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1、第 1 页关于内部控制建设情况自查报告财政局：根据财政局关于转发省财政厅关于开展行政事业单位20*年度内部控制报告监督检查工作的通知的通知要求，我局高度重视，立即组织相关科室对我局内部控制建设情况认真开展自查评估，现将有关情况报告如下。一、自查情况加强内部控制工作，是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作，我局从工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控制度和业务流程，建立健全事前、事中、事后全过程的监督机制。一）合理设置岗位，明确责任分工，建立内
2、部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室，在其内部再进行岗位细分，比如财务部门会计、出纳分设等，并建立岗位责任制度，形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。二）加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程，根据相关财经法规制度要求，对照行政事业单位内部控制规范（试行），采取定期检查和不定期抽查的方法，对局各科（室）、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查，形成专题报告，提出改进意见，最终达到提升内部治理第 2 页水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求，不断提高我局的财务管理水平。
3、三）加强队伍建设，提高财务人员的管理能力。结合我局工作实际，定期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的各种培训，熟练掌握财经法律法规运用、财务制度规则和经济业务流程，不断提高财务人员的管理能力和业务素质。二、内部控制工作的经验、做法及取得的成效一）研究制定工作方案。2017年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署，落实了牵头和监督科室，研究并制定下发了水务局内部控制制度建设工作方案。二）建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范，进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。三）调整了内部控制领导小组成员，印发了水务局关于调整内部控制委员会成员的
4、通知，进一步加强了内部控制制度建设工作的组织领导。四）加强宣传，提高干部职工的内部控制风险防范意识，组织开展内部控制工作业务培训，不断提高相关人员的能力和水平。五）制定了水务局内部控制制度（试行），对主要经济业务流程、风险点进行了梳理，并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施，从源头上规范了我局经济业务的各个层面。第 3 页六）组织开展了内部控制风险评估工作。抽调专门人员组织内部控制风险评估工作小组，对单位层面的组织架构、经济决策、人力资源以及业务层面的风险进行了检查评估，对风险因素进行了分析，并提出了应对风险
5、的措施建议，为我局内部控制制度的修改、完善提供了依据。三、内部控制中存在的问题与遇到的困难我局的内部控制工作在局党组的领导下，在财政、审计部门的指导下，建立了一系列制度、措施，形成了对经济业务各个层面的控制、规范，从源头预防和减少了内部控制相关事项实施过程中可能出现的风险。但内部控制与干部职工长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的问题：一是内部控制工作宣传教育的力度还需进一步加强，干部职工自觉用内部控制制度来规范自己的意识还有差距。二是专业人才较少的客观现实与定期对关键岗位、重点岗位人员进行轮岗的实际需求之间的矛盾较为突出。三是部分科室预算编制考虑不仔细，预测不精准，随意性较大，致使预算执行力不够，预算执行达不到财政部门规定的进度。四、下一步内部控制工作计划一是修改完善内部控制制度，进一步梳理经济业务流程，优化细化流程图，保持内部控制制度的时效性。二是加强内部控制制度的宣传力度，组织开展教育培训，不断提高干部职工自觉遵守内部控制制度的意识和能力。第 4 页三是积极主动向组织部门报告，通过选调、公招等方式引进专业技术人才，确保关键岗位、重点岗位人员定期进行轮岗，防止一个岗位任职时间过长产生欺诈和舞弊等行为。四是加强预算管理，定期进行预算执行情况通报，对未达到财政部门规定进度的科室、事业单位纳入年度目标绩效考核。关于内部控制建设情况自查报告
