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1、XXXXXX 照明电器有限公司2010 年度质量/环境/BRC 体系内审计划编号：XXX审核目的 确定现有体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性。审核范围 公司质量/环境/BRC 管理体系所涉及的所有部门审核依据a) ISO9001:2008 /ISO14001:2004/ BRC 全球标准b) 公司质量/环境/BRC 管理体系文件c) 公司适用的法律、法规； d) 相关文件。实施项目及要点 时 间(2011 年)负责人 协助人1、成立内审组 2 月 17 日 管理者代表 XXX2、开展质量/环境/BRC 管理体系内部审核2 月 1820 日 XXX XXXXXX3、不合格项纠正 2 月 2
2、5 日 XXX XXX4、开展管理评审 3 月 1 日 XXX XXXXXX 5、跟踪审核 5 月 1 日 XXX XXX备 注1、必要时审核组可随时调整计划时间。2、审核时相关人员必须在工作现场。编 制人 XXX 批准人 批 准日 期体系审核实施计划编号： XXX1、审核目的：检查本企业质量/环境/BRC 体系是否正常运行，评价体系运行的符合性、有效性。2、审核性质：内部审核3、审核范围：质量/环境/BRC 管理体系涉及到的所有部门。4、审核依据： ISO14001：2004 标准、环境手册、程序文件、相关法律、法规及客户要求。5、审核组长：XXX 组员：XXX、XXX、XXX(A 组) X
3、XX、XXX (B 组)XXX、XXX6、 审核时间：2011.2.18 至 2011.2.19两天审核日程 审核时间 审核活动安排 审核内容2011.2.188:30-9:30 首次会议B 9:30-10:30 管理层 4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.5.5、4.69:30-10:30 总经办/文控中心 4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.2、4.5.4A10:30-11:30 采购部 4.3.1、4.4.1、4.4.6B 10.30-11:30 人力资源管理部 4.3.1、4.4.1、4.4.2、4.4.613:00-14:00 业务
4、部/外贸部 43.1、4.4.1、4.4.6A14:00-15:30 品管部 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.313:00-14:00 工程部 4.3.1、4.4.1、4.4.6B14:00-15:30 后勤部 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.4.7A/B 15:30-16:30 审核组会议2011.2.198:30-9:30 生产部 43.1、4.4.3、4.4.1、4.4.6、4.4.7A/B9:30-11:30 车间/仓库 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.4.7、4.5.313：0014：00 末次会议编制： XXXX 审核： 批准：日
5、期： 2011.1.15 日期：2011.1.16 日期：2011.1.16质量/环境/BRC 管理体系内部审核检查表编号： 页数：2被审核部门 总经办 审核时间 审核员ISO9001条款ISO14001条款BRC 全球标准 检查内容 检查记录4.2.3文件控制4.4.5文件管理2.10文件控制1.组织是否制定了形成文件的程序？2.文件发布前是否得到批准？ 3.组织的质量/环境/BRC 管理体系文件包括哪些？4.2.4记录控制4.5.4记录2.10.2记录保持1.是否指定了记录的控制程序？2.记录的表识是否清楚？检索是否方便？3.是否规定了记录的保存期？5.3质量方针4.2环境方针2.2方针声
6、明1.如何认识质量方针、环境方针和 BRC 方针的重要性？2.制定的质量、环境、BRC 方针能否满足标准的要求？3.质量方针和目标、环境方针和目标以及 BRC 方针和目标的关系是否明确？4.本部门采用什么措施传达质量、环境、BRC 方针？5.对质量、环境、BRC 方针的理解程度如何？6.质量、环境、BRC 方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？5.4.1质量目标4.3 规划4.3.3 目标和指标1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否正确？4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律
7、及其他要求？目标和指标遵循了环境方针吗？5.5.1职责和权限4.4.1 资源、作用、职责和权限2.4 组织结构、管理职责和权限1.对应组织质量、环境、BRC 兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？质量/环境/BRC 管理体系内部审核检查表编号： 页数：5被审核部门 人力资源管理部 审核时间 审核员ISO9001条款ISO14001条款BRC 全球标准 检查内容检查记录5.3质量方针4.2环境方针2.2方针声明1.本部门是如何认识质量方针、环境方针和 BRC 方针
8、的重要性？2.制定的质量方针、环境方针和 BRC 方针能否满足标准的要求？3.质量方针和目标、环境方针和目标以及 BRC 方针和目标的关系是否明确？4.组织采用什么措施传达质量方针、环境方针和 BRC 方针？5.对质量方针、环境方针和 BRC 方针的理解程度如何？6.质量方针、环境方针和 BRC 方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？5.4 策划5.4.1 质量目标4.3 规则4.3.3 目标和指标1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了
9、法律及其他要求、重大环境因素？5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化）？6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）？5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限2.4 组织结构、管理职责和权限1.对应组织质量、环境、BRC 兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训4.4.2 能力、培训和意识4.4.6
10、运行控制6.1人员管理6.2培训与能力1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？3.是否按需求安排了培训？4.是否具有文件化的培训程序和记录，证明培训的适宜性和有效性？5.员工的质量意识、环境保护意识和 BRC 意识如何？是否保持了适当的培训记录？6.公司是否对个人卫生标准形成文件，并适用所有的人员（包括来访者）？7.是否对吸烟、进食、饮水和着装进行了控制，以避免产品污染和人员安全？6.3基础设施4.4.1资源、作用、职责和权
11、限2.4 组织结构、管理职责和权限3.4基础设施1.为了满足质量、环境和 BRC 管理体系的要求，组织提供了哪些设施、设备？2.设施、设备是否满足要求？是否得到了维护？3.墙面、天花板、地面、管道和头顶装置应保持良好状态，并便于清洁。6.4工作环境3.2厂区安全3.3工厂布局/产品流程3.3 废弃物处理1.组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？2.按标准维护厂区内所有区域安全，并划分好区域管理卫生和安全。3.一些特殊区域是否设置了进入权限并有效管理？如气房等危险区域。4.是否对厂区道路进行有效管理？（车辆限速、机动车道和人行道管理）5.是否建立适宜的体系以收集、整理和处置废弃物。
12、7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流2.6 以顾客为关注焦点1.组织对有关服务信息、问询、合同和定单的处理、包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客沟通做了哪些安排？2.组织是否规定了对于来自外部的关于环境问题的抱怨和投诉的信息传递、解决和恢复的渠道？3.这些安排是否得到了实施？4.实施的效果如何？7.5.2过程确认4.4.6运行控制1.组织规定了哪些特殊过程？2.对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求？3.是否进行了再确认？4.是否对特殊过程的更改进行了控制？7.5.3标识和可追溯性2.12可追溯性1.是否在生产和服务运作的全过程进行了标识（包括
13、在运作过程中对测量状态进行标识）？2.当有可追溯性要求时，是否控制和记录了服务的唯一性标识？3.对于危险品和化学品是否有适当的标识如“危险品” “防火”及“有害”等。7.5.4顾客财产4.4.6运行控制2.9.1顾客财产1.对各类业主财产是否进行了标识、验证、保护和维护？2.当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？7.5.5产品防护4.4.6运行控制1.在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？2.产品防护的实施是否符号要求？是否有效？3.在运输化学品、危险品时是否选择有资格的相关方和持证的司机进行运输，并向提供组织运行程序？4.运
14、输化学品、危险品是否有防泄露、防火、防爆炸等措施？5.运输过程中有无放撞击、倾倒等规程？6.化学品、危险品入库时是否包装完整、标识清晰？7.6 监测和测量装置的控制4.5.1 监测和测量1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？.测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？2.对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？3.发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？4.用于测量和监控的软件，在使用前是否进行了确认？4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应1
15、.组织是否明确了根据其环境方针、指标和指标所标识的重大环境因素有关的运行和活动？2.是否将有关程序及要求通报了供方和承包方？供方和承包方有哪些？谁通报的？何时通报的？3.污水排放源有哪些？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？4.化学品管理状况怎么样？5.储油装置及管理状况？为防止油类污染，设备维护状况怎么样？6.固体废弃物污染源有哪些？如何控制？7.是否建立和保持了程序，以确定潜在的事故和紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响？8.是否对应急程序和相应的程序进行修订？9.可行时，组织是否定期对上述程序进行试验？质量/环境/BRC 管理体系内部审核检查表编号： 页数：3被审核部门 采购部 审核时间 审核员ISO9001条款ISO14001条款BRC 全球标准 检查内容检查记
