《深圳市宇顺电子股份有限公司[002]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深圳市宇顺电子股份有限公司[002]（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、深圳市宇顺电子股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 第 3 页 共 14 页 深圳市宇顺电子 股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况 的 专项报告 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 1、 2009年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可 2009 778号文核准，并经 深圳证券交易所 同意，本公司由主承销商 平安证券有限责任公司 采用 公开发行 方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （ A股 ） 股票 1,850万股，发行价为每股人民币 15.88元，共计募集资金 29,378 万元，坐扣承销和保荐费
2、用 2,120 万元后的募集资金为 27,258 万元，已由主承销 商 平安证券有限责任 公司于 2009 年 8 月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除 上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 549.35 万元后，公司本次募集资金净额为 26,708.65万元。上述募集资金到位情况业经 深圳市鹏城会计师事务所 验证，并由其出具验资报告 （ 深鹏所验字 2009 98号） 。 2、 2013年非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可 2013 230号文核准，并经 深圳证券交易所 同意，本公司由主承销商 安信
3、证券股份有限 公司采 用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（ A股）股票 4,000万股，发行价为每股人民币 10.38 元，共计募集资金 41,520 万元，坐扣 发行相关费用 1,875 万元后的募集资金 净额 为 39,645 万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具验资报告（大华验字 2013 000093号）。 3、 2014年重大资产重组募集配套资金 经中国证券监督管理委员会证监许可 2013 1601 号文核准，并经 深圳证券交易所 同意， 本公司于 2013 年 12月以发行股票及现金方式购买林萌、 李梅兰、林车等 6 名自然
4、人和深圳松禾绩优创业投资合伙企业 (有限合伙 )等 13 家战略投资者 合计持有的深圳市雅视科技股份有限公司 100%的股权，并向其他特定投资者募集本次发行股份购买资产的配套资金 (以下简称 “ 2014年重大资产重组 ” )。 2014 年 10 月， 公司向 其他 特定对象非公开发行人民币普通股（ A 股）股票2,533.19万股，发行价为每股人民币 19.08元，共计募集资金 48,333.33万元，深圳市宇顺电子股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 第 4 页 共 14 页 坐扣 财务顾问和承销 费用 1,450 万元后的募集资金 金额 为 46,883.
5、33 万元，已由主承销商 海通证券股份有限 公司于 2014 年 10 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 363.00 万元后，公司本次募集资金净额为 46,520.33万元。 上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具验资报告（大华验字 2014000455号） 。 （二） 募集资金使用和结余情况 1、 2009年首次公开发行股票募集资金 本公司以前年度已使用募集资金 26,723.97万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 465.53万 元 ； 2016年 1-6月 实际使用募集资金
6、0 万 元， 2016 年 1-6 月 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2.11 万元 ； 累计已使用募集资金 26,723.97 万 元 (其中，对募集资金项目累计投入22,242.81万元，永久补充流动资金 4,481.16万元） ，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 467.65 万 元。 截至 2016年 06月 30日 ，募集资金余额为人民币 452.33 万 元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） 。 2、 2013年非公开发行股票募集资金 本公司以前年度已使用募集资金 36,970.84万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
7、额为 428.98 万 元 ，以前年度购买的理财产品收益418.92 万元 ； 2016 年 1-6 月 实际使用募集资金 17.4 万 元， 2016 年 1-6 月 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7.96 万 元 ， 截止 2016 年 06 月 累计已使用募集资金 36,988.24 万 元 (其中，对募集资金项目累计投入 16,598.49 万元，永久补充流动资金 20,389.75 万元 ） ，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 436.93万 元 ，累计收到的理财产品收益 418.92 万元 。 截至 2016年 06月 30日 ，募集资金余额为人 民币
8、3,512.62万 元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 及理财产品收益 ） 。 3、 2014年重大资产重组募集配套资金 本公司以前年度已使用募集资金 46,560.17万元 ，全部用于 支付收购雅视科技 100%股权的现金对价 ，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 39.85万 元 ； 截止 2016年 6月 30日 累计已使用募集资金 46,560.17万 元 ，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 39.84万 元。 深圳市宇顺电子股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 第 5 页 共 14 页 截至 2016年
9、06月 30日 ，募集资金余额为人民币 0元。 二、募集资金 存放和管理情 况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳 证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了深圳市宇顺电子 股份有限公司募集资金管理办法（以下简称“管理办法 ”） 。 （一） 募集资金 管理情况 1、 2009年 首次公开发行股票募集资金 根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构 平安证券有限责任公司 于 200
10、9年 9月 23日分别与 平安银行股份有限公司深圳华新支行、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行 签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2010 年 5 月 7 日，本公司之全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司长沙分行签订了募集资金三方监管协议；根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司将全部超募资金 1,709.65 万元以增资方 式 投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司（以下简称宇顺触控 ）用于投资建设“电容式触
11、摸屏”项目，该项目由本公司全资子公司宇顺触控实施。本公司于 2011 年 5 月 9 日分别与宇顺触控、中国民生银行股份有限公司长沙人民路分行、平安证券有限责任公司签订募集资金四方监管协议。协议约定本公司及全资子公司在上述四家银行开设募集资金专用账户，规范对募集资金的使用。 2、 2013年非公开发行股票募集资金 2013 年 4 月 3 日，本公司和赤壁市宇顺显示技术有限公司就非公开发行股票事宜，与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行深圳市 分行、招商银行深圳市分行签订了募集资金三方监管协议，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 2013 年 12 月 2
12、0 日，本公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就变更实施地深圳市宇顺电子股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 第 6 页 共 14 页 点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、浦发银行长沙麓谷科技支行签订募集资金四方监管协议，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 2014 年 12 月 9 日，公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就 2014 年度变更实施地点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行签订了募集资金四方监管协议，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对
13、募集资金使用和管理的监督权。 3、 2014年重大资产重组募集配套资金 2014年 11月 7日，本公司就重大资产重组募集配套资金事宜，与保荐机构海通证券股份有限公司、建设银行科苑南支行签订募集资金三方监管协议，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 （二） 募集资金专户存储情况 1、 2009年首次公开发行股票募集资金 截至 2016 年 06 月 30 日， 本公司有 4 个募集资 金专户 ，募集资金存放情况如下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 平安银行华新支行 0142100442432 中国工商银行深圳南山支行 400002032920026
14、2811 中国民生银行长沙市分行 3101014210009948 4,523,300.24 活期 中国民生银行长沙人民路支行 3103012830001388 合 计 - 4,523,300.24 2、 2013年非公开发行股票配套融资 截至 2016 年 06 月 30 日， 本公司有 3 个募集资金专户 ，募集资金存放情 况如下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行深圳前海支行 744560802336 招商银行深圳高新园支行 755903012210202 浦发银行长沙麓谷支行 66150155200000519 35,126,170.36 活期 合 计 - 35,12
15、6,170.36 3、 2014年重大资产重组募集配套资金 截至 2016 年 06月 30 日， 本公司有 1个募集资金专户 ，募集资金存放情况如下： 深圳市宇顺电子股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 第 7 页 共 14 页 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 建设银行深圳科苑南支行 44201018200052505393 合 计 - 三、 本年度募集资金的实际使用情况 （一） 募集资金使用情况对照表 1、 2009年首次公开发行股票募集资金 (1)截至 2016 年 06 月 30 日 ， 公司 2009 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 ， 详见本报告附件 1 2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。 (2)本期超额募集资金的使用情况如下： 经 2011年 2月 15日公司第二届董事会第八 次会议决议通过，同意公司使用全部 超额募集资金 1,709.65 万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有 限公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目。 2、 2013年非公开发行股票 募集资金 截至 2016年 06月 30日 ，
