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1、 多项选择题:（每题 2 分，共 20 题）1. 港股通交易标的包括：（ ABC ）A、上证 A+H 股（A 股不在风险警示板） B、恒生综合中型股指数C、恒生综合大型股指数 D、深证 A+H 股2. 在港股通方面，中国结算作为名义持有人，负责（ ABD ）等港股公司行为处理。A、境内投资者意愿的收集 B、资金的收付 C、上市公司投票 D、红股的分配3. 上交所将在其官网的港股通专栏进行交易信息披露，披露内容包括但不限于：（ ABCD ）A、港股通标的范围 B、港股通交易日及总额度使用情况C、市场参与人清单D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术文档等4. 港股通投资者需拥有上证 A
2、 股账户，可参与的账户类型有：（ ABC ） A、A 股个人投资者账户（A 账户） B、A 股机构投资者账户（B 账户）C、A 股专业机构投资者账户（D 账户） D、A 股个人证券投资基金账户（F 账户）5. 下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是： （ABCD ）A：港股通股票以港币报价，以人民币进行交收，投资者交易时参考中国结算发布的日间参考汇率，最终中国结算按照当日结算汇率对投资者进行实际交收。B：投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出，即可进行回转交易。 C：港股通交易一手的股数根据每个发行人自行决定，可以是每手 100 股或 1000 股等。 D：
3、港股通股票的结算周期为 T+2 日，与内地 A 股市场不同。6. 港股通标的调减的情形包括：（ ABCD ）A、退出香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股且不属于 A+H股；B、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市 A 股的 H 股其相应的 A 股退市；C、香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股同时在上交所以外内地证券交易所上市 A 股；D、A+H 中的 A 股被实施风险警示后；7. 交易日历安排的基本原则包括：（ ABCD ）A、 “最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。B、境内放假
4、、香港放假的均不作为交易日和交收日；C、香港的半日市（半天交易，非交收日） ，港股通市场和香港保持一致，交易半天，但为非交收日；D、由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收违约，因此境内放假前两天不作为港股通交易日。8. 以下说法正确的是：（ ABCD ）A、持续交易时段，每日额度一旦首次被触及或击穿，当日港股通客户即不能再做买入的申报，但可以卖出B、每日额度是实时控制，总额度是日终控制C、如果总额度小于或等于一日额度，次日港股通交易只能卖出股票，不能买入D、额度的规定，导致存在恶意申报占用额度的交易问题9. 内地投资者投资于香港市场可能面临如下主要风险：（ ABCD ）A、市场
5、联动的风险 B、股价波动的风险 C、个股流动的风险 D、交易规则差异风险10. 个人投资者参与港股通股票交易，应当符合下列条件上：（ ABCD ）A、证券账户及资金账户资产合计不低于人民币 50 万元B、上海 A 股证券账户指定交易且处于正常状态C、不存在严重不良诚信记录D、不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形11. 投资者参与港股交易，以下哪些费用的收取可能会造成投资者交收违约导致账户透支（ ABCD ）A、换汇差异 B、延迟交收 C、证券组合费 D、交易系统使用费12. 对于港股通股票标的范围调整的基本原则是：（ AC ）A、调入的股票，投资者既可以买入
6、也可以卖出；B、调入的股票，投资者不可买入也不可以卖出；C、调出的股票（仍在联交所上市的） ，投资者不可买入但仍可以卖出；D、调出的股票（仍在联交所上市的） ，投资者既可以买入也可以卖出；13. 投资者进行港股通交易，应当满足以下哪些基本要求：（ ABCD ）A、熟悉香港证券市场相关规定B、了解港股通交易的业务规则与流程C、结合自身风险偏好确定投资目标D、客观评估自身风险承受能力14. 内地投资者参与港股通股票交易前，需要（ ABC ）A、与内地证券公司签订港股通证券交易委托协议B、签署风险提示书C、个人投资者还需满足有关港股通投资者适当性管理的条件D、无论投资者是否已有沪市 A 股账户，均需
7、另行开立港股通股票账户15. 港股通投资者需关注货币兑换风险，以下正确的说法是：（ AB ）A、内地投资者在参与港股通投资时，作为港股通标的的联交所上市公司以港币报价，以人民币交收。B、港股通相关结算换汇处理在交易日日终而非交易日间实时进行，所以，投资者要关注由此而产生的人民币兑港币在不同交易时间结算可能产生的汇率风险。C、港股通相关结算换汇处理在交易日间实时进行而非交易日日终进行，所以，投资者无需关注由此而产生的人民币兑港币在不同交易时间结算可能产生的汇率风险。D、港股通日间汇率与日终汇率一定相同。16. 港股通交易标的的选择标准是：（ ACD ）A、不包括衍生品，仅包括股票现货 B、包括以
8、港币以外货币报价的股票 C、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的 H 股 D、不包含风险警示板股票对应的 H 股17. 内地投资者向会员的买卖港股订单，对于整手申报需向上交所 SPV 提供下列哪些申报要素：（ ABCD ）A、证券代码 B、订单类型（竞价限价订单或增强限价订单） C、买卖方向 D、以港币计价的申报价格和数量18. 内地投资者对于碎股卖盘需提供（ ACD ）等申报要素。A、证券代码 B、买卖方向（买或卖）C、买卖方向（仅卖） D、以港币计价的申报价格和数量 .19. 投资者如何获得港股通股票的上市公司披露信息：( BCD )A、登录上交所网站获取 B、登录联交所“披露易”网站获取C、通过上市公司自设的网站等途径获取 D、通过联交所网站“网上联系 ”栏目获取上市公司自设的网站电子地址，查询相关上市公司信息。20. 关于碎股（零股）交易，以下说法正确的是：（ BCD ）A、余额不足 100 股的部分，应当一次性申报卖出；B、碎股买卖在联交所半自动化对盘方式进行C、碎股买卖价格常有折让D、对于碎股买卖，上交所 SPV 仅提供内地投资者限价盘一种交易指令，且仅可卖出不可买入
