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1、 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书 （ 第 五 次 更新） 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2 重要提示 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 由 申万菱信基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ 本 基金 管理人 ” ） 依照 中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法、证券投资基金销售管 理办法、证券投资基金信息
2、披露管理办法、 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 基金 合同 （以下简称基金合同）及其他有关规定募集 ，并经中国证监会 2011 年 7 月 20 日 证监 许可【 2011】 1136 号文 核 准 募集 。 本 基金管理人保证 招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用 本 基金财 产，但不保证 本 基金一定盈利 ，也不保证最低收益。 投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来
3、的表现。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014 年 6 月 9 日，有关基金的财务数据和净值表现截止日为 2014 年 3 月 31 日（财务数据未经
4、审计）。 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 3 目录 重要提示 . 2 一、绪言 . 4 二、释义 . 5 三、基金管理人 . 10 四、基金托管人 . 21 五、相关服务机构 . 26 六、基金份额的申购和赎回 . 40 七、基金的投资 . 51 八、基金财产 . 67 九、基金资产估值 . 69 十、基金的收益与分配 . 75 十一、基金的费用与税收 . 77 十二、基金的会计与审计 . 80 十三、基金的信息披露 . 81 十四、风险揭示 . 87 十五、基金合同的变更、终 止与基金财产的清算 . 91 十六、基金合同的内容摘要 . 94 十七、托管协议的内容摘要
5、 . 113 二十、对基金份额持有人的服务 . 129 二十一、招募说明书存放及查阅方式 . 130 二十二、其它应披露事项 . 131 二十三、备查文件 . 132 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 4 一、绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法、证券投资基金销售管理办法、证券投资基金信息披露管理办法和其他相关 法律法规以及 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 基金合同（ “ 基金合同 ” ） 编写。 本 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金 是
6、根据本招募说明书所载明的资料 募集 的。 本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书由 本 基金管理人 根据基金合同 编写，并经中国证监会核准，主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是 规定基金合同 当事人之间权利、义务的法律文件。投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其 持有本基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务 ，本 基金投资者欲了解
7、本 基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 5 二、 释义 本招募说明书中除非文意另有所指 ， 下列词语具有如下含义 ： 基金合同 指申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国（仅为基金合同目的的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 基金法 指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 指证券投资基金销售管理办法 运作办法 指证券投资基 金运作管理办法 信息披露办法 指证券投资基金信息
8、披露管理办法 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所募集的申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书或本招募说明书 指申万菱信可转换债券债券型证券投资基金招募说明书，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 6 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的申万菱信可转换债券债券型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充 发售公告 指申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金份额发售公告 业务规则 指申万菱信基金管理有限公司
