金融类相关证书介绍

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1、1金融类相关证书介绍 为较好的适应新时期金融领域应用型人才的需求和广大学生自身发展需要，全面推进应用型金融专业人才建设，进一步促进我系金融专业 学生综合素质和金融实践能力的不断提高，经金融教研室搜集和整理，特向金融学专业同学介绍金融类相关专业考试及网站。证券类一、证券业从业人员资格考试证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 所有在华外资从事证券业务的相关机构也必须遵守上述制度安排，取得中国证券业协会认可的从业资格。证券业从

2、业人员资格考试自 2003 年起向社会及境外人士开放。凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。1、报名、考试时间：通常 1 年四次。报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70 元。2、考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。3、考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是 60 道，其中单项选择题每个 0.5 分；不定选项选择题，40 道是 0.5 分，20 道是 1 分（题目中会标明） ；判断题每个 0.5 分。4、考试科目：考试科目分为基础科目和专

3、业科目，基础科目为证券基础知识 。专业科目包括：证券交易 、 证券发行与承销 、 证券投资分析 、 证券投资基金 。单科考试时间为 120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。 参加中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试，考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。二、期货从业人员资格考试期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法 ，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 1、考试内容与要求：考试分为两科，期

4、货基础知识和期货法律法规。 （1） “ 期货基础知识”科目要求考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律及其运作过程，了解期货市场的基本业务、期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。 （2） “ 期货法律法规”科目要求考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，树立期货市场法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。 22、考试方式 ：（1）考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 （2）每科试题量为 155 道，满分 100，60 分为及格。 （3）每科考试多场次组织，单科考试时间为 100 分钟。 3、试题类型及分值

5、：2009 年期货从业人员资格考试对试题数量及分值做了部分调整。 （1）基础知识科目：共 155 道题目；单项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题：20 道，每道 0.5 分，共 10 分； 综合题：15 道， 每道 2 分，共 30 分 ；（2）期货法律法规科目：共 155 道题目；单项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多项选择题：60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题：20 道，每道 0.5 分，共 10 分； 综合题：15 道， 每道 2 分，共 30 分。 4、参考教材：期

6、货基础知识：期货市场教程（第六版） （中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版） ；期货法律法规：“期货法律法规汇编” （第三版） （中国期货业协会编） 。三、证券经纪人专项考试 1、考试内容考试设证券市场基础和证券经纪业务营销两个科目。2、考试报名面向各证券公司现有证券经纪业务营销人员，以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。报考条件如下：（1）报名截止日年满 18 周岁；（2）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（3）具有完全民事行为能力。3、考试形式及合格线考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为 120 分钟，试卷总分为 100 分，考试合格线为 60 分。4、考试费用收费标

7、准为每人每科次 70 元。四、基金销售人员从业考试1、报考条件（1）报名截止日年满 18 周岁； （2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （3）具有完全民事行为能力。2、考试内容及参考书目考试科目为“基金销售基础”一科。参考书目为中国证券业协会出版的基金销售基础知识 。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为 120 分钟，试卷总分为 100 分，考试合格线为 60 分。3、其他说明 （1）考试成绩长年有效。（2）已通过协会组织的证券从业资格考试 “证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。银行类中国银行业从业人员资格认证（Certifi

8、cation of China Banking Professional，CCBP） 1、考试介绍中国银行业从业人员资格认证考试是中国银行业从业人员资格认证委员会统一组织的银行业从3业人员资格认证的考试。中国银行业协会银行从业人员资格认证委员会授权中国银行业从业人员资格认证办公室组织和实施考试。资格考试统一大纲、统一命题、统一考试。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。2、报名条件资格考试面向社会开放。符合以下条件的人员，可以报名参加资格考试：（1）年满 18 岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度。3、报名时间报名

9、时间一般根据考试时间而定，具体参见中国银行业协会网站的通知，或及时关注本考试动态。4、考试时间考试时间请及时关注本考试动态。5、考试科目资格考试分公共基础科目和专业科目。公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识；专业证书的考试内容为银行业从业人员相关的专业知识和技能。具体如下：（1）基础科目：公共基础；（2）专业科目：风险管理、个人理财、公司信贷、个人贷款。6、考试题型（1）试题全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型；（2）资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式，单科考试限时 120 分钟；（3）资格考试统一评卷。保险类一、保险代理从业人员资格考试1、报名条件

10、（1）年满 18 周岁且具有完全民事行为能力； （2）具有高中以上或者同等学历的人员文化程度； 2、考试科目 保险代理人资格考试只考一科，分保险原理知识、财产保险知识、职业道德和执业行为规范、人身保险知识、其他相关法规五部分，见下表：考试科目 分值 命题范围保险原理知识 25 保险基础知识15 章财产保险知识 10 保险基础知识第 6 章人身保险知识 20 保险基础知识第 7 章职业道德和执业行为规范 15 保险基础知识第 8 章和第 9 章其他相关法规部分 30 保险中介相关法规制度汇编3、考试题型 （1）全国统考。 （2）考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。 （3）单选

11、 80 道，每题 1 分；判断 20 道（全部为中华人民共和国保险法内容） ，每题 1 分；试卷满分 100 分，及格分数线为 60 分。4二、保险公估从业人员资格考试2007 年起只考一科，命题范围包括“保险原理与实务”和“保险公估相关知识与法规”两部分。“保险原理与实务”分值占比 60%，参考用书是中国财政经济出版社出版的保险原理与实务（2006 年版）。“保险公估相关知识与法规” 分值占比 40%，参考用书是保险公估相关知识与法规（2006 年版）。详细命题范围请见中国保监会网站公布的考试大纲。保险公估从业人员资格考试的题型题量、及格分数线和报名费具体如下：单选题 100 道，每题1 分

12、，共计 100 分；及格分数线为 60 分；报名费 90 元。三、保险经纪从业人员资格考试考“保险原理与实务”和“保险经纪实务”两科。参考用书共有三本：由中国财政经济出版社出版的保险原理与实务、保险经纪相关知识和保险中介相关法规制度汇编。1、“保险原理与实务”题型题量：单选题 100 道，每题 0.5 分，共计 50 分；多选题 50 道，每题 1 分，共计 50 分；满分 100 分，及格分数线为 60 分。命题范围：参考用书保险原理与实务第一章至第七章，占 40 分；第八章至第十八章，占60 分。 2、“保险经纪实务”题型题量：单选题 100 题，每题 0.5 分，共计 50 分；多选题

13、30 题，每题 1 分，共计 30 分；案例题 2 题，每题 10 分，共计 20 分；试卷满分 100 分，及格分数线为 60 分。命题范围：单选题和多选题的参考用书是保险经纪相关知识和保险中介相关法规制度汇编。案例题参考保险原理与实务的第八章至第十八章，以及保险经纪相关知识的第二章、第五章至第八章和第十三章命题。报名参加保险经纪从业人员基本资格考试，应提交下列材料： （1）保险经纪从业人员基本资格考试报名表； （2）身份证明复印件； （3）学历证书复印件； （4）近期正面免冠小两寸彩色照片三张。单科考试合格成绩两年内有效。四、中国人身保险从业人员资格考试中国人身保险从业人员资格考试（又称“

14、中国人身保险职业资格考试”），即中国寿险管理师、中国寿险理财规划师、中国员工福利规划师资格考试，自 2005 年试运行，2006 年正式运行。1、报名条件：年满 18 周岁且具有完全民事行为能力； 品行良好、正直诚实，具有良好的道德观念。 2、报考费用：每门科目的考试费用为 260 元整，详细情况请登陆项目网站了解。3、考试形式及考试时间：考试形式为 100 道标准化选择试题，时间为 90 分钟。4、考试科目共开设 19 门课程，各类资格所需通过科目如下：中国寿险管理师考试科目中国寿险管理师 - 中级资格 中国寿险管理师 - 高级资格加考科目代码 科目名称 代码 科目名称A1A2A3A4风险管

15、理与人身保险保险从业人员职业道德人身保险产品人身保险合同A5A6A7aA7b寿险公司经营与管理人身保险市场与营销人身保险会计与财务（上）会计版人身保险会计与财务（下）财务版5A10 人身保险监管 A8A9寿险公司资产管理寿险公司人力资源管理中国寿险理财规划师考试科目中国寿险规划师（新型寿险产品方向） 中国寿险规划师（健康保险产品方向）代码 科目名称 代码 科目名称A2A3A8G保险从业人员职业道德人身保险产品寿险公司资产管理团体保险A2H1H2保险从业人员职业道德健康保险原理及经营运作健康保险外部环境及政策中国寿险规划师（养老保险产品方向） 中国寿险理财规划师资格代码 科目名称 取得条件A2P

16、1P2P3保险从业人员职业道德养老保险原理及经营运作养老保险外部环境及政策企业年金理论与实务中国寿险规划师（新型寿险产品方向）+中国寿险规划师（健康保险产品方向）+中国寿险规划师（养老保险产品方向）=中国寿险理财规划师即通过所有以上三个方向的中国寿险规划师资格课程后取得本资格中国员工福利规划师考试科目中国员工福利规划师 - 中级资格 中国员工福利规划师 - 高级资格代码 科目名称 取得条件A2GEB1EB2保险从业人员职业道德团体保险员工福利计划:原理、设计与管理员工福利计划:政策与外部环境中国员工福利规划师-中级资格 +中国寿险规划师（健康保险产品方向）+中国寿险规划师（养老保险产品方向）= 中国员工福利规划师-高级资格即取得以上三个资格后获得中国员工福利规划师高级资格会计类一、会计从业资格考试会 计 从 业 资