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1、13 秋学期财务法规在线作业试卷总分：100汇总答案见最后一页一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。 ）V 1. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%答案：A 满分：2 分2. 会计监督是指()。A. 单位内部监督B. 国家监督C. 社会监督D. 以上均是答案：D 满分：2 分3. 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()A. 应当是无形财产B. 可以用货币估价C. 可以依法转让D. 不违背法律禁止性规定答案：C 满分：2 分4. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权
2、力A. 税务机关B. 工商行政管理机关C. 产品质量监督管理机关D. 物价管理机关答案：A 满分：2 分5. 成长型基金的基本目标为()。A. 追求稳定的经常性收入B. 追求资本增值C. 追求超越市场表现的投资业绩D. 经常性收入与资本增值兼顾答案：B 满分：2 分6. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A. 3000 万元B. 1500 万元C. 6000 万元D. 5000 万元答案：D 满分：2 分7. 我国票据法的票据品种未包括()。A. 人民银行发行的央行票据B. 银行本票C. 定额本票D. 不定额本票答案：A 满分：2 分8. 银行风险是指银行在经营过程中，
3、由于各种不确定因素的影响，而使其() 蒙受损失的可能性。A. 存款B. 资产和预期收益C. 声誉D. 自有资本金答案：B 满分：2 分9. 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。A. 信托财产不属于受托人的破产财产B. 信托财产不属于受托人的遗产C. 信托财产不属于受托人的固有财产D. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换答案：D 满分：2 分10. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A. 法定代表人B. 公司登记日期C. 股东的姓名或者名称及住所D. 公司注册资本答案：D 满分：2 分11. 蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的
4、蓝天股份公司股票质押给乙，借款 10 万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?A. 质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效B. 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效C. 质押合同自甲取得乙的借款之日生效D. 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效答案：D 满分：2 分12. 假设今天发行三年期债券，面值 100 元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为 4%，则债券债券价格为()。A. 100.69B. 101.52C. 102.44D. 103.35答案：A 满分：2 分13. 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因A. 严重亏损B. 资
5、不抵债C. 不能支付到期债务D. 因经营管理不善导致严重亏损答案：C 满分：2 分14. 下列各项中与个人信托业务特点不符的是()。A. 个人信托目的多样B. 受托人可以是法人，也可以是个人C. 都是非营业信托D. E. 受托人不仅管理信托财产，而且对受益人承担一定责任答案：C 满分：2 分15. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()A. 每届任期不得超过三年B. 任期届满可以连选连任C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事D. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务答案：D 满分：2 分16. 在使用中文的前
6、提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。A. 民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织B. 民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织C. 少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织D. 少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织答案：B 满分：2 分17. 根据公司法 ，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案A. 百分之三B. 百分之五C. 百分之十D. 百分之十五答案：A 满分：2 分18. 由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是() 。A. 法人
7、信托B. 法定信托C. 公益信托D. 他益信托答案：B 满分：2 分19. 自然人在票据上签章()。A. 应当采取签名的形式B. 应当采取盖章的形式C. 应当采取签名加盖章的形式D. 可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式答案：D 满分：2 分20. 根据我国证券法的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？A. 拍卖B. 公开竞价C. 集中交易D. 公开的集中竞价交易答案：D 满分：2 分二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。 ）V 1. 何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利?A. 有权要求潘龙妥善保管该批货，如
8、果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除B. 有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任C. 有权要求将这批货物提存D. 有权提前清偿债权而请求返还质物答案：BCD 满分：2 分2. 属于票据债务人的有()。A. 出票人B. 背书人C. 保证人D. 承兑人E. 支票付款人答案：ABCDE 满分：2 分3. 关于基金临时报告，下列说法正确的是()。A. 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会B. 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C. 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D. 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上
9、市公司已经公告基金无需再行公告答案：AC 满分：2 分4. 甲公司现有净资产 6000 万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的A. 甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任B. 甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任C. 甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是 4500 万元D. 甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是 4000 万元答案：AD 满分：2 分5. 在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。A. 劳动法B. 继承法C. 保险法D. 民法答案：ABD 满分：2 分6. 依股票发行与交易管理
10、暂行条例的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？A. 其发行的普通股限于一种，同股同权B. 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的 35C. 发起人在近 3 年内没有重大违法行为D. 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 2000 万元，但是国家另有规定的除外答案：ABC 满分：2 分7. 下列关地监事会的说法哪些是正确的？A. 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会B. 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表
11、参加C. 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设 1 至 2 名监事D. 监事会有提议召开临时股东会的权力答案：BCD 满分：2 分8. 依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。A. 管理并运作基金资产B. 按规定披露基金信息C. 向基金持有人支付收益D. 招集基金份额持有人大会答案：ABCD 满分：2 分9. 证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。A. 基金管理人履行基金财产的投资运作B. 基金托管人履行基金财产的托管C. 实行相互监督D. 因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任答案：ABC
12、满分：2 分10. 某股份有限公司的董事会由 11 名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中()行为违反了公司法的规定A. 因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决B. 该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议C. 该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档D. 该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过答案：ABC 满分：2 分11. 依我国担保法规定， #选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人享有留置权?A. 保管合同B
13、. 租赁合同C. 运输合同D. 加工承揽合同答案：ACD 满分：2 分12. 根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供 的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。A. 单位负责人B. 总会计师C. 会计机构负责人D. 单位内部审计人员答案：ABC 满分：2 分13. 根据商业银行法的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员()A. 吴某 2000 年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚B. 李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债 10 万元C. 林某是某公司董事长，2000 年决策失误，亏损严重
14、导致该公司破产D. 蓝某，某大学法学教授，年逾 70 已退休答案：BC 满分：2 分14. 下面关于委托人描述正确的的有 ()。A. 委托人必须是财产的合法拥有者B. 委托人必须是完全民事行为能力的法人C. 委托人可以是一个人，也可以是多个人D. 委托人与受益人可以是同一人E. 禁治产人也可以充当委托人答案：ACD 满分：2 分15. 商业银行法规定，商业银行贷款，实行()制度。A. 审贷分离B. 分级审批C. 严禁信用贷款D. 严禁向关系人发放贷款E. 统一授信答案：AB 满分：2 分16. 根据商业银行法 ，商业银行的资金运用方式包括：()A. 信贷资产B. 票据贴现C. 同业拆放D. 存
15、放同业E. 直接投资答案：ABCDE 满分：2 分17. 典型的个人信托业务是()。A. 投资信托B. 生前信托C. 职工持股信托D. 身后信托答案：BD 满分：2 分18. 1995 年 10 月 2 日张某向刘某借款 2000 元，同 时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995 年 10 月 5 日 将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年 11 月 8 日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?A. 质押合同生效时间为 1995 年 10 月 2 日B. 质押合同生效时间为 1995 年 10 月 5 日C. 小牛应归张某所有D. 刘某在接受还款前有权占有小牛答案：BD 满分：2 分19. 根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。A. 房屋信托B. 设备信托C. 土地信托D. 租赁型土地信托答案：AC 满分：2 分20. 某商业银行发放的下列贷款，应计入不良贷款的有？()A. 甲公司的一笔流动资金贷款于本周到期，现银行同意其延展还款期 1 个月B. 乙公司的一笔房地产项目贷款于
