化、规范化推进的要求，体现了反腐倡廉建设与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设的有机结合，是当代廉政风险管理的一项
7、新举措。二、整体规划、大胆探索，稳步推进廉政风险预控管理在电力系统推行廉政风险预控管理属于一种探索，没有成熟的经验可以借鉴，我们必须大胆实践创新，按照整体规划、试点先行、统筹安排、稳步推进的原则，建立试点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段，对廉政风险防范的整个实施过程进行系统管理，逐步建立以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的反腐倡廉工作长效机制。查找“思想道德、制度机制、岗位职责”三类风险企业管理的根本是人的管理，人是企业管理中最重要也是最不确定的因素，规避企业风险首先要规避用人的风险。国家电网公司刘振亚总经理明确指出， “无论是抓生产经营、改革发展，归根结底要通过抓班子带队伍来实
8、现” 。因此，要使廉政风险预控管理工作不流于形式，关键要看风险点找的准不准。首先应对人员的岗位职责进行细化，制作统一标牌，在办公区悬挂张贴，将职责和权力全面公开。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的形式，查找可能出现的风险点，让每一名重点岗位责任人员查权力、照镜子，时刻绷紧廉洁自律这根弦，自觉做到自重、自省、自警、自励。经过反复查找、组织审定，在管钱、管人、管项目等重点岗位上查找风险点，并制定相应的防范措施。对于廉政风险的查找，要做到“五个明确”：一是明确“风险点”预控的重点领域。主要包括人事权、管理权、审批权等范畴；工程承包、项目管理和物资采购、职务消费、资金监管、学习考察、八小时以外监督等
9、方面。二是明确“风险点”预控的重点对象。主要包括各级党政领导班子和主要负责人；营销部人员、财会人员、工程建设、物资管理人员等。三是明确“风险点”预控的主要内容。大力开展宣传教育、全面加强内控制度建设、深入推进反腐倡廉制度创新和严格落实制度执行情况公开问责等内容。四是明确“风险点”预控的主要步骤。主要是动员部署、查找问题、整改建制和规范管理等程序。五是明确“风险点”预控的组织领导。主要是成立机构，周密组织实施；强化督查，严肃工作纪律；注重导向，推进成果运用。构筑“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线一是突出针对性，健全前期预防措施。在界定风险点的基础上，针对思想道德风险、制度机制风险、岗位职责
10、风险，通过廉政教育、完善制度、企务公开、述职述廉等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律意识，预防不廉洁行为的发生。对思想道德层面的风险防范，要狠抓廉政教育的经常化。反腐倡廉教育是一项常做常新的工作，必须研究新时期廉政教育的规律和特点，不断总结以往好经验、好做法，创新教育工作方式、方法和手段，提高教育的实际效果。例如，我们可以结合电力系统发生的案件，以案说案，以案说法，深刻剖析违纪违法案件的成因，使教育真正入脑入心；根据不同教育对象编写一些针对性强、内容鲜活的教材，用通俗易懂的语言阐述党纪党规的内涵，提高教育实效；另外要加强人文关怀，开展谈心纳谏、生日送蛋糕、困难家庭帮扶等活动，促进廉洁从业，把一
11、些看似小的问题解决在萌芽状态之中，特别是对有些苗头性、倾向性的问题要有敏感性，把防范工作做在前，避免和防止一些不廉想象发生。制度机制风险的防范是构建企业惩防体系的根本。制度上的缺陷或漏洞往往使腐败分子有恃无恐或心存侥幸，甚至铤而走险、以身试法。我们向来重视狠抓制度建设，制定了各类规章制度，用制度管人、流程管事的思想也深入人心。目前形势下，要更加注重对各种制度的梳理，切实可行、行之有效的制度，要继续认真执行；不够严谨、有明显缺陷的制度，要及时补充、修订和完善；需要细化的制度，要尽快制定实施细则；已经过时的制度，要及时废止。另外，要建立和完善反腐倡廉制度执行情况的考核评价机制，并将考评结果纳入工作
12、业绩。对岗位职责风险的防范，要全面推行企务公开服务承诺制度，开展“述职述廉”和“评作风评效能”活动，如设立内部经理联络员、党风廉政监督员、社会行风评议员，建立健全内外结合廉政监督机制等有效措施，对岗位职责风险进行有效的防范。二是突出动态性，建立中期监控机制。在建立前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查和重点抽查等手段，对各类人员作业行为、制度机制运转、权力运行过程实施监督管理，及时发现苗头性、倾向性问题。信息监测是通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议、廉政监督员反馈意见、投诉热线等手段，掌握各单位及其干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。定期自查，例如每
13、半年组织一次廉政预防措施落实情况自查。重点抽查，即领导小组根据工作需要，采取明查暗访、专项检查、听取汇报、查阅学习教育台账及各种活动记录、召开座谈会等方式，抽查重点单位落实风险防范措施的情况。三是突出预防性，采取后期处置办法。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，由领导小组进行廉政指导、警示提醒、诫勉谈话、责令改正，及时纠正，堵塞漏洞，避免发展成违纪违法行为。对容易发生问题的岗位和时期，对有关人员及时下发廉政指导意见书；对群众有反应，可能出现问题的人员，进行警示提醒；对警示提醒后仍未改正的，要进行诫勉纠错；对已实施错误行为，构成轻微违规违纪的人员，进行责令改正。强化考核监督和修正完善构建廉政
14、风险预控管理体系，强化考核监督是关键之举，因此，要按照“立体、宽带、刚性”的监督工作思路，完善机制，加大力度，制订详细的工作考核细则，可以通过填表自查、检查评估、建立廉政档案等形式，制定廉政风险防控模式，建立廉政风险分析机制，逐步形成清晰明了、操作规范的预防廉政风险长效机制，把廉政风险控制在可控范围内，避免一些苗头性问题演变为违法违纪行为。例如，可以按周期对各单位实行百分制或其他形式的考核，考核可以分为 3 个等次，90 分以上为优秀，60 分以上为合格，60 分以下为不合格。对考核等次为“优秀”的予以表彰；对考核等次为“不合格”的，责令整改；对存在违法违纪行为的单位和个人，依法依纪严肃处理相
15、关责任人员。依据考核结果进行修正，确定新的风险点，进入下一个循环，进一步修正完善、循环推进。三、积极实践，拓宽思路，建立廉政风险预控管理长效机制经过对廉政风险预控管理机制的初步探析，在分析总结的基础上，归纳出了“三个效应”的显著成果。一是“廉政促自律”效应。在部署动员和培训中，就是实施了廉政教育；廉政风险点查找的过程，就是个人的自我提醒、自我提高，使大家时刻绷紧了廉政这根弦，增强了廉洁自律意识；二是“廉政促勤政”的效应。通过强化学习教育、健全管理制度、细化岗位职责等工作，可以使广大干部职工的工作思路更明确、措施更得力，普遍增强宗旨意识和责任意识；三是“廉洁促规范”效应。通过推行规范工作流程、强
16、化内外监督，靠制度管人、管事的意识基本建立，有效促进各项工作的制度化、规范化、标准化建设。目前，廉政风险预控管理工作还处于不断探索阶段，需要在实施过程中发现问题及时完善，通过 PDCA循环管理，逐步提高风险控制和管理水平。同时，我们也深刻体会到，廉政风险预控管理确实可以实现党风廉政建设与企业中心任务的有机融合，可以解决纪检监察工作与业务工作环节脱节等突出问题，实现管理中的管理，预防重的预防，监督中的监督。但是，在企业党风廉政建设过程中实施风险预控管理，不是一蹴而就的，也不是进行一次就可以大功告成的，而是一个循环往复的过程，是不断深化、提高的过程。往往是一个风险化解了，有可能新的风险又会产生；一个薄弱环节消除了，有可能又会有其他问题的出现。因此，我们的检查、分析、评估要不间断，要周而复始地用风险管理理念，检查我们的党风廉政工作，要建立切实可行的廉政风险预控管理长效机制，真正实现企业党风廉政建设的“零风险” 、 “零违纪” 。首先，加强领导，提高认识。领导要高度重视廉政风险管理预控管理工作，亲自安排部署，广
