《2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》零基础提分卷8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》零基础提分卷8（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、网址：http:/ 证 券 从 业 资 格 考 试 证 券 市 场 基 础 知 识 零 基 础 提 分 卷8 单 选 题 题 目 1： 引 起 股 价 变 动 的 直 接 原 因 是 ( )。 A:市 场 利 率 B:景 气 变 动 C:公 司 的 盈 利 水 平 D:供 求 关 系 的 变 化 题 目 2： 仅 可 以 在 合 格 机 构 投 资 者 范 围 内 交 易 的 ADR 是 ( )。 A:二 级 有 担 保 ADR B:144A 规 则 下 的 私 募 ADR C:一 级 有 担 保 ADR D:三 级 有 担 保 ADR 题 目 3： 证 券 业 协 会 和 证 券 交 易 所
2、 属 于 ( )。 A:自 律 性 组 织 B:政 府 机 构 C:证 券 监 管 机 构 D:政 府 在 证 券 业 的 分 支 机 构 题 目 4： 关 于 股 票 价 格 指 数 期 货 论 述 不 正 确 的 是 ( )。 A:股 价 指 数 是 以 实 物 结 算 方 式 来 结 束 交 易 的 B:股 票 价 格 指 数 期 货 是 以 股 票 价 格 指 数 为 基 础 的 期 货 交 易 C:股 票 价 格 指 数 期 货 是 为 适 应 人 们 控 制 股 市 风 险 ， 尤 其 是 系 统 性 风 险 的 需 要 而 产 生的 D:股 价 指 数 期 货 的 交 易 单 位
3、 等 于 基 础 指 数 的 数 值 与 交 易 所 规 定 的 每 点 价 值 之 乘 积 题 目 5： 以 下 关 于 证 券 投 资 收 益 与 风 险 的 关 系 的 表 述 ， 不 正 确 的 有 ( )。 A:收 益 与 风 险 相 对 应 ， 风 险 较 大 的 证 券 ， 其 要 求 的 收 益 率 相 对 较 高 ， 反 之 收 益 率 较低 的 投 资 对 象 ， 风 险 相 对 较 小 B:收 益 与 风 险 共 生 共 存 ， 承 担 风 险 是 获 取 利 益 的 前 提 ， 收 益 是 风 险 的 成 本 和 报 酬 C:风 险 越 大 ， 收 益 就 一 定 越
4、高 D:收 益 和 风 险 是 证 券 投 资 的 核 心 问 题 妨 点 速 记 题 目 6： 境 外 上 市 外 资 股 以 ( )标 明 面 值 ， 采 取 记 名 股 票 的 形 式 发 行 的 。 A:美 元 B:上 市 地 货 币 C:港 元 D:人 民 币 题 目 7： 允 许 权 证 持 有 人 以 特 定 的 价 格 即 固 定 汇 率 ， 将 一 种 货 币 兑 换 成 另 一 种 货 币的 债 券 是 ( )。 A:附 权 益 权 证 债 券 B:附 货 币 权 证 债 券 C:附 黄 金 权 证 债 券 D:附 债 务 权 证 债 券 题 目 8： 经 济 周 期 循
5、环 对 股 票 市 场 的 影 响 非 常 显 著 ， 下 面 对 经 济 周 期 变 动 影 响 股 票价 格 的 环 节 描 述 正 确 的 是 ( )。 网址：http:/ 济 周 期 变 动 公 司 利 润 增 减 般 息 增 减 投 资 者 心 理 和 投 资 决 策 变 化供 求 关 系 变 化 股 票 价 格 变 化 B:经 济 周 期 变 动 供 求 关 系 变 化 公 司 利 润 增 减 股 息 增 减 投 资 者心 理 和 投 资 决 策 变 化 股 票 价 格 变 化 C:经 济 周 期 变 动 公 司 利 润 增 减 供 求 关 系 变 化 股 息 增 减 投 资 者心
6、 理 和 投 资 决 策 变 化 股 票 价 格 变 化 D:经 济 周 期 变 动 投 资 者 心 理 和 投 资 决 策 变 化 公 司 利 润 增 减 股 息 增减 供 求 关 系 变 化 股 票 价 格 变 化 题 目 9： 公 认 的 最 早 的 基 金 机 构 是 ( )。 A:英 国 皇 家 信 托 组 织 B:海 外 和 殖 民 地 政 府 信 托 组 织 C:英 国 国 际 信 托 组 织 D:英 国 信 托 基 金 题 目 10： 新 公 司 法 允 许 公 司 按 照 规 定 的 比 例 在 ( )年 内 分 期 缴 清 出 资 。 A:5 B:3 C:4 D:2 题 目
7、 11： 证 券 投 资 基 金 的 主 要 投 资 风 险 不 包 括 ( )。 A:管 理 风 险 B:汇 率 风 险 C:市 场 风 险 D:巨 额 赎 回 风 险 题 目 12： LOF 的 汉 译 名 称 为 ( )。 A:指 数 参 与 份 额 B:交 易 所 交 易 基 金 C:存 托 凭 证 D:上 市 开 放 式 基 金 题 目 13： 以 募 集 方 式 设 立 股 份 有 限 公 司 的 ， 发 起 人 认 购 的 股 份 不 得 少 于 公 司 股 份 总数 的 ( )。 A:30 B:45 C:35 D:20 题 目 14： 上 海 、 深 圳 证 券 交 易 所 在
8、 风 险 基 金 分 别 达 到 规 定 的 上 限 后 ， 交 易 经 手 费 的( )纳 人 证 券 投 资 者 保 护 基 金 。 A:20 B:10 C:15 D:25 题 目 15： 证 券 市 场 的 结 构 是 指 证 券 市 场 的 构 成 及 其 各 部 分 之 间 的 ( )。 A:对 比 关 系 B:比 例 关 系 C:量 比 关 系 网址：http:/ 成 关 系 题 目 16： 以 下 不 属 于 面 额 股 票 特 点 的 是 ( )。 A:转 让 价 格 灵 活 B:为 股 票 发 行 价 格 的 确 定 提 供 依 据 C:便 于 股 票 分 割 D:发 行 价
9、 格 灵 活 题 目 17： 根 据 债 券 券 面 形 态 ， 债 券 可 分 为 ( )。 A:零 息 债 券 、 账 息 债 券 和 息 票 累 积 债 券 B:实 物 债 券 、 金 融 债 券 和 公 司 债 券 C:政 府 债 券 、 金 融 债 券 和 公 司 债 券 D:国 债 和 地 方 债 券 题 目 18： 关 于 基 金 法 基 金 的 运 作 与 信 息 披 露 ， 下 列 叙 述 错 误 的 是 ( )。 A:基 金 信 息 披 露 义 务 人 披 露 基 金 信 息 的 原 则 及 要 求 B:公 开 披 露 的 基 金 信 息 内 容 C:封 闭 式 基 金 扩
10、 募 或 者 延 长 合 同 期 限 的 条 件 和 核 准 程 序 D:基 金 财 产 投 资 的 证 券 品 种 ， 具 体 方 式 和 投 资 比 例 题 目 19： ( )是 指 由 财 政 部 发 行 的 ， 有 固 定 面 值 及 票 面 利 率 ， 通 过 纸 质 媒 介 记 录 债权 债 务 的 国 债 。 A:记 账 式 的 国 债 B:凭 证 式 国 债 C:实 物 国 债 D:储 蓄 国 债 题 目 20： 对 于 发 行 人 来 说 ， 可 以 起 到 一 次 发 行 、 二 次 融 资 作 用 的 债 券 是 ( )。 A:信 用 公 司 债 券 B:附 认 股 权
11、证 的 公 司 债 券 C:保 证 公 司 债 券 D:收 益 公 司 债 券 题 目 21： 下 列 选 项 不 是 国 际 证 监 会 分 布 的 证 券 监 管 的 3 个 目 标 之 一 的 是 ( )。 A:透 明 和 信 息 公 开 B:降 低 系 统 风 险 C:降 低 非 系 统 风 险 D:保 护 投 资 者 题 目 22： ( )中 国 证 监 会 发 布 证 券 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 监 管办 法 ， 标 志 着 对 证 券 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 实 施 任 职 资 格 监 管 的 全 面
12、 、统 一 、 规 范 和 有 约 束 力 的 监 管 制 度 的 形 成 。 A:2006 年 11 月 30 日 B:2006 年 10 月 30 日 C:2005 年 11 月 30 日 D:2005 年 10 月 30 日 题 目 23： 目 前 ， 上 市 证 券 的 集 中 交 易 主 要 采 用 的 方 式 是 ( )。 A:净 额 结 算 B:总 额 结 算 C:统 一 结 算 D:差 额 结 算 网址：http:/ 目 24： ( )是 指 证 券 公 司 在 进 行 经 纪 业 务 时 注 重 效 率 。 A:合 规 原 则 B:合 法 原 则 C:效 率 原 则 D:“三
13、 公 ”原 则 题 目 25： 股 权 类 资 产 的 远 期 合 约 不 包 括 ( )。 A:一 揽 子 股 票 的 远 期 合 约 B:单 个 股 票 的 远 期 合 约 C:固 定 收 益 证 券 的 远 期 合 约 D:股 票 价 格 指 数 的 远 期 合 约 题 目 26： 股 东 在 取 得 固 定 的 股 息 以 后 ， 又 从 股 份 有 限 公 司 领 取 的 利 益 ， 称 之 为( )。 A:红 利 B:股 票 股 息 C:资 本 利 得 D:资 本 增 值 收 益 题 目 27： 单 位 犯 前 款 罪 的 ， 对 单 位 判 处 罚 金 ， 并 对 直 接 负 责
14、 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接责 任 人 员 ， 处 ( )有 期 徒 刑 或 者 拘 役 。 A:5 年 以 下 B:4 年 以 下 C:2 年 以 下 D:3 年 以 下 题 目 28： 金 融 衍 生 工 具 按 ( )可 以 分 为 内 置 型 衍 生 工 具 、 交 易 所 交 易 的 衍 生 工 具 、OTC 交 易 的 衍 生 工 具 。 A:金 融 衍 生 工 具 自 身 交 易 的 方 法 及 特 点 B:基 础 工 具 种 类 C:产 品 形 态 和 交 易 场 所 D:金 融 创 新 工 具 的 功 能 题 目 29： 衍 生 证 券 投 资 基 金 是 一 种 以 衍 生 证 券 为 投 资 对 象 的 基 金 ， 包 括 ( )。 A:认 股 权 证 基 金 B:指 数 基 金 C:交 易 所 交 易 基 金 D:上 市 开 放 式 基 金 题 目 30： ( )是 指 证 券 公 司 根 据 有 关 法 律 、 法 规 和 投 资 委 托 人 的 投 资 意 愿 ， 作 为 管理 人 ， 与 委 托 人 签 订 资 产 管 理 合 同 ， 将 委 托 人 委 托 的 资 产 在 证 券 市 场 上 从 事 股 票 、债 券 等 金 融 工 具 的 组
