市场失灵和微观经济政策

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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策一、本章知识脉络结构图市 场 失 灵垄 断 外 部 影 响 公 共 物 品信 息 不 完 全和 不 对 称二、名词解释1.私人成本私人成本也称为私人费用。指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。私人成本是从厂商私人角度来看的成本，厂商投入的生产要素如劳动、资本、土地、企业家才能等价格均应计入私人成本。2.社会成本是与私人成本相对的概念，等于私人成本加上对别人没有补偿的损失，是一种从整个社会的角度来看的机会成本。社会成本考察的是当生产一种产品时的投入改为该产品之外的其他最优用途时的收益以及因此而给别人带来的损失。3.信息的不对称性指市场上的某些参与者拥有，但另一

2、些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市场卖方所掌握的信息多于买方。4.外部性也称为外溢性、相邻效应。指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。5公共物品指既没有排他性又没有竞争性的产品和服务。排他性是指当某个人使用或消费一种产品和服务时，可以排除与阻止其他人使用或消费该种产品和服务。竞争性是指当某个人使用或消费一种产品和服务时，就减少了其他人使用或消费该种产品和服务的机会。6.代理成本指制订、管理

3、和实施契约的全部费用，包括所有承接契约的费用，如交易费和信息费等。詹森和麦克林将代理成本视为委托人的监视费、代理人的担保费和剩余损失三部分。7市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。8. 隐藏行动指签约时双方都了解有关信息，但签约后有一方可以利用对方不了解的签约后的信息给对方带来损失的行为，比如偷懒或不尽力行为。隐藏行动是信息不对称的一种特殊情况，签订合同时双方拥有的信息是对称的，但签订合同后，一方对另一方的行为无法管理、约束，这是内生的，取决于另一方的行为。隐藏行动容易导致“道德风险”。三、重点剖析1.市场失灵的含义市场失灵指完全竞争的市

4、场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。2.市场失灵的含义与成因西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来的不良的外在效应等等。因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。3.垄断产

5、生的原因垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。自由的市场经济不可避免地会产生垄断。垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象会造成更大的社会成本。但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益。4.政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。5.外部性（1）外部性的含义外部性指一个经济活动的主体对它所处的经

6、济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低支出成本的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。（3）外部性与经济效率外部性影响的存在造成了一个严重后果：市场对资源的配置缺乏效率。换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的手”在外

7、部性影响面前失去了作用。在存在外部性影响的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得到实现，原因主要有以下这几种：（1）存在巨大的交易费用。以生产的外部不经济，如污染问题为例，如果污染涉及面较小，即污染者只对少数其他人的福利造成影响，则此时污染者和这些少数受害者可能在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议；如果污染涉及面较大，即污染的受害者众多，则此时污染者和受害者以及受害者之间要达成协议就更加困难。（2）很难避免“免费搭便车”的现象。（3）势力的不对称性。即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。在这

8、种情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。6产权与科斯定理科斯最早在 1960 年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所谓的科斯定理。其内容就是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。7.公共物品（1）公共物品的特征私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其

9、他人则不能。与之相对应，公共物品通常具备非竞争性或非排他性。同时具备非排他性和非竞争性的物品为纯公共物品，如国防。只是非竞争性而不是非排他性的物品为非纯公共物品，如道路。（2）公共物品的最优数量为了考察公共物品生产与消费的帕累托最优条件，需要比较私人物品和公共物品的情况。在私人物品的市场上，供求均衡决定商品的最优数量，此时社会处于帕累托最优状态。已经知道，该项商品的供给曲线来源于所有生产者的边际成本曲线的横向加总，而市场需求曲线是所有消费者的单个需求曲线横向相加得到。之所以如此，是因为在既定的价格下，两个消费者想实现效用最大化，那么他们只能分别购买各自的商品数量来达到，商品的总销售量就是这两个

10、消费者消费量的总和。与私人物品一样，公共物品的最优数量也是由市场供求均衡所决定的。从生产的角度而言，公共物品的生产和私人物品的生产并无区别。因而，公共物品的供给曲线也是由生产这一公共物品的厂商的边际成本曲线横向加总得到。与私人物品不同的是，公共物品在消费上具有非排他性，这就决定了消费者可以共同消费既定的数量。因此，公共物品的市场需求曲线是由所有消费者的需求曲线纵向加总得到的，即对于既定的数量加总所有消费者愿意支付的价格。由公共物品的市场需求和供给可以决定市场的最优数量。8.公共物品与经济效率（1）无法排他的公共物品常有供给不足的现象对于无法排他的公共物品，私人大多不愿提供或充分提供，因此，其产

11、量常低于最大社会福利产量，影响经济。（2）可以排他的公共物品常有利用不足的现象非排他性并不代表所有公共物品都不能排他，有些公共物品是可以排他的。一种可以排他的公共物品如果只供付费的人享用，则常会使利用率偏低，造成浪费而影响效率。9、非对称信息信息的非对称性指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。信息非对称会导致资源配置不当，减弱市场效率，并且还会产生道德风险和逆向选择。在很多情况下，市场机制并不能解决非对称信息问题。只能通过其他的一些机制来解决，特别是运用博弈论的相关知识来解决机制设计问题。（1）逆向选择逆向选择指在买卖双方信息

12、非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。一般在商品市场上卖者关于产品的质量、保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。（2）道德风险道德风险指在双方信息非对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。

13、道德风险分析的应用领域主要是保险市场。解决道德风险的主要方法是风险分担。（3）委托人-代理人问题由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托 代理问题。一旦企业出现委托人-代理人问题，其后果不仅使企业所有者的利润受损，也使社会资源配置的效率降低，因为在不发生委托人-代理人问题的情况下，社会将生产出较高质量的产品。由委托人-代理人问题而导致的效率损失不可能通过政府的干预解决，而需要通过设计有效的激励措施加以解

14、决。解决委托人-代理人问题最有效的办法是实施一种最优合约。最优合约是委托人花费最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行动实现委托人目标的合约。10、政府的经济职能在现代经济社会中，政府有许多经济职能，其目的一方面在于促进经济效率，另一方面则在于维持经济公平。四、难点释疑1.消减外部性的对策（1）课税与补贴 对产生外部成本者课税，对产生外部利益者补贴，其目的在于使外部效果的产生者自行负担其外部成本或享有外部收益。（2）合并企业合并企业的目的就在于使外在性问题内在化。如果生产 Y 商品的厂商对生产 X 商品的厂商施加了外在性，那么这一现象导致资源配置扭曲的原因是第二家厂商不考虑其行为对第一家厂商所

15、产生的成本或者收益。因而，解决这一问题的思路是将这两家企业合并在一起。合并后的企业会继续以利润最大化为目标，这将导致社会资源的有效配置。（3）赋予财产权对能排他的公共财富或无主物赋予财产权，这样就能对享用者收取费用，对破坏者要求赔偿，使外部性削减，而提高经济效率。（4）政府直接管制主要是指政府对产生外部成本的情况加以管制。例如，对污染的管制。2公共物品的处理方式（1）公共物品的兴办主体与经费来源一般说来，对人民福利影响深，并且范围较广的公共物品，如国防、治安及重要的交通设施等，通常均由政府兴办，其他仅让少数人受惠或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。至于经费的来源，一种公共物品如果受惠的对象是全

16、体国民，则以收税的方式来筹措经费；如果只供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措经费，这样比较公平。（2）公共物品的收费标准公共物品收费标准的制定必须同时满足两个条件，即维持适当品质与尽可能地予以充分利用。一般说来，这两个条件是互相冲突的。一种公共物品如认为充分利用比维持品质重要，则其收费标准应较低，甚至不收费，如某些大众化的公园及公厕等，为使其能充分利用，则常不收费。反之，一种公共物品认为维持品质比充分利用重要，则其收费标准应较高，如某些高水准的博物馆及演艺场所等，为维持其品质，其收费标准应较高。3.为促进经济效率，政府可能采取的措施有以下几点：（1）对自然垄断产业，政府可能采取的措施主要有两种：（1 ）由政府自己经营成为公营企业；（ 2）由私人经营，但政府监督其产品定价，不使其有太多的垄断利润。（2）对于经济的外部性，政府可对制造外部成本者课税，或主动加以监督；对产生外部利益者予以补贴，其目的均在使外部效果内部化，以提高经济效率。