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1、技 术 贸 易 壁 垒 小 议题目名称：技术贸易壁垒小议系部名称： 经济与管理学院 班 级： 国际经济与贸易 学 号： 2012162004 学生姓名： 程硕 指导教师： 蒋庚华 2015 年 1 月摘 要 随着国际贸易竞争越来越激烈,各国纷纷采取技术贸易壁垒作为提高竞争、扩大出口、保护本国贸易的手段。明确技术贸易壁垒的含义,分析技术贸易壁垒的形成原因以及了解 WTO 对它的规制是有必要的。我国在加入 WTO 后,应完善自身技术贸易壁垒机制的构建,突破国外的技术贸易壁垒,提高我国贸易的竞争力量。关键词 技术贸易壁垒 ; WTO技术贸易壁垒最初目的并不是管制、阻碍贸易,对贸易反而有重大促进作用,
2、它成为妨碍贸易进步且各国纷纷响应的/看不见的手 0,无疑是多种原因造成的。我国作为一个发展中大国,如何正确看待技术贸易壁垒,显然对保护和促进我国的贸易有着重要的意义。一、技术贸易壁垒之涵义技术贸易壁垒作为新的贸易保护主义的工具,正确定义它,认识其内涵显得十分重要,然而,学者们见仁见智,对此有不同的理解。有学者认为,所谓技术贸易壁垒,是指国与国之间进行商品交换时,通过颁布法律、法令条例、规定建立技术标准、认证制度、检验制度、检疫制度等措施,对外国进口产品制定过分严格的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签等标准,从而提高产品的技术要求,增加进口的难度,最终达到限制进口目的的一种贸易壁垒。1也有学
3、者认为,技术贸易壁垒是现代国际贸易中,国与国之间在对本国市场流通的商品技术进行管制时,由于其实行的法规、技术标准和为证明这些商品是否符合法规及标准的要求而建立的一套合格评定程序(包括检验制度、认证制度、监督制度等)而带来的差异,实际形成或造成的重复检验、认证、认可、重复收费并阻碍了商品的顺畅流通,这就是影响贸易的技术壁垒。还有学者认为,严格地说,技术性贸易措施和技术性贸易壁垒不是同一的概念。技术贸易措施存在于任何国家对外贸易管理中,它反映了一国对产品质量及其工艺、生产方式的技术要求。不仅针对本国产品,而且针对外国进口产品。但当一国技术贸易措施的制定、采纳和实施成为同等条件的国家之间任意或不合理
4、歧视的一种手段,或其构成对国际贸易的变相限制,即成为不合理的技术壁垒。关于技术贸易壁垒的理解主要存在两种不同的观点。一种认为不区分贸易技术壁垒与技术性贸易措施;另一种是区分技术性贸易措施和技术贸易壁垒。其实这两种不同的理解都有其合理性,前者是从广义的角度来理解,认为所有能对国际贸易包括技术贸易以及货物贸易等产生影响的技术性措施,都称之为技术贸易壁垒;后者则指只有当技术性的贸易措施违反了 WTO有关协定的规定,对进口产品造成了不合理的限制,才称之为技术贸易壁垒。笔者赞同采用广义的技术贸易壁垒观点,即国家在国际贸易过程中,通过颁布法律、法令条例、规定等建立技术标准、认证制度、检验制度、检疫制度等措
5、施,在客观上达到了限制外国商品进口的一种措施,具有如下特征: (1)合理性。技术法规、标准、合格评定主要是为了保护国家安全及消费者利益,因而有其合理性的一面。WTO /TBT 协议并不否认各成员国技术壁垒存在的合理性和必要性,主要是技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易,要求技术壁垒不得有歧视性。(2)灵活性。不断发展的技术(含检验技术的不断改进)和技术壁垒的多样性,为灵活运用技术壁垒提供了条件和可能。同时,在剧烈的竞争中,有些国家为保护本国生产者的利益,经常蓄意提高进口商品的标准水平。进口商品的标准可以灵活改变的做法,使即便有多年出口贸易经验的老手,有时也很难通晓进口国对商品的所有技术要求。(3)隐
6、蔽性。目前,有些发达国家的居民不断向中央和地方政府施加压力,要求技术立法,保护动植物和人类自身的健康和安全,保护环境和保护消费者利益;同时,进口商为避免承担法律责任,也要求立法来保障自身的经济利益。在传统的关税壁垒、进口配额、许可证等限制贸易的措施逐渐弱化和取消之后,看似最客观、最中性、披上合法外衣的技术标准、技术法规、合格评定等必然成为影响贸易的最重要因素。(4)复杂性。技术壁垒因涉及的技术和适用范围的广泛性,它远比配额、许可证等非关税壁垒复杂。如美国、德国、日本等国出口商品,各种技术规定及检验程序十分复杂,不仅中央政府,而且地方政府或民间组织亦有不同的规定,这就为贸易出口造成了一定的困难。
7、2、技术贸易壁垒成为贸易障碍的原因技术贸易壁垒并不是一开始就以贸易障碍的面目出现,在关税以及其他非关税盛行的年代,根本用不着它发挥壁垒作用,相反,它对国际贸易做出过重大的贡献。技术法规和标准因国际贸易的需要而产生,并极大地促使了国际贸易的发展。随着国际贸易的发展及市场竞争的加剧,技术壁垒最终以贸易障碍的面目得以出现。使原本有利于国际贸易发展的技术,变成了阻碍国际贸易正常进行的手段,主要有以下两个方面的原因:1.关税壁垒的弱化为技术壁垒的发展提供了外部需求。经过关税贸易总协定前七轮的谈判,发达国家、发展中国家的平均关税税率已降至 4%、13%左右。乌拉圭回合谈判又成功地签署了一揽子协议,各缔约方
8、的关税总水平进一步削减,相关领域的歧视性数量限制也将分段取消,这表明了世界贸易组织实现贸易自由化的决心。在这种情况下,进口国若再设置诸如高关税、数量限制等障碍,必将招致有关国家的反对甚至报复,所以世界各国纷纷采用技术贸易壁垒这一/看不见的手 0 来达到贸易平衡。于是,提高技术标准、建立单向的认证制度等,就成为许多国家建立技术贸易壁垒的手段。2.科技的发展和人们环保与保健意识的提高是技术贸易壁垒发展的内在动力。近年来,由于科学技术飞速地发展,技术贸易以及技术密集型商品或者技术含量相对较高商品在国际贸易中所占有的份额越来越大,国际贸易中涉及到的各种技术问题变得更加广泛和复杂,与之相关的贸易磨擦也大
9、大增多,因此把技术标准或法规用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些国家和地区广泛地利用。3、WTO 有关协议对技术贸易壁垒的规制技术贸易壁垒会从三个方面妨碍进口:第一,技术限制。这种通过技术条文本身的规定对贸易进行限制是技术壁垒的主要形式。如原西德曾经制定了一部法律,其中规定禁止从前往后开的汽车进口,当时意大利生产的菲亚特 500 型汽车正是这种车型,结果使其丧失了前西德市场。第二,环境标准限制。如丹麦以环境保护为名,限制进口使用不可再装容器的啤酒和饮料;欧共体禁止从美国进口使用荷尔蒙催生的牛肉等。第三,程序限制。如进口国采用复杂的旷日持久的调查、取证、辩护、裁定程序,使产品的销售成本大大
10、增加,或者延误交货期或错过销售季节,从而失去市场。最先意识到其危害的是欧共体,欧共体委员会于 1969 年曾专门通过了 5 消除商品技术贸易壁垒的一般纲领 6。此后,在美国的倡议下,GATT 东京回合谈判专门将技术壁垒列为议题 ,并达成了 5 贸易技术壁垒协议 6,为消除技术壁垒做了重大努力。但这一协议还不完善,其主要缺陷在于缔约方可以有选择的签署,这就减低了该协议的效力和影响。4(P129)此次乌拉圭回合中对它做了修改和补充使之完善,其宗旨是/期望确保包括包装、标记和标签要求在内的各项技术规章和标准以及有关是否符合技术规章和标准的评估程序不会给国际贸易制造不必要的障碍 0。为了达到这一宗旨,
11、TBT 协议规定各国在采用技术贸易壁垒时,应遵守下列原则:1.非歧视原则。其主要表现在三个领域:(1)有关缔约方在制定和实施技术法规和标准方面,应给予来自任一缔约方领土的产品的优惠待遇不得低于本国生产的同类产品的优惠待遇; (2)有关缔约方检验进口产品的优惠条件、检验方法、管理程序和征收的费用不得低于类似情况下的国内同类产品; (3)有关缔约方制订和实施的认证制度,应给予来自任一缔约方境内同类产品的供应者进入市场的条件不得低于本国同类产品的供应者的条件。不难看出,在技术法规和标准的文本内容上、在具体的检验行为中以及在实施认证制度过程中,TBT 协定都十分强调非歧视原则。2.透明度原则。在 TB
12、T 协定中,该原则主要表现为拟采用的技术法规、标准和认证制度应适当提前被通知其他缔约方,并对其他缔约方提出的意见、建议予以充分重视;为使其他缔约方全面了解有关资料,各缔约方必须设立一个或一个以上的国家级咨询站,以解答来自有关约方关于技术法规和标准等问题的咨询;同时,各缔约方有义务在接到请求时,将技术法规、标准和认证制度的拟订情况通知其他缔约方。本国产品制造和出口商通过国家级咨询站可以了解其他国家相关产市场有关标准的最新动态,其他成员国也可以要求该国咨询站提供该国有关技术法规、标准、检测程序等信息和文件。53.特殊和差别待遇原则。此项原则包含了两层含义: (1)在制订、实施技术法规、标准和认证制
13、度时,如涉及国家安全、防止欺诈行为、保护人类健康或安全、保护动物或植物生命或健康、保护环境气候和地理因素等方面,有关缔约方可以采取有别于其他缔约方的特殊措施; (2)针对发展中国家技术和社会经济的特殊情况,允许发展中国家可以不采用不适合其发展和贸易需要的国际标准作为他们自己的技术法规和标准的基础,并且发达国家在制定、实施技术法规、标准和认证制度时,不应对发展中国家设置障碍。4.磋商和争端解决先行原则。TBT 协定为解决缔约方之间因实施技术法规、标准和认证制度等所产生的异议及贸易争端,制定了磋商和争端解决的程序。目的在于最大限度地减少由于实施技术壁垒措施而引发的贸易纠纷,以维护正常国际贸易秩序。
14、协定规定当有关成员因实施技术壁垒而发生贸易争端时,适用 WTO 争端解决机制 ,在协商、调解无效的情况下,由争端解决机构授权,争端一方可对另一方(责任方) 终止关税减让或停止履行有关的义务。这一争端解决机制,有利于保证该协定的各项规则为各成员国所严格遵守。6此外,还应遵守国际性原则、相互认可原则、同效原则等。除了 TBT 协议外,在卫生与动植物检疫协议( 简称 SPS 协议)也有类似的规定,并强调必须遵守以下原则:科学性原则 ,与国际标准协调一致原则,动植物疫情区域化原则等。还有5 装运前检验协定 6(PSI),以及 5 与贸易有关的知识产权协定 6(TRIPS)和 5 服务贸易协定6(GAT
15、S)中的/绿色条款 0 等内容也都涉及到了对技术贸易壁垒的规制。4、我国应对技术贸易壁垒的策略加入 WTO 后,我国关税大幅度降低,关税壁垒大量减少,数量限制等非关税措施也急遽减少,而国外技术贸易壁垒日趋增多,无疑对我国的出口贸易产生越来越大的阻碍,所以,在 WTO 的框架内采用技术贸易壁垒保护民族工业和广大消费者的利益就迫在眉睫。1.完善我国自身技术贸易壁垒机制的构建。WTO /TBT 协议中第 2 条第 2 款就明确规定,为达到某种合法目的、国家安全需要,防止欺诈行为,保护人类健康和安全,保护动植物和环境之需,各国可以制定与国际标准不一致的技术法规、标准、合理评定程序。因此,WTO 并不完
16、全反对建构技术贸易壁垒,相反,在某些方面还促进成员方为了安全而建构自身的技术贸易壁垒。在国外的技术壁垒高筑并不断强化的形势下,建立我国的技术保护体系是完全必要的。(1)建立技术保护的统一协调机制。目前,我国技术保护体系的形成及控制机构主要有国务院关税税则委员会、国家计委、对外经济贸易合作部、海关、国家机电产品进出口办公室、国家质量监督检验检疫局等,政出多门,难以适从。随着国际贸易的多样化与复杂化,针对国外可能对我国形成的巨大冲击,需要建立起一种能保证各执法机构之间良好协作、高效运转的机制;组织国内有关部门形成统一协调机制,以便及时应付突发事件。(2)建立和完善技术法规体系,建立内外一致、统一规范的认证认可体系。从根本上说,WTO 体制就是法制体制。要加快我国产品管理与质量体系方面的法制建设,结合我国产业的实际状况及消费标准,对其生产与进口等行为,制定详细的法律法规。同时,按照 WTO的要求,抓紧推进统一认证目录,统一我国的认证标志,建立运转灵活、高效快捷、统一的
