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1、 第 1 页 共 5 页浅谈工程项目风险管理及对策摘 要：强调项目的风险管理尤其重要，通过控制项目管理的风险，以保证项目的良性发展，具有推广价值。章文主要介绍了风险管理在溪洛渡水电站左岸电站进水口工程实施阶段的应用。关键词：风险 管理 对策 溪洛渡1 引言水利水电工程建设正处在规模发展的重要时期，工程项目规模越来越大，相应的项目实施的风险也越来越大。为此，强调项目的风险管理也尤其重要，通过控制项目管理的风险，以保证项目的良性发展。当前在工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然” ，现从工程项
2、目管理的项目实施阶段几方面对风险管理及对策作简单的分析。风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合溪洛渡水电站左岸电站进水口及泄洪洞建安工程风险项目管理的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险监控六个阶段。2 工程项目风险管理规划风险管理规划是在工程开工前或开工初期对项目的一个纵观全局的基于风险角
3、度的考虑、分析、规划，也是工程项目风险管理中最为关键的内容。通过风险管理的角度审查工程项目计划认清项目形势，并揭示隐藏的一些工程项目管理前提和预测，使工程管理者在工程项目初期就能识别出一些风险。从工程项目概况、项目组织机构、资源配置、重大施工方案的优化、质量控制、合同管理、工程实施和分包策划等多方面进行规划，理清各个组成部分的性质、各部分之间的关系、与外因的联系等内容，从而减少项目实施过程中的不确定性。例如：对投标文件和合同文件分析，找出中标单价不足、中标报价漏项及不合理部分项目，在项目实施过程重点跟踪。项目风险规划一般应由项目经理主持编制，根据项目风险识别与评估结果，在项目的实施过程中，指导
4、项目各部门努力规避风险的工作内容、工作方向及控制对策。这是项目实施过程管理的依据，应具有较强的针对性和可操作性，追求良好的工作效果。3 工程项目风险识别工程项目风险种类较多，结合溪洛渡水电站左岸电站进水口及泄洪洞建安工程建设实践，工程项目风险主要表现在以下一些方面。3.1 技术风险3.1.1 因设计原因引发的技术风险。包括设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，选用规范不恰当，考虑地质条件不适合，未考虑施工可能性，选用材料材质不符合工艺要求等。如：溪洛渡水电站左岸泄洪洞龙落尾开挖坡度由 28o调整为 22o以及为满足溪洛渡环境保护要求，电 第 2 页 共 5 页站进水口由斜坡式拦污柵修改为垂直布置
5、的分层取水方式等设计更改。3.1.2 因施工原因引发的技术风险。包括施工工艺的落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑施工现场条件等。如：溪洛渡水电站左岸泄洪洞衬砌 C50 的抗冲耐磨混凝土（硅粉掺量为胶凝材料重量的 8%，钢纤维掺量为混合料重量的 5%）施工难度大，质量不容易保证，该方案已取消。3.1.3 其他原因的技术风险。包括工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，末考虑操作安全性等。3.2 工期风险3.2.1 不合理工期。业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，出现边设计边施工的现象，各专业各工种交叉作业，24 小时突击施工，还有的项目为
6、了迎接上级的检查，需要形象进度，安排突击施工，造成工程管理不规范。3.2.2 工期滞后。业主交面滞后，合同总工期不变。如：按照招标文件要求，左岸电站进水口应该于 2006 年 10 月 1 日前交面，而实际在2007 年 10 月初才交面，交面工期滞后 375 天。3.3 合同引发的风险包括合同条款遗漏，合同表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不利，合同纠纷等。3.4 政治法律经济因素引发的风险包括国家的经济政策变化、产业结构调整、投资方向改变、紧缩银根,国际经济形势变化、经济危机、物价涨跌等。3.5 自然与环境因素引发的风险包括洪水、地震、雪灾、台风等不可抗拒的自然力，复
7、杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等。 3.6 组织协调不利引发的风险包括业主与上级主管部门的协调，业主与设计方的协调，施工方与监理方的协调，业主内部的组织协调等。3.7 资金引发的风险包括资金筹措方式不合理，资金不到位，资金短缺等。3.8 材料引发的风险包括原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错质量规格有问题，特殊材料和新材料的使用有问题，损耗和浪费等。3.9 设备引发的风险包括施工设备供应不足，设备选型不配套，设备故障或安装失误等。4 工程项目风险应对、控制建设企业要想达到顺利实施工程履约和赢利的目的，对工程承包风险的正确分析、评价，对实施阶段的风险采取有效的措施控制显
8、得极为重要。风险对策是整个项目风险管理最重要的步骤，只有客观地面队风险，采取措施，才能降低、回避、分散或防范风险，收到事半功倍的效果。4.1 风险规避风险规避就是通过规避项目风险因素来规避可能产生的潜在损失或不确定性，风险规避实质上是拒绝承担风险。4.1.1 精心组织，营造好的前期氛围。工程项目一旦中标或签订合同，约定明确的进场、开工和完工的时间，随之进入按照约定各自进行准备阶段。一是要从工程的类别、规模大小、难易程度入手综合考虑项目经理班子的组建，尽可能保证项目班子成员专业水平和经验阅历与该工程项目的要求相适应；二是配强施工力量；三是资金保障。 第 3 页 共 5 页4.1.2 项目管理者努
9、力工作可以规避的风险。如通过合理的施工技术方案和措施，合理的资源配置，可靠的安全施工措施，完善的施工准备等。如：泄洪洞施工支洞的优化及龙落尾段开挖方案的调整，给项目施工节约资金约 500万元。4.1.3 划小风险：项目施工对风险形成千斤重担人人挑，企业、项目和个人有指标的压力机制，以此增强企业和项目的抗风险能力。4.2 风险转移风险转移是项目风险管理中广泛采用的一项对策。所谓风险转移是将风险转移给另一方来承担，转移风险既未排除风险,也不会减少风险的影响程度，此外，风险的最终承担者会要求获得风险费用。4.2.1 加强合同的风险管理 工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。
10、必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。4.2.2 工程变更、索赔将风险转化为利润 工程变更、索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有变更和索赔，合同就不能体现其公正性，变更索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程变更索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。如：溪洛渡水电站左岸电站进水口及泄洪洞建安工程由于工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和
11、工期延误等，在后期项目实施中积极同业主沟通力争电站进水口赶工费用补偿、混凝土优化设计变更单价及龙落尾开挖单价调整。4.2.3 工程分包转移合同风险随着工程规模的增大，工程领域的多样化，不可避免各个工程项目都需引入各专业的分包。一是可以由分包完成自身不善长的专业任务，二是可以在确立分包后，把工程风险转嫁给分包商。（1）加强对分包商资质的审查，认真确定合格的分包商能否确定合格的分包商，是项目实施中的一个重大风险。对分包商的审查应着重于业务能力和资金能力、工作经历和以往的业绩等，只有考察合格后的分包商才能考虑与其签订分包合同。例如：泄洪洞出口明挖运输工程项目，前期的运输分包商，由于分包报价低而中标，
12、但后来施工过程中由于该分包商报价低而导致资金不足，需要借款维持施工，相应地现场施工管理也差，导致工程进度受到影响。后来项目部果断将其退场，重新找分包商，虽然价格相对较高，但是其施工能力完全满足了施工进度需要，扭转了施工被动的局面，整体来说还是达到了项目总的施工目的。（2）签好分包合同，施工全过程监控分包确定好分包商后，要争取和分包商签订有利于主包方的分包合同。分包商进场后，并不意味着对该项目可以不管了，还需建设企业在施工中时时监控，根据实际情况加强管理，否则只能是给建设企业增加了额外的风险。在施工中建设企业应根据不同分包的特点和整体进度计划，为不同的分包商提供足够的工作面，制定一个各方能交叉施
13、工又不影响进度的总工作计划，并在施工过程中加以动态管理和调整。如协调不好，只会引起整个工程进度的延误，还有分包商对建设企业提出的意外索赔。加强监控的另外一个主要原因就是要不断检查分包 第 4 页 共 5 页商在实际施工过程中的执行能力，不时针对分包商施工中产生的问题进行分析了解，可以帮助分包商解决的就协商解决，如实在是因为分包商的资金存在严重问题或者管理水平极差而不能完成分包合同规定的任务，则需要马上向分包商提出最后通牒或按合同规定中止合同，以避免因为分包的原因拖整个项目的后腿。4.2.4 认真研究保险合同，通过保险合同降低项目风险工程项目中标后，除了准备履约合同外，就是要和保险公司签订工程保
14、险合同，这是避免工程实施风险的一个有力手段。但大部分保险合同的内容都是一些标准格式，受保险合同中的免责条款约束，建设企业在签订合同前应认真研究，应尽量避免在免责条款中有不利于工程实施实际情况的规定，否则将给以后的施工留下风险隐患。如：按左岸电站进水口及泄洪洞建安工程合同文件，不可抗力引起的风险（超过合同规定等级的地震、雨、雪和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、水灾、流砂等） ，费用 3 万元以上属保险公司支付范围，发生费用 3 万元以内的由承包商自行承担。对于以上过分刻苛的条款，一旦发生保险范围内的损失，应积极在索赔有效期内向保险公司提交报告，否则将失去索赔的机会，也就不能有效地降低项目实施的
15、风险。4.3 风险缓解风险缓解或降低是指把不利的风险事件的概率或不利影响降低到一个可接受的水平。4.3.1 加强现场管理施工企业的现场管理问题是防范风险的重要环节，企业一定要加强这方面的工作，配备足够的人才进行这方面的管理，对工程实施过程中实行全程监理，每个环节应该严格把关，对各项工程的进度、质量不能含糊，确保工程保质保量按期完成，避免造成停工、离工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损耗，或因工期的延误、质量问题带来的风险。4.3.2 注意安全生产建立健全安全保障体系，建立各种应急计划。施工企业在进人现场前，一定要抽出足够的时间进行安全教育，教育员工必须严格遵守安全操作规程，并每天对现场进
16、行检查考核，建立严格的奖惩措施，杜绝安全事故的发生。进人施工现场后，更要注意进行安全生产的教育，避免由于生产过程当中的安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大风险。4.3.3 过程跟踪监控要充分发挥企业经营、工程、财务、纪监等职能部门的作用，切忌以包代管、过程失控而致使效益流失。要做到跟踪检查、随时掌握每个工程项目的工程进展与付款情况是否吻合、质量是否存在瑕疵、安全是否存在隐患、履约是否存在违约？一旦出现问题，必须痛下决心，及时进行整顿，追究相关责任，以免铸成大错，到时悔之晚矣。唯有如此管理到位、监控从严、步步为营，方能不断总结经验、扬长避短，进而创造良好的经济效益和社会信誉。4.4 风险接受风险接受，
