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1、2014 年咨询工程师方法与实务考点讲义 1 涉及工程咨询概论的考试要点重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容;咨询方法;工程咨询服务招标。主要讲解：一、我国工程咨询业未来发展规划(1)加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。(2)促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。二、工程咨询单位业务的市场开发1.工程咨询市场(1)国内工程咨询市场格局工程咨询已受到政府部门、企业、事业等单位的普遍重视，工程项目咨询任务量越来
2、越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务的质量要求越来越高。中国加入世贸组织过渡期结束后，一个全面开放的工程咨询市场正在逐步形成。(2)国际工程咨询市场特点国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难
3、。国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。2.市场调查与营销环境分析市场调查的内容包括：政治法律环境调查; 经济环境调查; 社会人文环境调查 ;技术应用环境调查;市场容量调查。咨询营销环境分析是指依据市场调查资料，分析咨询单位自身所面临的市场环境，识别将会给咨询单位带来市场机会和威胁的主要因素。3.目标市场选择与市场定位(1)市场细分。按区域、专业领域、技术类型细分。(2)目标市场选择。外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。自身条件包括：经营范
4、围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。(3)市场定位。(4)主要营销手段。建立网页争取客户举荐广告宣传树立品牌形象专业出版物保持良好的公共关系4.项目的分析与选择第一步，由公司的业务开发部门(市场部) 完成项目分析 ;第二步，专业部门深入分析项目;第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。三、工程咨询单位的风险管理 1.全面风险管理(1)定义：指围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系。(2)风险管理的基本流程：风险识别风险分析风险应对风险监控2.风险的类别(1)政治风险。如政局不稳，民
5、族矛盾激化、发生政变或动乱;对外关系紧张或发生边界冲突;经济状况不稳定、爆发金融危机 ;对外开发程度低，存在保护主义或排外性 ;政府信用低，存在腐败行为或拖欠债务等。(2)市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。(3)管理风险。如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。(4)法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。(5)财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。(6)道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。3.工程咨询单位风险管理策略(1)针对咨询单位的风险管理策略1)建立规范的内部治理结构2)健全内部风险控制制度3)建立咨询单位的信用评级制
6、度4)建立责任赔偿制度5)推广担保制度6)建立工程保险制度7)实行合伙人机制(2)针对咨询人员的风险管理策略1)强化合同履约意识2)提高专业技能3)投保职业责任保险4)加强自身管理5)提高职业道德素质 四、投资建设各阶段工程咨询服务内容(一) 规划咨询规划咨询的内容(1)规划前期准备阶段的咨询工作内容(2)实地调研阶段的咨询工作内容(3)咨询研究阶段的工作内容(4)规划方案编制阶段的咨询工作内容(5)报批和实施阶段的咨询工作内容(6)跟踪、监测与实施阶段的咨询工作内容2.规划制定咨询(P8485)(1)发展目标(2)发展思路和开发方案(3)规划条件(4)产业结构和产业政策(5)投资方案和备选项
7、目3.规划评估咨询(P8586)(1)规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。(2)评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。(3)规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象;分析评估对象的特征因素;确定评估指标体系;确定评估准则;进行评估论证。(二) 政策研究咨询内容(P8788)(1)政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与损益、波及与影响、实施与检验。(2)政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、
8、成功度等评价。(3)政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。(三) 工程项目前期阶段咨询(P88110)1.工程项目前期咨询的内容(1)项目业主委托的项目前期咨询企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写项目核准申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。资金申请咨询。是指咨询工程师接受委托，编写
9、资金申请报告。(2)政府部门委托的项目前期咨询政府投资项目的可行性研究咨询政府投资项目评估咨询政府核准项目评估咨询(3)金融机构委托的项目前期咨询2.企业投资项目前期咨询(1)投资机会研究分析投资动机，把握投资目标鉴别投资机会具体项目论证包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。(2)初步可行性研究(3)可行性研究(重点)企业投资项目可行性研究3.政府投资项目前期咨询(1)政府直接投资项目(2)政府注入资本金项目4.企业投资项目核准和备案咨询(1)项目核准申请报告的性质和作用(2)企业投资项目核准申请报告的编写(3)外商投资项目核准申
10、请报告的编写(4)境外投资项目申请报告的编写(5)企业投资项目备案咨询5.政府性资金申请咨询(1)企业申请政府性资金的种类和特点(2)高新技术产业化项目资金申请报告的编写(3)财政贴息项目资金申请报告的编写(4)政府外债项目资金申请报告的编写6.工程项目咨询评估(1)工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。(2)企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。(3)政府投资项目可行性研究报告的评估。(4)项目核准申请报告的评估。(5)资金申请报告的咨询评估。7.节能评估(新增加)(1)政
11、策法规规定(2)节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。(3)节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。 (四)工程项目准备阶段咨询1.工程勘察设计咨询内容工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。工程设计一般分为“扩初设计”(习惯称初步设计)和“施工图设计”两个阶段;对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的
12、设计深度要求。2.工程项目的融资咨询(1)项目融资方式分类和融资渠道;(2)融资咨询服务的主要内容。3.工程与货物采购咨询(1)采购方式(2)招标与投标程序(3)咨询服务内容咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。4、招标代理(1)招标代理机构的作用(2)招标代理机构的设立(3)招标代理机构的职责(五) 工程项目实施阶段的咨询(P119127)1.工程项目合同管理(1)合同类型选择。建造合同、设计建造合同、EPC/ 交钥匙合同; 单价合同、总价合同、成本加酬金合同。(2)合同管理准备阶段的内容包括合同类型的
13、选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。2.工程监理(1)工程监理的中心任务“三控三管一协调” 。“ 三控 ”指工程项目的目标控制(管理)，就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标;“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理;“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。(2)监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。3.设备监理(1)设备监理工作范围设备设计监理设备采购监理设备制造监理设备安装监理设备调试监理(2)设备监理单位的地位
14、与组织机构(3)设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。4.工程项目竣工咨询(1)工程项目竣工验收内容。工程项目竣工和工程项目验收。(2)试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。 五、现代工程咨询方法体系1.现代工程咨询方法的概念2.现代工程咨询方法体系构成：(1)哲学方法(2)逻辑方法(3)专业方法3.现代工程咨询方法分类(1)按照方法应用的领域分类通用方法专业方法(2)按照方法对数学模型的应用分类定性分析方法定量分析方法定性定量相结合
15、的分析方法(3)按照方法的用途分类调查法统计分析方法预测分析方法决策分析方法六、调查法的应用1.问卷调查项目立项过程和社会评价中多用。2.专家调查这种调查法可在经济评价中采用。3.现场调查工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。4.现场测量5.历史资料调查6.文案调查重点：什么情况下用什么方法。七、对比法的应用(页码： 工程咨询概论154156)1.有无对比有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。2.前后对比将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。3.横向对比横向对比是同一行业类似项目的比较。横向对
16、比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。4.规制对比咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。5.标准对比标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。6.方案对比任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。重点：方法的内涵。八、系统分析法的应用系统分析的内容：(1)系统研究(2)系统设计(3)系统量化(4)系统评价(5)系统协调 九、逻辑框架法的应用1.逻辑框架法的概念(1)逻辑框架法的基本概念逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果;这
