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1、1中央银行理论与实务课程教学大纲第一编 中央银行概述教学目的与要求 本编主要介绍中央银行一般理论。重点探索中央银行制度演变的规律性，分析中央银行性质变迁、职能定位和基本的组织结构的构建，理解中央银行独立性问题的含义和不同模式的选择。通过学习，使学生从总体上认识把握中央银行的概貌。本编授课 12 学时。第一章 中央银行的产生与发展教学目的与要求 （1）探索中央银行制度演变的规律性；（2）把握现代中央银行的特征；（3）掌握中国中央银行制度产生发展的基本情况；（4）理解人民银行专门行使中央银行职能的必要性。第一节 中央银行的产生一、中央银行产生的客观经济基础二、中央银行制度的基本建立三、中央银行产生
2、的特点第二节 中央银行制度的扩展一、 第一次世界大战后货币金融的混乱二、 中央银行制度的推广三、 中央银行制度扩展的原因四、 中央银行扩展时期的特点第三节 中央银行的强化一、 国家开始控制中央银行二、 当代中央银行的变化三、 中央银行制度的重大发展第四节 中国中央银行的产生和发展一、 中国历史上的中央银行二、 新中国的中央银行第二章 中央银行的结构、性质和职能教学目的与要求 1、掌握中央银行的基本类型；2、掌握中央银行的组织形式和机构设置；3、分析理解中央银行的性质；4、总体把握现代中央银行的基本职能；5、熟悉中国人民银行的组织结构。第一节 中央银行制度的形式一、 复合式的中央银行制二、 单一
3、的中央银行制三、 跨国中央银行制四、 类似于中央银行的机构五、 中央银行制度的选择第二节 中央银行的资本来源和机构设置一、中央银行的资本结构二、中央银行最高权力机构的组织形式三、中央银行的机构设置第三节 中央银行的性质一、中央银行的特殊的金融机构三、 近代中央银行的两个特点四、 中央银行的地位掩盖了其固有性质五、 中央银行地位是性质的升华第四节 中央银行的职能2一、 服务职能二、 调节职能三、 管理职能四、 各职能之间的关系五、 中国人民银行的职能第五节 中央银行的作用一、 稳定货币、稳定金融二、 调节国民经济、促进经济正常发展三、 集中清算、加速资金周转四、 推动国际金融合作第三章 中央银行
4、与政府的关系教学目的与要求 1、掌握中央银行独立性实质；2、了解中央银行与政府关系的不同模式；3、分析中国人民银行与政府的关系第一节 中央银行与政府关系的不同模式一、中央银行相对独立性概述二、中央银行与政府关系的不同模式第二节 中国人民银行与政府的关系一、 中国人民银行是国务院的直属机构；隶属关系的争论；现行的关系。二、 中国人民银行与财政部的关系三、 中国人民银行与国家计委的关系第三节 中国人民银行分支机构与地方政府的关系一、 问题的提出二、 中国人民银行分支机构与地方政府的关系第四章 中央银行的对外金融关系教学目的与要求 1、了解中央银行在国家对外关系中的地位和任务；2、了解国际货币基金组
5、织及其对国际金融监管的协调；三、掌握中央银行货币政策国际协调的必要性、内容和途经。第一节 中央银行在对外金融关系中的地位与任务一、中央银行在对外金融关系中的地位二、中央银行在对外金融关系中的任务三、中央银行与国际金融机构的关系第二节 中央银行金融监管的国际合作一、金融监管国际合作的必要性二、国际金融监管的组织体系第三节 中央银行货币政策的国际协调一、国际货币体系及其历史演变二、国际货币政策协调的必要性三、加强国际货币政策协调的内容和途径第二编 中央银行业务教学目的与要求 本编主要介绍中央银行的各种业务和经营原则。通过学习，学生应该掌握中央银行的各项业务的运作机制，操作过程，了解各项业务的发展现
6、状，未来趋势。本编授课 10 学时。第五章 中央银行资产业务教学目的与要求 1、了解中央银行资产业务的主要种类；2、理解中央银行贷款和再贴现的意义，掌握中央银行贷款和再贴现的主要内容和特征；3、了解中央银行证券买卖业务的意义、种类和业3务操作；4、了解金银外汇储备业务的目的和特点；5、掌握中国人民银行开展资产业务的现状。第一节 中央银行贷款和再贴现一、中央银行贷款业务二、再贴现业务第二节 证券买卖业务一、中央银行证券买卖业务的意义二、中央银行证券买卖业务的种类三、 美国联邦储备公开市场业务四、 中国人民银行的证券买卖业务五、 中央银行在买卖证券过程中应注意的问题第三节 金银外汇储备业务一、中央
7、银行保管金银外汇储备业务保管金银外汇储备的目的；金银外汇储备的特点。五、 中国的外汇储备管理中国外汇储备状况；中国储备经营管理的目标；建立适合中国国情的外汇储备管理模式。第六章 中央银行的负债业务教学目的与要求 1、了解中央银行负债业务的种类；2、了解中央银行货币发行的基本概念，掌握货币发行的原则和准备制度，重点掌握人民币的货币发行制度的管理；3、了解经理国库业务的概念和业务操作；4、掌握中央银行集中存款准备金业务含义、内容和制度安排。第一节 货币发行业务一、货币发行的含义、意义和原则二、货币发行准备制度三、货币发行制度的发展与沿革四、 中国中央银行货币发行制度五、各国货币发行制度比较第二节
8、经理国库业务一、 国库体制二、 中国的国库产生和发展三、 中国国库业务的现状第三节 集中存款准备金业务一、集中存款准备金业务概述二、存款准备金制度的内容三、中国的存款准备金制度四、其他国家的存款准备金制度第七章 中央银行的其他业务教学目的与要求 1、了解国债业务的概念、类型和内容；2、了解中央银行清算业务的概念和意义，掌握清算系统的构成、内容和运作的基本原理；3、了解金银管理业务的基本内容。4、掌握中央银行业务经营原则。第一节 代理发行和兑付国债业务一、国债的概念及类型二、中央银行代理发行和兑付国债的意义三、中国国债业务的内容第二节 清算业务一、清算业务的含义和意义4二、国外的清算系统三、中国
9、中央银行的清算业务第三节 金银管理业务一、 金银管理业务概述二、 业务内容第四节 中央银行业务经营原则一、中央银行业务基本经营原则二、中央银行业务的限制性规定第三编 中央银行货币政策教学目的与要求 本编主要研究中央银行货币政策相关的问题。通过学习，学生应该理解货币政策在宏观经济调控中的作用，掌握和理解货币政策的目的、工具和传导机制，充分认识货币政策作用过程的复杂性，合理分析和评价货币政策的效力。本编授课 16 学时。第八章 中央银行货币政策目标教学目的与要求 1、总体把握货币政策的内涵、特征、构成要素和功能；2、辨析货币政策最终目标的内容；3、分析货币政策诸目标之间的统一性和矛盾性；4、理解中
10、国货币政策的目标。第一节 中央银行货币政策概述一、货币政策的概念二、货币政策的特征三、货币政策的构成要素四、货币政策的功能第二节 中央银行货币政策目标和内容一、 物价稳定二、 充分就业三、 经济增长四、 国际收支平衡五、 其他目标第三节 中央银行货币政策目标的相互关系一、 物价稳定与充分就业二、 物价稳定与经济增长三、 物价稳定与国际收支平衡四、 经济增长与国际收支平衡五、 经济增长与充分就业六、 各国货币政策目标的选择七、 中国货币政策目标第九章 中央银行货币政策工具教学目的与要求 1、掌握一般性货币政策工具及其操作原理；2、分析各项一般性货币政策工具的优缺点和适用范围；3、了解选择性货币政
11、策工具和其他货币政策工具的种类和作用；4、了解和分析中国的货币政策工具第一节 一般性货币政策工具一、 存款准备金制度二、 再贴现政策三、 公开市场业务第二节 选择性货币政策工具和其他工具5一、 选择性货币政策工具二、 其他货币政策工具第三节 中国货币政策工具一、 信贷计划和限额管理二、 存款准备金制度三、 再贴现和中央银行贷款四、 公开市场业务探索第十章 中央银行货币政策的作用过程教学目的与要求 1、掌握货币供应量的决定机制和决定因素；2、了解选择货币政策标的和操作目标的原则，并分析可供选择的各种指标；3、了解货币政策传导机制的基本原理，辨析西方主要的货币政策传导机制理论；4、掌握货币政策有效
12、性的基本涵义，分析影响货币政策效力的因素；5、分析中国货币政策传导机制的特征和中国货币政策的有效性。第一节 货币供应、基础货币和货币乘数一、货币供应二、基础货币三、货币乘数第二节 货币政策标的一、货币政策标的含义与作用二、货币政策标的选择及其原则三、 可选择的货币政策标的四、 中国货币政策标的的选择与运用第三节 货币政策的传导机制一、货币政策传导机制的基本问题二、西方主要货币政策传导机制理论三、 中国的货币政策传导机制第四节 货币政策的调控效应一、货币政策的有效性第四编 中央银行的金融监督与管理教学目的与要求 本编主要讨论中央银行监督与管理的理论与实务。通过学习，学生应该了解金融监管的一般理论
13、，理解中央银行金融监管的重要性，充分认识金融监管和货币政策的相互关系。了解中央银行金融监管的体制，熟悉金融监管的方法和内容。本编授课 14 学时。第十一章 中央银行金融监管的体制与方法教学目的与要求 1、了解中央银行金融监管的历史发展；2、辨析中央银行金融监管体制的不同模式；、理解和掌握中央银行金融监管的原则和方法；、了解加入世界贸易组织后的中央银行监管。第一节 中央银行的金融监管的历史发展一、中央银行金融监管的产生二、中央银行金融监管的发展三、中国金融监管的发展历程第二节 中央银行金融监管体制一、中央银行金融监管体制的不同模式二、不同金融监管体制的形成原因三、不同金融监管模式的评价四、 中国
14、金融监管的体制 6第二节 中央银行金融监管的原则和方法一、中央银行金融监管的目标二、中央银行金融监管的原则三、中央银行金融监管的一般方法四、银行金融监管的具体方法五、 中国中央银行金融监管的原则和方法六、中国中央银行的金融检查第三节 中国世界贸易组织后的中央银行监管一、 世界贸易组织关于银行监管的原则二、世界银行监管的趋势第十二章 中央银行金融监管的内容教学目的与要求、了解世界各国中央银行对金融机构监管的情况，掌握中国中央银行对金融机构及其业务的监管；2、理解中央银行监管金融市场的重要性，掌握中央银行对金融市场监管的一般原则，熟悉中央银行对各个市场的管理规则；3、熟悉中央银行对外资银行、外债及
15、外汇的管理。第一节 中央银行对金融机构及其业务的监管一、中央银行监管金融机构概述二、世界上主要国家对银行金融机构的监管三、世界上主要国家对非银行金融机构的监管四、中国人民银行对金融机构及其业务的监管第二节 中央银行对金融市场的监管一、中央银行对金融市场监管概述二、中国资本市场的监管体制第三节 中央银行对涉外金融活动的监管一、中央银行对外资银行的监管二、中央银行对外债的监管四、 中央银行的外汇管理第十三章 银行系统风险的监测和控制教学目的与要求：1. 了解：银行系统风险的识别、有效银行监管的核心原则、中国银行风险监测预警系统的构造。 2. 掌握：骆驼银行评级体系的含义、 巴塞尔协议的最新发展内容
16、。3. 重点掌握：我国商业银行风险划分原则和分类，如何控制和防范。第一 节 银行系统风险的识别一、 风险的概念；二、银行风险的识别第二节 巴塞尔协议及其在我国的实践一、 巴塞尔协议的主要内容；二、 巴塞尔协议的最新发展；四、 巴塞尔协议的及其发展的借鉴意义；五、 巴塞尔协议在我国的实践第三节 有效银行监管的核心原则一、 有效银行监管的先决条件；二、发照与机构；三、审慎法规与要求；四、持续银行监管手段五、 信息要求；六、正式监管权力；七、跨国银行业第四节 银行评级制度一、 骆驼银行评级体系的含义；二、骆驼银行评级体系的内容第四节 中国银行风险的监测、预警和控制一、 中国商业银行风险划分的原则和分类；二、中国建立银行风险监测系统的原则三、中国银行风险监测预警系统的构造；四、监测和控制在中国银行风险的方法7第五编 中央银行调查统计工作理论与实务教学目的与要求本
