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1、II2017 年证券公司营销上半年工作总结范文一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机 2017 年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。 市场日趋活跃，行业走出困境。2017 年 1-6 月，上证综指从1161 点上涨至 1672 点，涨幅达 44;深证成指从 2863 点上涨至 4301点，涨幅达 50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额 98825 亿元，较去年同期 (32470 亿元)增长了 204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。 股改
2、进入突破阶段，市场面临历史转折。到 2017 年 6 月底，股改上市公司市值占比已达到 70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。 券商整治基本结束，行业格局重整。自 2017 年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。 IIII政策空前支持，创新力度加大。2017 年上半年，随着新的
3、公司法 、 证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。 二、2017 年上半年经营情况 (一)上半年总体财务指标 2017 年上半年，公司实现收入总额28,97*x 元，支出总额 12,93*x 元，其中营业费用 10,32*x 元，实现利润总额 16，04*x 元，比去年同期增加 18，17*x 元。 其中，经纪业务实现收入 17,59*x 元，利润 8,79*x 元;固
4、定收益证券总部实现收入 10,53*x 元，利润 8,75*x 元;投资银行总部实现收入 18*x 元，利润-16*x 元;企业融资部实现收入68*x 元，利润 36*x 元;证券投资部实现收入 39*x 元，利润28*x 元。 (二)上半年各项业务经营情况 1、经纪业务：公司法 、 证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。 IIIIII二、2017 年上半年经营情况 (
5、一)上半年总体财务指标 2017 年上半年，公司实现收入总额28,97*x 元，支出总额 12,93*x 元，其中营业费用 10,32*x 元，实现利润总额 16，04*x 元，比去年同期增加 18，17*x 元。 其中，经纪业务实现收入 17,59*x 元，利润 8,79*x 元;固定收益证券总部实现收入 10,53*x 元，利润 8,75*x 元;投资银行总部实现收入 18*x 元，利润-16*x 元;企业融资部实现收入68*x 元，利润 36*x 元;证券投资部实现收入 39*x 元，利润28*x 元。 (二)上半年各项业务经营情况 1、经纪业务等咨询产品的质量，并推出了客户持仓前5*x
6、 股票投资周报等新的资讯产品，为营业部提供了二类 9 种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了 睡眠客户资产盘活竞赛活动 。 积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金 2.89 亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到 2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近 70 亿元，有意向正在开发中的上市公司 1*x，限售股份余额约 6.3 亿股。 I
7、VIV完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决 非实名资金账户 及 异户下挂( 一挂多 )账户 的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用 重要客户管理系统 ，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。 开源节流，提高创利能力。根据公司倡导的 我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱 的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经
8、纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。 2、固定收益业务：客户持仓前 5*x 股票投资周报等新的资讯产品，为营业部提供了二类 9 种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了 睡眠客户资产盘活竞赛活动 。 积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金 2.89 亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到 2.24亿元。同时，制定
9、了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织VV和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近 70 亿元，有意向正在开发中的上市公司 1*x，限售股份余额约 6.3 亿股。 完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决 非实名资金账户 及 异户下挂( 一挂多 )账户 的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用 重要客户管理系统 ，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。 开源节流
10、，提高创利能力。根据公司倡导的 我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱 的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。 2、固定收益业务 、 研发股票池及各类报告，为业务开发提供了丰富、及时的资讯支持。同时，加快 走出去、市场化 的步伐，通过研讨会、巡回报告等多样化形式加强产品推广，在电力、能源等行业领域形成了一定的优势和品牌。
11、整合研究资源，加强与业务部门互动。集合研发中心、固定VIVI收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门研究力量，组成二级市场投资策略研究小组，为客户开发和服务提供了有力的支持。逐步探索针对重点地区、重点行业的研究成果推广，与债券、投行、经纪等业务部门开始形成有效的互动。 充实研究队伍、建设研发体系。上半年研发中心继续引入了一批研究骨干，扩大研究范围，提高深度研究能力，为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础。并且、设立了合理分工的工作小组，制定了较为完整的研发工作流程和管理制度，基本建立了比较完善的研发体系。 (三)全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股 上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油
12、销售三个诉讼案件，通过大量的工作，争取到了案件终止或再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持一定规模，为公司业务发展和增资扩股工作创造了有利的条件， 公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券行业的良好发展前景，以及公司自身的业务基础、赢利能力，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进行接触和商谈，目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资，有望在下半年进入实质性操作阶段。 (四)以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平 2017 年上半年，公司在业务部门推广实施准事业部制，建立了职责分明、流程清晰、执行迅速的权限授权体系，决策效率明显提高，执行力明显加强，人力资源、风险控制、财务管
13、理、信息技术等方面的管VIIVII理水平得以提升。 费用管理上一方面继续推进成本控制的工作，通过推行事业部制、加强预算管理和费用控制，倡导节约风气，有效地控制了运营成本;另一方面，针对良好的市场形势和业务机会，适度提高了合理的业务投入，强化投入产出。上半年公司实现了较低成本的快速增长，公司的赢利能力大大增强。 完善人才结构，优化激励机制。上半年，公司根据业务发展的重点，对组织体系适度调整，引进了一批优秀的业务专才，组建了收购兼并部，充实了研发队伍，恢复设置了资产管理部。同时配合公司准事业部制改革，在公司对准事业部授权的基础上，结合各部门需求，人力资源部加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指
14、导和监督，完成了薪资改革试点工作，进一步理顺公司薪酬制度。 上半年业务部门实施准事业部制，同时由于市场比较活跃，各项业务得到快速发展，风险管理部门为此积极应对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力度。上半年共完成了*x 总部部门*x 项目，*x 营业部 2*x 项目的现场稽核。 (五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效 公司发展战略清晰地解读了公司的发展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部制，极大地解放了生产力，取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中，党工团各级组织也积极发挥作用，组VIIIVIII织了多层次多样化的文体活动，进一步活跃了公司氛围
15、，全体员工士气振奋，对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了 比上进，比创利，比贡献 的积极向上的良好内部文化氛围。 三、上半年工作中存在的问题 虽然上半年公司取得了较好的成绩，但我们要保持清醒的头脑，要认识到公司整体的业务实力还不强，与竞争对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当的距离，还存在一些不足和问题。 (一)资源整合与业务协同的力度尚需加强 尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循，导致业务协作的动力不足，效率偏低。 缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动，公司整体层面上没有进行系统的规划和组织，推动资源
16、共享、资源调度的力度还不够。 (二)客户综合开发与服务进展缓慢 单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。在业务开发与客户服务的过程中，主要还是各部门各自为阵，没有形成 兵团作战 的优势，特别是对于核心客户的综合需求把握不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提供企业综合理财服务方面，还需要进一步探索和推动。 客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建立公司层面的客户关系管理体系，客户信息不准确、不充分、不集中，针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面推广，客户服务的方法和IXIX手段还比较单薄。 (三)对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高 随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然由于
