北京辖区上市公司监管动态

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1、北京辖区上市公司监管动态2017 年 2 季刊（总第 6 期）北京证监局公司监管一、二处 2017 年 6 月 30 日【新增法规及适用】上市公司股东、董监高减持股份的若干规定2017 年 5 月 26 日，证监会发布上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告2017 9 号）， 进一步规范上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持行为，对促进证券市场长期稳定健康发展有正面推动作用。一是完善大宗交易“过桥减持” 监管安排。二是完善非公开发行股份解禁后的减持规范。三是完善适用范围。四是完善减持信息披露制度。五是完善协议转让规则。六是规定持股 5%以上股东减持时与一致行动人的持股合并计算。

2、七是明确股东减持应符合证券交易所规定，有违反的将依法查处；为维护交易秩序、防范市场风险，证券交易所对异常交易行为可以依法采取限制交易等措施。发行监管问答关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排为落实国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见精神，对于创业投资基金作为发行人股东的股份限售期安排，按照下列原则和要求进行处理：1.发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东，按照公司法第 141 条有关规定，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。2.发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东但位列合计持股 51%以上股东范围，并且符合一定条件的创业投资基金股

3、东，按照公司法第 141 条有关规定，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。3.上述“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序，由创业 投资基金股东向保荐机构提出书面申请，经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的，在收到相关首发项目反馈意见后由保荐机构向证监会发行审核部门提出书面申请，证监会发行审核部门在认定时应当征求证监会相关职能部门的意见。4.对于存在刻意规避股份限售期要求的，证监会将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定。持股行权试点将扩展至全国范围按照扩大持股行权试点方案，持股行权试点区域从上海、广东（不含深圳）、湖

4、南三个地区扩展至全国。投资者服务中心将对法律法规及监管规定有明确要求，但上市公司未落实或落实不到位，从而涉嫌侵害中小股东知情权、参与权、收益权和救济权等权益的事项，积极行使建议权、质询权、诉讼权等无持股比例和时间限制的权利，探索通过征集投票权的方式，行使提案权、股东派生诉讼权等有持股比例和时间限制的权利。【辖区情况】（一）市场规模截至 2017 年 6 月 30 日，北京辖区共有上市公司 295 家，占全国 A 股上市公司 3,279 家的 9.00%；辖区上市公司总股本23,602.19 亿股，占 A 股上市公司总股本的 40.04%；总市值131,051.91 亿元，占 A 股上市公司总市

5、值的 24.55%。辖区 295 家上市公司中，153 家主板公司总股本 22,565.65 亿股、总 市值 114,590.79 亿元，分别占全国主板公司的 46.70%和29.99%；49 家中小板公司总股本 415.32 亿股、总市值 6,534.67 亿元，分别占全国中小板公司的 5.75%和 6.53%；93 家创业板公司总股本 621.23 亿股、总市值 9,926.46 亿元，分别占全国创业板公司的 20.08%和 19.83%。（二）融资情况本季度，北京辖区有 6 家公司首发上市、13 家公司定向增发、1 家公司配股、7 家上市公司发行公司债、1 家公司发行可转债，募资额共计

6、463.66 亿元；新增 4 家公司披露重大资产重组预案；4家公司披露股权激励方案，8 家公司披露员工持股计划方案。截至 2017 年 6 月 30 日，辖区上市公司本年累计募资额为 1,419.11亿元。12017 年二季度上市公司融资情况表公司简称 融资方式 融资时间（上市日期） 募资总额（亿元） 期限（年） 利率（%）瑞斯康达 首发融资 2017-4-20 7.79圣邦股份 首发融资 2017-6-6 4.47元隆雅图 首发融资 2017-6-6 2.73科蓝软件 首发融资 2017-6-8 2.39科锐国际 首发融资 2017-6-8 2.95必创科技 首发融资 2017-6-19 1

7、.83昆仑万维 定向增发 2017-4-6 6.00京能电力 定向增发 2017-4-7 30.00诚益通 定向增发 2017-4-11 5.03中国电建 定向增发 2017-4-20 120.00绿盟科技 定向增发 2017-4-20 7.89三联虹普 定向增发 2017-4-24 7.53际华集团 定向增发 2017-4-24 43.79汇冠股份 定向增发 2017-4-26 5.17诚益通 定向增发 2017-4-28 3.09华联股份 定向增发 2017-4-28 8.63中国重工 定向增发 2017-5-23 39.00华力创通 定向增发 2017-5-23 2.40国药股份 定向增

8、发 2017-6-5 10.30国药股份 定向增发 2017-6-5 61.45华联股份 定向增发 2017-6-23 8.60高盟新材 定向增发 2017-6-30 3.22高盟新材 定向增发 2017-6-30 3.64动力源 配股 2017-6-19 4.77京威股份 公司债 2017-4-14 5.00 3.00 7.50晓程科技 公司债 2017-4-18 2.00 3.00 6.00动力源 公司债 2017-4-20 1.70 3.00 5.70金诚信 公司债 2017-4-21 2.00 3.00 7.15金隅股份 公司债 2017-5-18 35.00 5.00 5.20金隅股

9、份 公司债 2017-5-18 5.00 7.00 5.38金一文化 公司债 2017-5-24 2.50 3.00 9.30首创股份 公司债 2017-5-25 10.00 3.00 5.50久其软件 可转债 2017-6-8 7.80 6.00 0.30合计 463.6622017 年二季度上市公司新增重大资产重组情况表公司简称 首次公告 日 重组事件 实施进度 重组目的 重组形式 交易总价值(亿元)高伟达 2017-4-18 高伟达收购快读科 技 100%股权 完成 横向整合 协议收购 4.14吉艾科技 2017-4-20 吉艾科技出售安埔 胜利 100%股权 股东大会通过 资产调整 协

10、议收购 8.00海兰信 2017-6-8海兰信发行股份购买海兰劳雷 45.62%股权董事会预案 横向整合发行股份购买资产 6.46华北高速 2017-6-15 招商公路吸收合并 华北高速 国资委 批准 其他 吸收合并 3、2017 年二季度上市公司新增股权激励情况表公司简称 预案公告日 方案进度 激励方式 激励总数(万 股/万份) 定增/行权价格（元/股） 有效期 (年)盛通股份 2017-4-1 实施 定向发行股票 420.27 9.49 4新晨科技 2017-4-17 实施 定向发行股票 105.00 23.29 4蓝色光标 2017-4-27 实施 定向发行股票 7,081.11 4.8

11、3 3用友网络 2017-5-24 实施授予期权,行权股票来源为上市公司定向发行股票3,864.29 15.88 4用友网络 2017-5-24 实施 上市公司提取激励基 金买入流通 A 股 1,932.11 4.12 442017 年二季度上市公司新增员工持股计划情况表公司简称 董事会预 案日 初始资金规 模(亿元) 资金来源 股票来源 持有人数 员工认购比例% 高管认购比例%东方园林 2017-4-8 6.00 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让 110 100.00 0.00盛通股份 2017-4-12 0.30 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让,定向受让 254 86.67 13.33东方时

12、尚 2017-4-18 2.40 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让,定向受让 3000 96.83 3.17盛达矿业 2017-4-27 0.50 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让 58 37.58 62.42嘉寓股份 2017-5-13 3.00员工薪酬及自筹资金,股东或实际控制人借款竞价转让,定向受让 500 50.00 50.00飞利信 2017-5-27 0.90 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让,定向受让 300 77.00 23.00利亚德 2017-6-6 5.00 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让,定向受让 500广联达 2017-6-30 0.46 员工薪酬及 自筹资金 竞价转让,定

13、向受让 139 86.93 13.07（数据来源：wind 资讯）（三）辅导备案情况本季度，辖区共新增辅导备案公司 19 家，对 24 家公司进行了辅导验收检查。截至目前，辖区共计 151 家拟上市公司，其中在会 58 家；7 家公司已通过我局验收但尚未报会；86 家正在我局辅导备案。【监管会议】（一）北京上市公司协会第四届会员大会第五次全体会议北京上市公司协会第四届会员大会第五次全体会议于 2017年 6 月 16 日上午在北京天健宾馆召开。北京辖区 233 家上市公司的会员代表和协会理事会、监事会、秘书长办公会成员出席大会。北京证监局局长王建平、副局长陆倩以及四大报社等新闻媒体的代表参加了

14、会议。王建平同志做了“正确 认识减持新规，树立规范治理、价值投资理念”的主题发言。王建平同志指出，股份减持制度是资本市场重大的基础性制度，也是境外成熟市场通行的制度规则，涉及资本市场方方面面，其实质是各类股东利益综合平衡的合理调整，对于维护市场秩序稳定、提振市场信心、保护投资者合法权益具有十分重要的意义。目前我国已经形成了包括公司法证券法的相关规定，证监会的规章、 规范性文件和证券交易所自律规则在内的一套规制特定股东、董 监高减持公司股份的规则体系，确立了以锁定期安排和后续减持比例限制、信息披露要求为基础的减持制度。王建平同志介绍，此次减持新规修订历经一年多的反复调研探讨及多方征询意见，是对现

15、行减持制度的进一步的调整和完善，解决了前期实践中出现的大股东利用大宗交易规则空白进行“过桥减持”、非公开发行股份解禁后短期集中抛售、利用信息 优势减持套现、董监高辞职方式规避减持规则等问题。王建平同志要求辖区上市公司高度重视，一方面牢固树立政治意识、大局意识，摒弃短视主义，发扬工匠精神，将更多的注意力放在公司业务做大做强、内控管理提质增效上，以实际行动赢得市场各方和投资者的信赖。另一方面，结合短线交易禁止、敏感期交易禁止以及增减持跨 5%暂停交易并披露等一系列规则安排，就此次减持新规和交易所配套实施细则进行专门的学习培训，确保规则中涉及的所有主体，明确知晓减持规则，深刻理解减持规则，切实严守减

16、持规则，杜绝低级错误甚至有意为之受到监管部门处罚。下一步，证券交易所、证券登记结算机构将研究在交易结算系统中设置技术控制措施，实现前端控制；对于不能通过技术手段前端控制的政策措施，将加大后端监控管理。北京证监局将继续贯彻依法监管、从严监管、全面监管的要求，加大对违法违规减持行为的打击力度。对于减持过程中涉嫌虚假信息披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，更将从严惩处，绝不姑息。会上，王建平同志还代表北京证监局，对北京上市公司协会结合北京辖区公司特点、紧密依靠全体会员、切实履行协会职责，在辅助监管和服务会员方面做的诸多卓有成效的工作表示认可，对协会下一步工作提出了监管指导。希望协会以 “为会员服务、为行业服务、为市场服务、为党和国家利益服务”的使命担当，集众智，搭平台，搞服务，稳妥推进“协会与行政机关脱 钩” 工作，着力构建深受广大会员支持拥护爱戴、深受市场欢迎、深受政府信任的现代行业协会。北京证监局将与北京上市公司协会和辖区各上市公司齐心协力，将