《2017证券从业资格考试 证券市场法律 精选复习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017证券从业资格考试 证券市场法律 精选复习题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017 证券从业资格考试 证券市场法律 精选复习题及答案精选复习题一：组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查.独立董事可担任合规负责人.合规负责人由股东大会决定聘任.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A.B.C.D.2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易.以任何方式对客户证券买卖的
2、收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.B.C.D.3.下列选项中，属于股东权利的有()。.查阅公司章程.查阅股东会会议记录.查阅公司会计账簿.查阅监事会会议决议A.B.C.D.4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。.资产配置策略.自营业务规模.可承受的风险限额.投资品种A.B.C.D.5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划.证券公司必须自行推广集合资产管理计划.证券公司
3、进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行A.B.C.D.6.公开发行公司债券，应当符合的条件有()。.股份有限公司的净资产不低于人民币 6000 万元.有限责任公司的净资产不低于人民币 3000 万元.累计债券余额不超过公司净资产的 40%.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息A.B.C.D.7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业
4、协会报告。.证券公司注册地.证券公司住所地.资产管理分公司所在地.客户作所在地A.B.C.D.8.下列各项中，受到公司章程约束的有()。.股东.公司.董事.监事A.B.C.D.9.下列关于收购的说法，正确的有()。.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换.收购行为完成后，收购人应当在0 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式A.B.C.D.10.融资融券
5、业务管理的基本原则包括()。.合法合规原则.集中管理原则.独立运行原则.岗位分离原则A.B.C.D.11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。.责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明A.B.C.D.12.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。.制定有关期货市场监督管理的规章.对品种的上市进行监督管理.监督检查期货交易的信息公开情况.对期货业协会的活动进行指导和监督A.B.C.D.13.下列选项中，属于股东会职权的有()。1.决定公司的经营计
6、划和投资方案.选举和更换全部董事.审议批准董事会的报告.对发行公司债券作出决议A.B.C.D.14.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。.全国性商业银行.烟台住房储蓄银行.中德住房储蓄银行.部分符合条件的城市商业银行A.B.C.D.15.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。.发行价格.发行数量.市盈率.发行方式A.B.C.D.16.下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。.暂停或撤销相关业务许可.没收违法所得.处以非法融资融券等值以上的罚款.对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B
7、.C.D.17.下列属于委托指令的具体形式的有()。.柜台委托.网上委托.电话委托.传真委托A.B.C.D.18.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。.财务状况.内部控制制度.合规制度.人力资源状况A.B.C.D.19.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的2/3 时.公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时.单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时.监事提议召开时A.B.C.D.20.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等.对重要的
8、业务环节实行专人审批，并根据需要留痕.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核A.B.C.D.参考答案：1.A解析根据证券公司监督管理条例第 23 条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报
9、告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。2.D解析根据关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动;接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;在非证券营业场所为客户办理开户;为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;
10、为客户提供诸如 T+0 透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。3.A解析根据公司法第 33 条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起 15 日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。4.A解析根据证券公司证券自营业务指引第
11、5 条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。5.D解析证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。6.A解析根据证券法第 16 条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;累计债券余额不超过公司净资产的 40%;最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息;筹集的资金投向符合国家产业政策;债券的利率不超过国务院限定的利率水平;国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的
12、资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第 1 款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。7.B解析资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的.应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。8.D解析根据公司法第 11 条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、
13、监事、高级管理人员具有约束力。9.C解析根据证券法第 100 条的规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10.D解析融资融券业务管理的基本原则有：合法合规原则;集中管理原则;独立运行原则;岗位分离原则。11.D解析根据证券发行与承销管理办法第 37 条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予
14、行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。12.D解析根据期货交易管理条例第 47 条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;监督检查期货交易的信息公开情况;对期货业协会的活动进行指导和监督;对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;法律、行政法规规定的其他职责。13.A解析根据公司法第 37 条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划;2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;3.审议批准董事会的报告;4.审议批准监事会或者监事的报告;5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;7.对公司增加或者减少注册资本作出决议;8.对发行公司债券作出决议;9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
