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1、关于开展司法鉴定机构内部管理规范专项检查的实施方案司法鉴定机构内部管理是规范司法鉴定执业活动的重要基础。为加强司法鉴定机构内部管理，促进司法鉴定机构规范化建设，司法部根据全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定和有关法律、行政法规以及司法部规章的规定于 2014 年 5 月制定了司法鉴定机构内部管理规范（以下简称规范）。为提升我市司法鉴定机构规范化水平，玉林市司法局决定就我市司法鉴定机构贯彻落实规范的情况开展专项检查活动，现制定实施方案如下：一、总体目标和要求以加强司法鉴定机构内部管理，促进司法鉴定机构规范化建设，建立健全机构内部管理制度，提高司法鉴定工作质量，提升司法鉴定执业公信力为目标，进
2、一步规范我市司法鉴定机构、司法鉴定人的执业行为，维护执业秩序，持续提高司法鉴定行业服务诉讼、服务人民群众的能力水平，充分发挥司法鉴定在玉林法治建设中的重要作用。二、主要内容依据规范及其他法律法规中有关司法鉴定机构内部管理的规定，对司法鉴定机构进行检查，检查内容详见附件司法鉴定机构内部管理规范检查表。1三、工作安排部署专项检查活动分四个阶段进行：（一）自查阶段（2015 年 5 月）各司法鉴定机构先行自查，对照司法鉴定机构内部管理规范检查表的各项内容进行逐项检查，形成书面自查报告，于 5 月 25 号前报市司法局公律科。（二）检查阶段（2015 年 6 月）市司法局组织检查组到各司法鉴定机构实地
3、检查，对照司法鉴定机构内部管理规范检查表的各项内容结合各司法鉴定机构的自查情况进行检查，检查中将重点收集机构现有的规范、制度并对存在问题提出整改要求。（三）整改阶段（2015 年 7 月-8 月）各司法鉴定机构对检查中发现的问题进行整改，建立或完善相应的管理制度。（四）整改结果反馈（2015 年 9 月 30 日前）市司法局对各司法鉴定机构上报的整改报告和所制定的管理制度进行审核，对于应付检查、无操作性的管理制度的，司法鉴定机构要进行修改、完善，并将整改完善后的管理制度报市司法局公律科。四、工作要求（一）高度重视。各司法鉴定机构要高度重视此次检查活动，认真做好组织实施工作，确保检查活动不走过场
4、，不流2于形式，取得实效。（二）注重实效。本着“以检促建、检建结合、重在完善” 的原则，通过专项检查，进一步建立、健全司法鉴定机构内部管理体系，从源头上规范执业活动；二是加强机构内部监督管理，落实监管制度，强化监管责任，把司法鉴定机构内部管理制度落实到实际工作中去。附件：司法鉴定机构内部管理规范检查3附件：司法鉴定机构内部管理规范检查表被检机构名称： 机构性质：独立法人 非独立法人 制度建设序号 检查内容 检查要求有 无 查验内容情况 整改要求1机构章程具有法人资格的司法鉴定机构章程应当包括规范第四条规定的内容：1.司法鉴定机构的名称、住所和注册资金；2.司法鉴定机构的宗旨和组织形式；3.司法
5、鉴定机构的业务范围；4.司法鉴定机构负责人产生、变更程序和职责；5.司法鉴定人及其相关从业人员的权利和义务；46.司法鉴定机构内相关职能部门的设置和职责；7.司法鉴定机构章程变更、修改；8.司法鉴定机构内部执业管理、质量管理形式；9.司法鉴定机构资产来源、财务管理和使用分配形式；10.司法鉴定机构注销或者撤销后的终止程序及其资产处理；11.其他需要载明的事项。要求鉴定机构提供章程复印件授权书不具有法人资格的司法鉴定机构应当有设立主体的授权书，内容包括机构负责人任免及职责、重大仪器设备购置或使用情况、财务管理、人员管理等。要求提供授权书的复印件52人事管理制度检查：1.是否建立有人事管理制度、司
6、法鉴定人助理聘用制度，内容是否完善；2.是否建立有机构档案，包括机构设立、延续批文、各类证书（如认证认可、能力验证等） 、重大事项文书（如从业人员执业证书、聘用合同、职称评聘、机构执业场所房产证（租赁合同） 、执业区域平面图、仪器设备和标准物质购置合同及使用说明等）及全体员工信息登记表；3.是否建立从业人员个人档案：个人基本信息表、执业情况（执业延续、变更等事项文书、奖惩材料、进修学习发表论文等内容） 。提供制度及检查情况复印件。63机构信息公示检查机构执业场所是否公示有以下信息：1.司法鉴定机构的业务范围和司法鉴定许可证（正本） 证书；2.司法鉴定人姓名、职称、执业类别及执业证号；3.委托、
7、受理和鉴定流程；4.司法鉴定收费项目及收费标准；5.职业道德和执业纪律；6.执业承诺及风险告知；7.投诉监督电话（区市属地公示司法局司法鉴定管理部门电话、区直机构公示监督司法鉴定协会电话） ；8.其他需要公示的内容。4业务管理制度检查是否建立从受理到发放鉴定文书的全过程规范制度以及关键环节执行情况记录。如前台咨询7受理实施鉴定（检材的审核、接收、保存、使用、处置、归还等）发放鉴定意见归档（参照司法部司法鉴定程序通则及相关文件制定。需提交上述管理制度、流程图的复印件)1.是否建立外部信息管理制度。检查 2014 年以来使用外部信息的记录及归档情况。参照国家认证认可监督管理委员会 司法部印发的司法
8、鉴定机构资质认定评审准则 （国认实联201268 号文）4.4 外部信息条款制定.提供制度复印件5外部信息管理制度2.因专业技术问题需外聘专家的，制定有相应管理制度。提供制度复印件6内部讨论和复核制度鉴定机构对重大疑难、特殊复杂、有争议的案件制定有相应的划分标准及管理流程，实施有记录。检查记录本。提供划分标准及管理流程图复印件。7 重大事 检查司法鉴定机构是否根据司法厅广西壮族8项报告制度自治区司法鉴定重大敏感事项报告制度 （桂司通2012211 号文）制定有本机构的执行细则及相应流程和记录本。提供制度复印件。8司法鉴定人出庭作证制度机构是否制定司法鉴定人出庭作证制度、流程。检查执行记录（包括
9、出庭作证通知的接收、告知、费用的收取、归档等内容） 。提供制度及流程图（每个环节负责人的签名）复印件。9司法鉴定人回避制度机构是否制定司法鉴定人回避制度（内容应包括当事人申请回避的情形和鉴定人申请回避情形的程序）检查记录本。提供制度复印件。10鉴定文书制作管理制度是否制定本机构鉴定文书管理制度及关键环节（制作、校对、复核、签发、发放、时效、归档）流程图，抽查 2015 年第一季度的鉴定文书 5 份是否体现上述关键环节规范执行。9提供制度及流程图、抽查情况复印件。11档案管理制度1.是否根据司法部印发的司法鉴定文书规范和司法鉴定协议书（示范文本） 的通知（司发通200771 号）和广西壮族自治区
10、档案管理条例制定本机构的档案管理制度；2.检查档案室是否做到专人、专室、有四防（防潮、防尘、防鼠、防盗）设施。提供制度及检查情况复印件。12设备管理制度1.是否根据国家认证认可监督管理委员会 司法部印发的司法鉴定机构资质认定评审准则（国认实联201268 号）5.4 仪器设备和标准物质和司法部司法鉴定机构仪器设备配置标准司发通2011323 号文制定本机构的设备管理制度。2.检查相关实施记录。10提供制度复印件。13风险告知制度是否根据关于在全区三大类司法鉴定机构执业活动中试行风险告知书制度的通知 （桂司鉴通20119 号)建立完善的司法鉴定风险告知制度。抽查 2014 年第四季度卷案 10
11、份，2015 年卷案 10份。提供制度及检查情况复印件。14财务管理制度是否建立完善的财务管理制度，查：1.单独建立账册（查看台账） ；2.统一收取鉴定等费用，依法出具票据（查看发票是否齐全） ；3.合同及工资发放清单；4.是否设立教育培训基金、执业责任保险基金和机构发展基金。提供制度及检查情况复印件。15印章和证书管是否制定有印章和证书管理制度，检查：1.印章使用流程及存放地是否安全；11理制度 2.印章使用是否规范，抽归档鉴定文书 10 份；3.各种证书管理规范，查存放、使用情况。（按照司法部印发的司法鉴定文书规范和司法鉴定协议书（示范文本） 的通知（司发通200771 号）中司法鉴定文书
12、规范第七条、第十三条要求检查，提供制度及检查情况复印件）16教育培训和业务考评制度是否参照司法部印发司法鉴定教育培训规定的通知（司发通200772 号）制定教育培训和业务考评制度，检查：1.广西司法鉴定人教育培训登记手册填写是否符合司法厅司法鉴定管理处 广西司法鉴定协会关于使用广西司法鉴定人教育培训手册的通知（桂司鉴协20142 号）要求；培训是否达标；2.历年参加能力验证的评价结果。机构是否在12测评前有学习，测评后有总结；3.机构内部业务学习、考核记录本、外出培训登记（反馈）记录等有关业务学习、交流的材料。提供制度及检查情况复印件17质量控制制度检查：1.检查鉴定机构是否建立有质量管理体系
13、或每个项目作业指导书和内部运转程序；2.已通过认证认可的由内部审核是否按期按质完成，尚未通过认证认可的，查看推进计划是否按期有效实施。提供制度、作业指导书及检查情况复印件。18投诉查处制度是否制定切实可行的投诉查处制度，内容应包括（接待、立案、处理等关键环节） ，查：1.流程实施的相应记录；2.2013 年本机构受理 起投诉（其中司法行13政机关转交协查 起） ，2014 年本机构受理 起投诉（其中司法行政机关转交协查 起） ；2015 年第一季度接到 起投诉。3.是否组织学习司法部司法鉴定执业活动投诉处理办法司法部令第 123 号、司法部关于进一步加强司法鉴定投诉处理工作意见的通知（司发通2013126 号） 、司法部关于进一步发挥司法鉴定制度作用防止冤假错案的意见的通知（司发通201410 号） 、司法厅关于推进司法鉴定为社会管理创新矛盾纠纷服务意见桂发通2012242 号。查看学习上述四个文件记录。检查人员： 检查时间：
