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1、第 1 章 绪论1桥梁建设工程项目风险评估研究第 1 章 绪 论1.1 选题背景及意义1.1.1 选题背景随着经济的快速发展，我国公路建设日益增加，受到公路建设过程中的地理因素影响，各种类型桥梁建设异军突起。公路畅通与否受到桥梁质量等风险的影响，桥梁风险严重影响社会经济发展，另一方面，就桥梁建设企业而言也面临着很大的运营风险。桥梁建设在公路建设中起到非常重要的作用，在整个公路建设中桥梁处于咽喉位置，足见桥梁建设的重要性，但是受到桥梁建设需求量日益增加，桥梁建设技术工艺复杂，桥梁技术含量大，桥梁施工难度较大，桥梁质量要求高等要求，桥梁建设企业在规划设计与后期施工过程中存在着巨大的风险。因此，针对
2、桥梁建设的重要性与面临的风险，全面研究分析桥梁建设过程中的风险是桥梁建设企业面临的重要课题。桥梁建设企业针对桥梁建设风险的管理是企业保证收益与取得良好发展的基础，桥梁建设是一项复杂的工程建设工作，同时受到受到工作环境与技术要求其面临的风险较大，保障建设质量难度较大，使得桥梁建设企业需要重视建设全面过程工作，从而提高桥梁建设质量与降低风险。桥梁建设过程中将面临着施工管理复杂、技术要求高、自然环境恶劣、建设要求新技术与新材料使用不当等风险，这些风险在桥梁建设过程中随时随地存在，严重影响桥梁施工正常进行并影响着桥梁整体质量的提高与得到保障。桥梁质量不高会导致后期运营中的各种社会经济损失，从桥梁建设企
3、业维护自身利益的微观角度和维护社会经济利益的宏观角度出发，识别分析、准确评估、风险应对是桥梁建设风险研究的重要内容。桥梁建设质量决定着桥梁建设企业的生存，同时也严重影响社会正常秩序和正常经济利益。从已发生的桥梁安全事故看可以明确桥梁建设风险管理的重要性。从已发生的桥梁事故中选择出影响较大的案例有：1999 年轰动一时的重庆彩虹大桥因为施工过程中的错误导致坍塌，这种失误是大桥拱架中的钢管焊接质量不达标，这次事故造成 50 与人伤亡，经济损失严重；2004 年的高速公路中的高架桥坍塌事故造成巨大经济损失；2005 年的遂渝铁路谢家湾大桥在施工过程中由于工程管理失误造成架桥架倾倒，导致 10 余人伤
4、亡；2011 年浙江上虞春晖立交桥发河北工程大学硕士毕业论文2生引桥坍塌，引起 3 人受伤，经济损失严重。1.1.2 选题意义现阶段国内公路建设发展迅速，受到地形以及人为因素需要建设大量公路咽喉作用的桥梁，这些桥梁建设直接决定公路是否能正常使用，一部分关系到整个公路工程的实际效用。就这一实际要求而言的理论研究比较迟缓，本文根据实际桥梁建设工程情况，系统研究桥梁建设工程规划设计、施工过程、外部环境、组织管理等内容，全面细致的发掘影响桥梁建设工程的不利因素，使用相关技术采取对主观数据高保留原有性质出来取得评估结果，从识别分析角度和宏观指导角度出发构建减低桥梁建设工程中风险，提高桥梁建设工程的质量的
5、对应路径。最终形成一套比较全面的公路建设中的桥梁建设工程风险评估体系，丰富了理论知识内容，为理论知识增加新的动力，从而指导桥梁建设实际工作。受到历史因素的影响对桥梁建设过程中的风险进行有效管理一直没有受到重视，在现代桥梁建设发展历程中出现不少的桥梁建设安全事故以及桥梁安全事故，这给社会和经济带来了巨大的损失。随着社会和经济的发展很多部门对桥梁建设工程风险的关注越来越多，同时也受到桥梁建设的技术复杂、耗资较大、影响深远等影响对桥梁建设工程风险的管理被进一步受到重视。桥梁建设过程对新技术和新方法的要求也增加建设风险度，建设外部环境的不一也增加桥梁建设工程风险管理统一口径的难度。在具体的桥梁建设工程
6、风险管理中也存在一些例如评估体系不完整、评估方法不创新的问题，本文在前人研究基础上尽量做出较完整的评估体系，在评估方法上引入了新的风险评估方法提高评估准确度，为桥梁建设工程风险评估提高切实有效的方法，并尽量做到全面、实用、有效、通用，让桥梁建设工程在社会经济中发挥其最大的效益 1。通过对已有的桥梁建设工程风险管理研究成果分析，发现针对公路建设过程中的中小普通桥梁建设工程风险管理研究较少，虽然这些工程相对于大型、特大型桥梁而言很小，但是其量很多，施工过程有的也是很复杂。本文通过实地调查，人为中小型桥梁建设也面临着很多风险，同时这些工程在很大程度上具有特征相似性，着就为普通中小型桥梁建设风险统一口
7、径管理提供支持。本文在实际调查和理论知识基础上针对普通中小型桥梁构建出较系统的风险管理体系，为桥梁建设项目的决策、设计、施工、营运提供依据。1.2 文献综述1.2.1 国外研究现状第 1 章 绪论3桥梁建设工程风险评估研究最早起源于发达国家，一般而言发达国家桥梁建设工程风险评估理论研究成果代表较先进的水平。桥梁建设在公路建设中占据决定性作用，对社会经济产生很大的作用，这些使得桥梁建设工程风险管理受到重视。从已有的桥梁建设工程风险管理理论中可以明确出桥梁建设工程风险管理理论的发展历程。Fabian(1985)通过实地调查对 100 余座的坍塌、危桥、弃桥进行损害的原因进行系统分析总结，经过总结后
8、得出桥梁损害的主要原因集中在规划设计、施工过程、技术材料使用、结构维护、荷载管理等方面，并指出规划设计是导致桥梁损坏的主要因素。sexsmith(2003)提出临时设施安全系数确定办法，该方法主要基于工程风险管理理论。在桥梁建设中他认为施工过程影响桥梁的质量，施工过程中要强调安全储备而不是安全使用，同时他还提出了来自自然影响的出来方法。Kalayjian，wayne(2000)主要对第三世界国家的工程施工风险进行系统研究，在该系统研究中从另一角度全面的分析影响桥梁建设工程风险的因素，这些因素包括施工现场规划与安全、现场设备与材料放置于管理、现场生活条件、通信条件、环境卫生医疗情况、文化与习俗情
9、况等，在这些微妙的因素中寻找影响建设工程风险的主要原因。A.Melih Yanmaz,Tugsan Celebi(2004)通过对已有理论总结和实际调查提出考虑自然环境对桥梁建设工程风险的影响，该观点主要是将流水对桥墩冲刷的影响纳为重点考虑因素，从另一方面指出前期规划设计对桥梁建设的影响很大。他们认为水流对桥墩冲刷危害是很大的，并指出水流对桥墩冲刷的规律性和可以降低性，这些性质可以通过可靠度模型来描述，并可以较准确预测出影响度。Bryan(2001)对桥梁风险研究主要体现在桥梁建成投入使用期，针对桥梁载荷和洪水对桥梁影响测算出较为保守的桥梁面临风险程度。对载荷和洪水带来的极限度测算是通过在悲观
10、法则下计算在这两种极限条件下桥梁结构出现的失效状态概率，从而确定出载荷和洪水状态下的桥梁结构的失效概率，这为桥梁前期建设提供重要的参考 2。Teresa(2004)基于工程项目风险管理理论，详细系统的介绍了桥梁建设工程项目的管理状况，并从规划设计、技术使用、外部环境、等方面分析桥梁建设面临的风险，在此基础上提出了应对桥梁建设风险的方法。Mark(2001)从可靠性理论出发提出来桥梁建设风险评估的方法，在整个理论中重点强调了可靠性在风险决策中的运用与在桥梁寿命期中的成本权衡，为桥梁建设风险评估提供了又一全新方法。Ng(2002)使用了定量分析模型对桥梁建设工程风险进行系统的研究分析，采用了蒙特卡
11、罗法对选择的石拱桥进行建设阶段的风险评估，在整个分析过程中使用了敏感分析法对造成桥梁建设相关方面失效的因素进行分析，较全面的使用了定量分析方法对桥梁建设工程分先进行研究。河北工程大学硕士毕业论文41.2.2 国内研究现状国内关于桥梁建设工程风险管理理论研究起步稍晚，主要受到我国工程项目风险管理理论研究起步晚的影响。国内关于系统桥梁建设工程风险管理的研究起始于 80、90 年代，大部研究是对国外发达的理论、方法等引入。随着我国经济的发展和桥梁建设的发展，国内关于桥梁建设风险管理的理论成果逐渐多起来。从已有的研究观点中可以看出我们桥梁建设工程风险管理发展轨迹。徐德志(2008)较全面的提出了桥梁建
12、设过程中风险管理流程，在研究分析国内外桥梁建设风险管理理论基础上明确出了与国内桥梁建设情况相适应的桥梁建设风险识别分析方法，并在此基础上形成了系统的总结表格，使用现代风险决策理论对取得的风险列表进行科学分析，从而确定出主要风险因素，最后使用专家调查法构建应对桥梁建设面临的风险路径体系，并将该体系变成较为简洁的桥梁施工安全手册 3。朱瑶宏(2004)针对具体案例进行桥梁建设过程中面临风险管理，在具体案例中重点研究了桥梁建设中的桥梁上下部结构施工与整个建设施工工期，对这两个重点研究对象进行了主观打分法风险评估，具有方便性但没有考虑到概率分析，也存在着一定问题，这给桥梁建设风险研究提供了在科学基础上
13、的简化分析提供支持。张柳煌(2005)重点强调了理论研究，对已有的理论研究基础上提出了较为系统而又全面的桥梁建设工程风险管理体系，该体系细致的包括了风险识别、风险分析、风险评估、风险结果分析、风险接受度分析、风险处理，在理论上比较全面的提出了桥梁建设风险管理体系。刘英富(2005)重点研究桥梁建设施工过程中常见风险因素，主要针对常见风险因素的发生建立基于模糊综合评价方法的桥梁建设工程风险评估体系，该方法将定性与定量相结合，主要贡献点在于重点研究常见风险因素，具有很强的通用性。巩春领(2006)在定性与定量基础上借助计算机设备对桥梁建设工程风险进行评估，采用多种方法对桥梁建设过程风险进行管理，使
14、用层次分析法对风险进行识别分析，使用神经网络蒙特卡罗方法进行风险概率评估，使用规范方法建立风险接受度原则，在这些方法使用基础上使用计算机创建桥梁建设风险管理系统，该系统包括信息录入、数据库、数据查询、信息输出、数据处理等模块，这些模块被用来进行风险因素录入、分析、评估、处理，较全面科学的处理桥梁建设风险。闰瑞娟(2002)通过对桥梁建设中的风险预测置信度区间确定来提高桥梁建设风险预测的准确度，风险预测切入点是风险造价评估，从该模式出发为桥梁建设相关决策提供支持 4。1.2.3 发展动态从国内外研究现状上看，桥梁建设风险研究与其他工程项目风险研究同样存第 1 章 绪论5在一些问题，这些诶问题主要
15、集中在研究体系有待完善，风险评估方法有待创新和改善，风险应对措施无法通用，对桥梁建设工程风险研究要从系统性着手，从风险评估方法创新上，从风险管理体系通用性上着手。桥梁建设工程风险研究对象主要集中在大型与特大型桥梁建设上，对常见的中小型桥梁建设工程风险研究相对较少，一方面局限了桥梁建设工程风险研究面，另一方面不利于中小型桥梁建设的快速发展。在公路建设过程中会常遇到桥梁建设，这些桥梁大部分是中小型桥梁，虽然属于中小型但在公路中仍是占据咽喉地位，所以针对公路建设中常见的中小型桥梁研究将是桥梁建设风险研究的主要方向之一。1.3 主要内容及研究方法和技术路线1.3.1 主要内容本文将工程项目风险评价存在
16、问题与桥梁建设工程特点相结合，系统的研究了桥梁建设工程风险管理全过程，其中重点倾向于桥梁建设工程项目风险评价技术方法的创新与实际应用。本文主要研究的内容如下：(1)通过对国内外桥梁建设工程项目风险管理研究方面的理论梳理，对国内外学界关于桥梁建设项目风险研究的成果进行了归纳和对比，全面探讨了桥梁建设工程项目风险管理研究在认识、理论研究和实践应用中存在的亟待解决的问题。(2)系统的阐述了风险和风险管理的相关知识，对风险及桥梁建设工程风险管理的有关概念进行了讨论。基于对风险管理的认识，提出桥梁建设风险管理的必要性以及风险识别的意义。研究目前广泛应用的桥梁建设风险识别方法，在识别理论基础上系统归纳了桥梁风险评价知识，最后分析了桥梁建设风险处理理论，为桥梁建设风险规避和控制提供支持，从整体上全面的指导桥梁建设风险研究。 (3)对选择的公路建设中遇到了一具体中型桥梁建设案例进行详细的风险分析，从桥梁建设面临的各个方面出发详细的描述出影响桥梁建设风险发生的因素，这些因素包括社会经济因素、自然环境因素、组织管理因素、规划设计因素、建设施
