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1、目 录第一章 证券与证券市场 .2第一节全国中小企业股份转让系统的相关规定 .2第二节 证券市场参与者 .3第三节 机构投资者投资相关规定 .4第四节 证券中介机构 .11第二章 股票 .13第三章 债券 .13第四节 国际债券 .16第五节 我国债券交易市场 .17第五章 证券投资基金 .17第一节 证券投资基金概述 .17第二节 基金的募集与销售 .18第三节 证券投资基金当事人 .19第四节 证券投资基金的费用与资产估值 .23第五节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 .25第六节 证券投资基金的投资 .26第八章 证券经纪业务 .27第六节 特别交易事项 .30第七节 期货交易的中间
2、介绍 .35第八节 交易信息披露 .35第九节 证券经纪业务的风险、防范及监督与检查 .35第九章 证券经纪业务实务 .37第一节 股票网上发行 .37第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 .37第十章 证券自营业务 .39第一节 证券自营业务的含义与特点 .39第二节 证券自营业务的风险监控 .40第三节 证券自营业务的禁止行为 .40第四节 证券自营业务的监管和法律责任 .42第五节 证券公司投资股指期货的有关规定 .42第十一章 客户资产管理业务 .43第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 .43第二节 资产管理业务的一般规定 .45第三节 定向资产管理业务 .46第四节 集合
3、资产管理业务规则 .47第五节 资产管理业务的风险、监管及法律责任 .49第十二章 融资融券业务 .50第一节 融资融券业务的含义及资格管理 .50第二节 融资融券交易操作 .50第三节 转融通业务的相关规定 .52第十三章 证券回购交易 .53 1 / 70第一节 债券质押式回购交易 .53第二节 债券买断式回购交易 .55第三节 债券回购交易的清算与交收 .58第十五章 证券市场监管体系 .63第一节 证券市场的行政监管 .63第十六章 证券市场对外开放 .65第一节 中国证券市场的对外开放 .65第二节 境内上市外资股的发行 .65第三节 H 股的发行与上市 .67第四节 内地企业在香港创业板发行与上市的条件 .68第七节 外资参股证券公司 .
