1 6.0 模块说明2 6.1 管理程序企业制定了设备管理程序。 L1企业按照所制定的流程开展设备管理。 L2有证据显示设备管理取得成效。 L3有 证 据 显 示 企 业 对 设 备 管 理 程 序 进 行 修 订。 L4企业建立了信息化的设备管理体系。 L56 6.2 设备前期管理7 6.2.1 设备采购计划企 业 制 定 了 设 备 采 购 管 理 办 法 或 管 理 流 程。 L1企业按要求的内容制定了设备采购计划。 L1企业严格按照管理办法执行。 L2有 证 据 显 示 企 业 对 采 购 管 理 办 法 进 行 修 订。 L3企业建立了信息化管理系统。 L56.2.2 采购计划的评审和批准设备及工装管理达级评估操作细则（供参考）序号 条款内容 等级企业按规定的要求对采购计划进行评审和批准。 L16.2.3 招标采购企业对设备采购严格按照采购管理办法执行。 L26.2.4 设备的安装、调试和验收6.2.4.1设备的安装企业对设备安装要有安装技术规范要求。 L1设 备 安 装 完 成 后 ， 按 有 关 文 件 所 规 定 的 检查 项 目 逐 项 进 行 检 查 ， 对 操 作 者 进 行 设 备使用、维护基本知识培训，并做好记录。L26.2.4.2设备调试、试运行及验收企 业 有 设 备 调 试 、 试 运 行 及 验 收 相 关 规 定。 L1按 规 定 的 要 求 进 行 调 试 、 试 运 行 及 验 收 ，记录完整，并及时归档。 L26.2.5 自制设备管理企 业 应 有 自 制 设 备 管 理 的 管 理 办 法 或 流 程。 L1企 业 按 照 制 定 的 管 理 办 法 或 流 程 执 行 ， 有自 制 设 备 设 计 方 案 的 评 审 记 录 及 费 用 预 算。L2按 规 定 进 行 调 试 和 验 收 ， 记 录 完 整 ， 并 及时归档。 L2有证据显示定期对管理办法进行修订。 L36.3 设备中期管理6.3.1 设备使用管理6.3.1.1 制定设备操作规程和使用规程企 业 制 定 具 体 的 操 作 规 程 和 使 用 规 程 ， 并对员工进行培训。 L1操 作 人 员 严 格 执 行 具 体 的 操 作 规 程 和 使 用规程。 L2有 证 据 显 示 企 业 对 操 作 规 程 和 使 用 规 程 进行修订。 L36.3.1.2 设备使用守则企业制定了相应的管理制度。 L1企业对相关人员进行培训，并有记录。 L2操 作 者 熟 悉 设 备 使 用 守 则 中 与 自 己 相 关 的内容，并严格遵守。 L26.3.1.3 设备目视化管理企业制定了设备目视化标准。 L1企 业 实 施 了 设 备 目 视 化 标 准 ， 根 据 实 施 的设备目视化标识，检查是否发生偏差。 L26.3.2 设备的维护管理6.3.2.1 搭建TPM组织机构框架，明确职能职责企 业 建 立 一 个 TPM组 织 机 构 ， 同 时 制 定了明确的任务和职责。 L1按照制职能职责开展全员设备维护。 L26.3.2.2 制定培训计划企业制定的培训计划涵盖上述内容。 L1按 照 培 训 计 划 实 施 培 训 ， 并 有 培 训 记 录 及培训效果有效性评估。 L26.3.2.3 确定评价指标企 业 制 定 系 统 的 评 价 指 标 和 管 理 考 核 办 法。 L1严 格 按 照 管 理 办 法 执 行 ， 并 对 指 标 及 时 进行统计、分析、评价。 L2针 对 分 析 、 评 价 结 果 ， 制 定 有 效 措 施 ， 确保指标有向好趋势 L3有 证 据 显 示 对 评 价 指 标 和 管 理 办 法 进 行 修订。 L4评价指标达到了集团前列水平。 L56.3.2.4 沟通机制企业制定了维护沟通机制。 L1沟 通 机 制 得 到 有 效 运 行 ， 并 确 保 维 护 评 价指标及维护信息的传递。 L26.3.3 制定维护工作计划6.3.3.1维护计划及内容制 定 维 护 计 划 和 检 查 表 ， 包 括 维 护 的 频 率、优先次序和维护职责等内容。 L16.3.3.2 确定关键设备企 业 制 定 了 设 备 清 单 ， 确 定 了 关 键 设 备 ，并对关键设备易损备件进行评估。 L1对 所 有 关 键 设 备 进 行 调 查 ， 以 确 定 各 种 状态 检 测 技 术 的 适 用 性 ， 并 制 定 了 状 态 检 测计划。L2利 用 设 备 检 测 工 具 和 故 障 诊 断 技 术 ， 对 设备 运 行 情 况 进 行 分 析 和 评 估 ， 并 有 实 施 记录。L46.3.4实施维护6.3.4.1自主维护企业制定设备自主维护制度。 L1企 业 按 照 自 主 维 护 制 度 开 展 设 备 自 主 维 护。 L2有 证 据 显 示 ， 通 过 自 主 维 护 的 开 展 设 备 维护取得了成效。 L3企业 80%范围内实施。 L4全企业范围内实施。 L56.3.4.2专业维护企业建立专业维护机制。 L1专业维护机制得到有效运行。 L2利 用 设 备 检 测 工 具 和 故 障 诊 断 技 术 ， 对 设备 运 行 情 况 进 行 分 析 和 评 估 ， 实 施 设 备 预测性保全维护，并有实施记录。L4针 对 设 备 老 化 或 设 计 不 合 理 的 地 方 开 展 的设 备 改 良 保 全 维 护 活 动 ， 设 备 的 评 价 指 标处于同行业领先水平。L56.3.5维护的验证与评估6.3.5.1维护验证企业制定了维护验证的内容和办法。 L1维 护 工 作 验 证 和 维 护 检 查 与 评 估 起 到 了 改善维护效果。 L26.3.5.2维护评估企 业 制 定 系 统 的 评 价 指 标 和 管 理 考 核 办 法。 L1对指标及时进行统计、分析、评价。 L2发 生 故 障 后 进 行 了 评 估 并 改 进 预 防 性 维 护工作。 L2针 对 分 析 、 评 价 结 果 ， 制 定 有 效 措 施 ， 确保指标有向好趋势。 L3有 证 据 显 示 企 业 对 评 价 指 标 和 管 理 考 核 办法进行了修订。 L4评价指标达到了集团前列水平。 L56.3.6维护记录管理企业建立了信息收集、统计的管理办法。 L1按 照 管 理 办 法 对 维 护 记 录 进 行 了 收 集 、 统计、分析。 L2建立设备病历卡，编制设备维修手册。 L3有证据显示企业对管理办法进行了修订。 L4企 业 建 立 信 息 化 的 维 护 管 理 系 统 ， 并 在 生产及辅助区域实施。 L56.3.7 设备备件管理企业制定备件管理办法。 L1按 照 管 理 办 法 执 行 ， 各 种 记 录 准 确 、 齐 全。 L2定期开展成本分析，并持续改进。 L3企业建立信息化的设备备件管理系统。 L56.3.7.1 备件的计划管理企业制定备件管理办法。 L1按需求和管理办法的要求制定采购计划。 L2企业建立信息化的设备备件管理系统。 L56.3.7.2 备件的库存及供应管理企业制定备件管理办法。 L1严格按管理办法执行，并有完善的记录。 L2企业建立信息化的设备备件管理系统。 L56.4 设备后期管理6.4.1设备报废状态报告6.4.2设备报废处理程序企业制定设备报废管理程序。 L1企 业 在 所 有 设 备 报 废 时 ， 都 进 行 了 报 废 状态 评 估 ， 并 有 相 关 人 员 （ 包 括 财 务 、 审 计等）的签字记录。L26.5 设备基础管理6.5.1 设备台帐企 业 建 立 了 台 帐 管 理 办 法 ， 并 有 完 善 的 设备台账记录。 L1企业严格按管理办法进行检查、考核。 L2企 业 对 存 在 问 题 落 实 责 任 、 及 时 进 行 整 改。 L3企业建立信息化的设备基础管理系统。 L56.5.2 设备档案与资料管理6.5.2.1档案与资料内容6.5.2.2管理要求建 立 设 备 档 案 管 理 制 度 ， 并 符 合 国 家 相 关的法律法规要求。 L1按 照 档 案 管 理 制 度 执 行 ， 归 档 资 料 完 整 、齐全。 L2定期进行检查、考核。 L3企业建立信息化的设备基础管理系统。 L56.6 工装管理6.6.1 工装设计有 系 统 的 设 计 、 审 核 管 理 程 序 和 严 格 的 设计变更管理程序。 L1严 格 按 照 管 理 程 序 执 行 ， 工 装 资 料 完 整 、整洁、齐全。 L2工 装 设 计 时 要 引 入 “ 快 换 ” 技 术 、 防 错 技术等方法的应用。 L3有证据显示对管理程序进行持续改进。 L46.6.2 工装制造严格按照设计资料进行加工和装配。 L1有工装检验验收合格记录。 L2对 工 装 制 造 的 成 本 进 行 分 析 ， 并 有 分 析 报告。 L36.6.3 工装的使用与维护管理6.6.3.1工装使用与维护管理要求企业制定了工装使用维护管理办法。 L1严 格 按 照 管 理 办 法 执 行 ， 有 日 常 维 护 记 录和周期检验记录。 L2工装存放整齐规范，进行可视化管理。 L26.6.3.2工装使用、维护评价指标企 业 制 定 系 统 的 评 价 指 标 和 管 理 考 核 办 法。 L1严 格 按 照 管 理 办 法 执 行 ， 并 对 指 标 及 时 进行统计、分析、评价。 L2针 对 分 析 、 评 价 结 果 ， 制 定 有 效 措 施 ， 确保指标有向好趋势。 L3有 证 据 显 示 对 评 价 指 标 和 管 理 办 法 进 行 修订。 L4评价指标达到了集团前列水平。 L56.6.4 工装的库存管理建 立 库 存 工 装 的 详 细 账 目 ， 并 有 最 大 量 /最小量的管理要求。 L1对 库 存 工 装 进 行 严 格 的 防 护 和 存 放 ， 并 进行标识。 L2建立信息化的工装库存管理系统。L5程序文件制定的设备管理程序主要包含以下内容：1、设备的前期管理-设备的配置和管理（设备购置计划、设备购置的调研选型、设备的采购过程管理、设备的预验收、安装和终验收、设备的移交）2、设备的中期管理-设备使用与维护和资产管理（使用维护、维护计划管理、设备调剂、备品备件管理、设备的状态管理、设备指标体系管理、设备的封存与启用、闲置（退库）设备的管理）3、设备的后期管理-闲置、报废设备的职能部门查阅设备管理记录，并到作业现场判断企业按制定的程序执行的符合度。职能部门作业现场1、提供设备指标统计、分析情况，并在现场验证2、提供设备管理案例职能部门作业现场被审核方出具被修订文件明细，按照文件明细进行抽查、验证。 职能部门建立设备信息化平台，对设备台帐、档案资料、指标、计划管理、备品备件管理、故障信息等进行管理，如ERP、MES职能部门作业现场制定的设备采购管理办法（或在其他文件办法中体现）中主要内容应包括：1、设备采购申请2、设备购置计划管理3、设备购置的调研选型4、设备的采购过程管理（招投标管理）等职能部门查阅设备采购计划 职能部门提供证据，检查验证 职能部门被审核方出具被修订文件明细，按照文件明细进行抽查、验证。 职能部门建立设备信息化平台，对设备台帐、档案资料、指标、计划管理、备品备件管理、故障信息等进行管理，如ERP、MES如：《设备、设施管理程序》《采购管理程序》《自制设备管理办法》《设备档案管理办法》《全员生产性维护管理办法》《动力设备管理办法》等如：《设备、设施管理程序》《采购管理程序》《招投标采购管理办法》等设备及工装管理达级评估操作细则（供参考）评估标准 评估场所 交付物查阅采购计划 职能部门查阅招标文件资料，检查验证 职能部门如：《设备、设施管理程序》《采购管理程序》《招投标采购管理办法》等查阅设备安装技术规范要求 职能部门如：国标《机械设备安装工程施工及验收通用规范》检查验证