论TRIPS协议义务民法论文(1)

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1、论 TRIPS协议义务民法论文(1)WTO官方网页并参阅朱揽叶：“WTO 与各国知识产权法”，当代法学研究201X 年第2、3 期；王火灿编著：WTO 与知识产权争端，上海人民出版社 2001 年版。） 表3 序号 案号 案名 结果1 WTDS28 美国诉日本关于音响制品的措施 磋商解 违反TRIPS 协议 决 2 WTDS36 美国诉巴基斯坦对药品与农化专 和解 利保护违反 TRIPS协议3 WTDS37 美国诉葡萄牙工业产权法对专利 磋商解 保护期违反 TRIPS协议 决4 WTDS42 欧共体诉日本关于音响制品的措 磋商解 施违反 TRIPS协议 决5 WTDS50 美国诉印度对药品与农

2、化专利保 印度败 护违反 TRIPS协议 诉6 WTDS79 欧共体诉印度对药品与农化专利 印度败 保护违反TRIPS 协议 诉 7 WTDS82 美国诉爱尔兰影响授予版权与相 由合议 邻权的措施 庭审理8 WTDS83 美国诉丹麦影响实施知识产权的 和解 措施 9 WTDS86 美国诉瑞典影响实施知识产权的 和解 措施10 WTDS114 欧共体诉加拿大对药品专利保护 加拿大 违反TRIPS 协议 败诉11 WTDS115 美国诉欧共体影响授予版权与相 由合议 邻权的措施 庭审理 12 WTDS124 美国诉欧共体实施对电影与电视 磋商中 节目知识产权 13 WTDS125 美国诉希腊实施对

3、电影与电视节 磋商中 目知识产权14 WTDS153 加拿大诉欧共体对药品与农化专 磋商中 利保护违反 TRIPS协议15 WTDS160 欧共体诉美国版权法第 110节 美国败 款违反 TRIPS协议 诉16 WTDS170 美国诉加拿大专利期限违反 加拿大 TRIPS 协议 败诉17 WTDS171 美国诉阿根廷对药品专利及农化 磋商中 产品测试数据保护 18 WTDS174 美国诉欧共体对农产品与食料的 磋商中 商标与地理标志保护19 WTDS176 欧共体诉美国综合拨款法第 221 美国部 节违反TRIPS 协议 分败诉 20 WTDS186 欧共体诉美国1930年关税法第 磋商中 3

4、37 节违反TRIPS 协议 21 WTDS196 美国诉阿根廷某些专利与测试数 磋商中 据保护22 WTDS199 美国诉巴西影响专利保护的措施 和解23 WTDS224 巴西诉美国专利法违反 TRIPS协议 磋商中 由上可知 TRIPS协议争端解决具有若干显著特点：第一，大多数（15起）争端解决是由美国提起的，而同期，美国没有援引其“特殊301 条款”对其他 WTO成员采取单边措施，尽管还没有撤销该条款。这说明 WTO成立后，美国已转向利用多边机制解决国家或地区间关于知识产权保护的争端。第二，大多数（16起）争端解决发生在发达国家或地区之间，这说明即便在知识产权保护水平相对较高的发达国家或

5、地区，有效地实施 TRIPS协议，并非轻而易举。第三，以知识产权保护“世界警察”自居的美国也频频被诉违反TRIPS 协议，包括版权（欧共体诉美国版权法第 110节第5 款违反TRIPS 协议）、商标（欧共体诉美国综合拨款法第221 节违反TRIPS 协议）、专利（巴西诉美国专利法违反TRIPS 协议）和知识产权实施程序（欧共体诉美国1930年关税法第 337节违反 TRIPS协议）。这说明美国在有效实施TRIPS 协议方面，问题不少，亟待自我检点。同时，这也说明在多边争端解决机制中，“法律面前人人平等”，任何成员都必须有效实施TRIPS 协议，否则就可能成为被告。第四，美国在发展中国家实施知识

6、产权，重点在于药品与农业化学产品专利。美国起诉发展中国家（印度、巴基斯坦、阿根廷、巴西）的TRIPS 协议争端，均在于此，尤其是诉印度专利法违反TRIPS 协议案，以印度败诉终结，并且，美国专利药品由此大量进入世界人口第二大国的印度市场。第五，上述 23 起TRIPS 协议争端，均仅适用“磋商解决”与“违约之诉”两类解决程序。其中经过准司法程序，由 WTO争端解决机构采纳报告的 6起，被告均败诉或部分败诉（美国、加拿大、印度各两起），并不得不修改其国内法。这说明，凡经准司法程序解决者，起诉方有备而来，可谓胜券在握。以下将选择其中 3起，加以评析，进一步理解在有效实施 TRIPS协议方面，国际法

7、与国内法的关系。 3 印度对药品与农业化学产品专利保护违反 TRIPS协议案。该案涉及TRIPS 协议关于发展中国家在 5年过渡期内授予药品与农业化学专利产品独占市场销售权的义务规定。美国认为，根据TRIPS 协议第27条第1款，任何成员均有义务保护任何技术领域的发明；由于印度属于发展中国家，根据 TRIPS协议第 65 条第 2款，因此享有5 年的过渡期，即在 201X 年1 月1 日起实施 TRIP3协议；但是，根据TRIPS 协议第70条第8 款，包括印度在内的任何成员在 1995 年1 月1 日尚未给予药品与农业化学产品专利保护的，都应给予所谓“邮政信箱”的行政保护，即，第一，在过渡期

8、内提供此类发明的专利申请的方法；第二，授予该申请专利的产品以5 年独占市场销售权或直至该申请获准或被拒绝，前提是该产品专利申请已提出，并已在另一成员获得专利与销售许可。印度坚持认为已经提供了TRIPS 协议第70条第8 款项要求的专利申请“信箱”，但是认为第70条第9 款规定独占销售权的授予应在201X年 1月 1日之后。受理此案的合议庭以及复审的上诉机构均认定印度没有履行透明度义务，提供专利申请“信箱”，并解释符合前提条件的独占销售权的授予应自 1995 年1 月1 日起。此案关键在于美国急于打开印度的药品市场。从法律上看，印度既没有充分履行透明度义务，公布有关专利申请的“信箱”制度，也误解

9、了授予符合条件的独占销售权的起始日。结果，印度因违反了 TRIPS协议的规定，而不得不接受WTO 争端解决机构的建议，修改国内有关法律。 4 加拿大专利期限案。此案涉及原先实行专利期限自授予之日起算17年的国家（包括加拿大、美国），如何根据 TRIPS协议第 33 条规定，改为自申请之日起算20年。加拿大认为，根据TRIPS 协议第70条第1 款，在该协议对其生效之日前，加拿大专利局授予专利的行为不应被溯及，因而此前授予的专利仍以授予之日起17年计算。但是，美国认为，根据TRIPS 协议第70条第2 款，凡在该协议生效之日仍有效的专利权，一律应转变为自申请之日起算20 年。经合议庭审理与上诉机

10、构复审，美国的主张得到支持，加拿大不得不修改国内有关法律。该案说明TRIPS 协议条款之间存在某种“自相矛盾”，但是，争端解决机构认为应排除这种“自相矛盾”的解释，而选择了TRIPS 协议第70条第2 款作为本案适用的法律。事实上，这正是美国的做法。（注：根据美国专利法第154 节，专利期自授予之日起算，结束于自该专利在美国申请之日起算20年。这既照顾了 TRIPS协议对美国生效之日（1996年 1月 1日）时原先授予的专利期起算规定，又满足了TRIPS协议第33条与第 79 条第 2款规定的义务要求。参阅 Seleted Intelletual Propert and Unfair Comp

11、etition,201X edition West Group,201X。） 5 美国版权法案。该案是对TRIPS 协议第9 条、第13条的理解与适用。美国1998年音乐许可公平法修改了 1976 年版权法第110 节款。该款项规定了如下的版权作品独占权例外： 私人住宅，限于单一接受设备，通常使用，公众听看，不受费，不向公众再传播；非餐饮业面积小于 186平方米，收音6 喇叭或单间4喇叭以下，餐饮业面积小于 348平方米，收音设备同上，视听 4套以下获单间1 套，不超过55英寸，不适用播放磁带录像带。上述播放的广播电视等播放本身是许可的。美国认为，根据TRIPS 协议第13条，这些对音乐作品的

12、版权作出的例外是允许的。而欧共体认为，根据 TRIPS协议第 9条，美国作为伯尔尼公约的缔约国应遵守该公约第11条规定，保护音乐作品作者的向公众播放独占权，美国版权法第110 节项不例外属于TRIPS 协议第13条适用范围。但是，合议庭认定，只有美国版权法第110节款项不适用例外，应予以修改。合议庭还特别强调适用 TRIPS协议第 13 条的三个条件，即仅限特殊情况、与作品正常使用不冲突、不得不合理地损害权利持有人的合法利益。美国表示完全接受这一认定，放弃上诉，并修改了其版权法。这说明，包括美国在内的所有WTO 成员都必须不折不扣地履行其国际法义务，使自己的国内知识产权法与TRIPS 协议相一

13、致。这就是有效实施义务的实际意义。 上述争端解决充分印证了这一事实：TRIPS协议是对各成员政府设置了立法、执法的义务，但是，各成员没有义务直接适用 TRIPS协议，而是通过立法将TRIPS 协议规定转化为域内法，当这种立法与TRIPS 协议不一致，有关成员负有义务加以修改。 三、中国入世议定书载明的特别义务 中国入世后，除了履行TRIPS 协议文本规定的一般义务，还必须履行中国入世议定书载明的特别义务。该议定书第1 条第 2款规定： 中国入世工作组报告书第 342段所述的承诺是议定书的组成部分，因而是中国入世后必须履行的义务。（注：中国入世议定书中文本，全国人大常委会 201X 年1 月25

14、日颁布。）这些承诺履行的义务如下：第一，立法方面的国际法义务，即根据 TRIPS协议全面地建立或健全中国知识产权法律制度。报告书第 252段规定：除已修改生效的专利法，中国入世之时应修订或实施 8项知识产权法律法规，即著作权法及其实施条例、计算机软件保护条例、商标法及其实施细则、植物新品种保护条例（已生效）、反不正当竞争法（已生效）和集成电路布图设计实施条例，废止 4项部门规章，即农业、畜牧业和渔业专利管理暂行规定、关于书刊和杂志版权保护的 3项暂行规定。这种立法义务之所以特别，因为TRIP3 协议文本规定的一般义务并没有具体涉及成员制定或修改特定的知识产权法。 第二，非歧视性待遇义务。报告书

15、第256 段规定：中国将修改相关法律法规及其他措施，以保证根据 TRIPS协议给予外国权利人在所有跨境的知识产权方面以国民与最惠国待遇。这包括调整由地方版权局实施的涉及外国权利人的版权行动时的许可要求。第三，实体义务。1)版权领域，报告书第259 段规定：中国版权制度，包括著作权实施条例与关于实施国际版权条约的规定将作修改以确保全部符合中国根据TRIPS 协议的义务。2)商标领域，报告书第263 段规定： 中国将修改商标法以全部符合TRIPS 协议，包括增加三维符号、色彩组合、字母、数字的商标注册；补充集体商标与认证商标（包括地理标志）；采纳官方标志保护；保护驰名商标；增加优先权；提供商标权认

16、定的司法审查；严惩所有严重侵权；改进商标侵权损害赔偿制度。3)地理标志（包括产地名称）领域，报告书第 265段规定，中国将根据 TRIPS协议第 22、23、24 条的义务进行立法。4)工业设计领域，报告书第 266段规定，WTO 成员要求中国将国内纺织品设计纳入法律保护。5)专利领域，报告书第 275段规定：中国将在201X年修改实施的专利法基础上，进一步通过专利法实施细则保证有关强制许可的制度完全符合TRIPS 协议第31条的规定。6)集成电路布图设计领域，报告书第280 段规定，中国从2001年 10 月1 日实施保护集成电路步图设计，以履行TRIPS 协议第二部分第6 节规定义务。7)包括商业秘密与测试数据的未披露信息领域，报告书第 284段规定，中国将根据 TRIPS协议第 39 条第 3款规定，有效保护未披露测试信息以防不正当的商业利用。 第四，程序义务。1)总体上的实施义务。报告书第288 段规定，中国将加大实施知识产权法的力度。2)民事司法程序与补救义务。报告书第 291、2