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1、文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 1 页 共 16 页出口食品生产企业自我评估表 企业名称： 生产/加工地址：出口食品生产企业安全卫生要求内容 企业落实要求企业落实情况（列出体现符合要求的证据，如文件、记录名称、事实描述等）自我评估 对第三栏的填表说明第一条（基本原则） 申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依 照 国家和相关进口国（地区）法 律 、 法 规 和 食 品 安 全卫 生 标 准 进 行 生 产 、 加 工 、 储 存 、 运 输 等 ， 并 遵 守 以 下 基
2、本 原 则 ：（一）承担食品安全的主体责任；企业遵守国内外相关法律、法规、标准并承担主体责任。符合 不符合 简述企业从事食品生产/加工活动的守法概况（如是否识别并遵守了相关的法规，产品是否符合相关标准，是否出现过食品安全事故，是否因食品安全问题受到行政监管部门的处罚等）（二）建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系，并保证体系有效运行；企业建立和有效实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系；体系需包含第二条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。符合 不符合 是否建立了文件化的 HACCP 管理体系并有效实施（三）保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯
3、性；企业建立了保留食品链的安全信息的制度，并保持产品可追溯性。记录备查。符合 不符合 说明在哪个（些）文件，有相关规定，按其执行，可保持产品的追溯性（适宜时注明相关文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 2 页 共 16 页规定所在的页码、记录名称等）（四）配备与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员；企业的专业技术人员和卫生质量管理人员的能力数量可与生产相匹配。符合 不符合 简要填写供两类人员的姓名、学历、工作或培训经历、资格证书等能力证明概况（五）评估生产过程中存在的人为故意污染风险及可能的突发问题，建
4、立预防性控制措施，必要时实施食品防护计划；企业要对可能的人为蓄意污染行为和各种突发问题建立预防控制措施，做好应急准备；在必要时，建立和实施食品防护计划。企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查。符合 不符合 哪些文件及措施体现对蓄意破坏的控制。如已建立了食品防护计划、哪些记录体现其有效实施等。（六）建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效。企业建立诚信体系，为向检验检疫机构等提供的资料负责。符合 不符合 简要说明如何保持诚信，如已建立诚信体系或其它第二条 （食品安全卫生控制体系组成及运行） 出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求： （一）分析产品的来源、预期用
5、途、包装方式、消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品本身和生产加工过程中可能存在的危害，采取相应的预防控制措施；对影响食品安全卫生的关键工序，应制定明确的操作规程，保证控制有效、及时纠正偏差、持续改进不足，做好记录；根据产品说明（包括来源、预期用途、包装方式、储存条件和消费方式）和工艺，识别食品本身和生产过程可能存在的危害，确定预防措施；对关键工序，进行监控、纠偏、持续改进不足等，并有效记录。记录备查。符合 不符合 不适用对照检查企业的产品描述、危害分析、HACCP 文件是否满足要求，并做简要描述。如已有相关文件并符合标准要求文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：
6、2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 3 页 共 16 页（二）建立并有效执行原辅料、食品添加剂、食品相关产品的合格供应商评价程序； 企业建立并有效实施合格供应商评价程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明相关采购控制的文件名称或页码，有无体现文件有效实施的相关记录（三）建立并有效执行食品加工卫生控制程序，确保加工用水（冰）、食品接触表面、加工操作卫生、人员健康卫生、卫生间设施、外来污染物、虫害防治、有毒有害物质等处于受控状态，并记录；企业建立并有效实施生产过程各环节的卫生控制程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明相关采购控制的文件名称或页码，有无体现文件有效实施的相关
7、记录（四）建立并有效执行产品追溯系统，准确记录并保持食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，实现产品追溯的完整性和有效性；企业建立并有效实施全过程的标识和追溯体系。记录备查。符合 不符合 不适用明在哪个（些）文件，有相关规定，按其执行，可保持产品的追溯性（适宜时注明相关规定所在的页码、记录名称（如可提供某工作日从原辅料、加工到成品入库各环节的全套追溯记录）等）（五）建立并有效执行产品召回制度，确保出厂产品在出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必要时召回；企业建立并有效执行产品召回制度。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行产品召回制度。有体现其有效实施的相关记录（包括模拟
8、召回）（六）建立并有效执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等内容；企业建立和有效执行对不合格品的控制制度。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行不合格品的控制制度。有体现其有效实施的相关记录（七）建立并有效执行加工设备、设施的维护程序，保证加工设备、设施满足生产加工的需要；企业建立并有效执行设备、设施的维护保养程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行设备设施维护管理制度。有体现其有效实施的相关记录文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10
9、第 4 页 共 16 页（八）建立并有效执行员工培训计划并做好培训记录，保证不同岗位的人员熟练完成本职工作；企业建立并有效执行对各类员工的培训计划并做好培训记录，培训内容应与相关岗位相匹配。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否有相关的人员培训管理制度，包括与食品安全有关的相关人员能力的确定、培训需求的识别、培训计划的制定、培训的实施及培训效果的评估等。有体现其有效实施的相关记录（九）建立管理体系内部审核制度，持续完善改进企业的安全卫生控制体系；企业建立并有效执行内部审核制度，持续改进。记录备查。符合 不符合 不适用可注明是否已建立内审制度并实施。如建立有内审控制程序，于何时实施并有相关
10、的记录（十）对反映产品卫生控制情况的有关记录，应制定并执行标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理规定。所有记录应真实、准确、规范并具有可追溯性，保存期不少于 2 年。企业建立和有效实施记录管理规定，记录真实、准确、规范。相关记录保存期不少于 2 年。符合 不符合 不适用可注明企业是否已编制记录控制程序并有效实施。有标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等实施的相关记录第三条 （必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的企业类型）列入必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的出口食品生产企业范围的出口食品生产企业，应按照国际食品法典委员会HACCP 体系及其应用准则
11、的要求建立和实施 HACCP 体系。列入范围的企业，需按照国际食品法典委员会的要求建立了控制所有显著危害的 HACCP 计划，并有效、持续地实施。HACCP 支持性文件，CCP的监控、纠偏、验证记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否是按要求建立交实施了 HACCP 体系，并有相关的运行记录第四条 （生产和管理人员） 出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求：文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 5 页 共 16 页（一）进入生产区域应保持良好的个人清洁卫生和操作卫生；进入车间
12、时应更衣、洗手、消毒；工作服、帽和鞋应保持清洁卫生； 进入生产区域的人员应保持清洁卫生和操作卫生。应制定个人卫生检查要求，每日填写个人卫生检查表。符合 不符合 不适用可注明控制个人卫生相关文件的名称，体现其有效运行的记录与食品生产相关人员应定期体检、体检合格后方可上岗。企业人员花名册和参加体检人员记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业与食品安全相关人员健康管理的概况（二）与食品生产相关的人员应经体检合格后方可上岗，凡出现伤口感染或者患有可能污染食品的皮肤病、消化道疾病或呼吸道疾病者，应立即报告其症状或疾病，不得继续工作； 卫生管理人员应对员工的健康状况进行检查，患病后不得继续工作。员工患病后
13、处理记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否有相关文件控制处理此类情况，是否有效实施。（三）从事监督、指导、员工培训的卫生质量管理人员，应熟悉国家和相关进口国（地区）的相关法律法规、食品安全卫生标准，具备适应其工作相关的资质和能力，考核合格后方可上岗。企业的卫生质量管理人员熟悉相关法律法规标准，具备相应资质和能力；能够回答检查人员的询问。相关的国内外法律、法规、标准备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否识别、收集、整理了适用的法律法规、食品安全卫生标准，相关人员熟悉相关要求第五条 （环境卫生）出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求：（一）企业选址应远离有毒有害场所及其他污染
14、源，其设计和建造应避免形成污垢聚集、接触有毒材料，厂区内不得兼营、生产、存放有碍食品卫生的其他产品；厂区选址、设计、建造时，应保证周边及内部不存在有碍食品卫生的情况。厂区内所有房间均可开启、备查。符合 不符合 不适用可简述企业周边情况，是否有污染源。文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 6 页 共 16 页（二）生产区域宜与非生产区域隔离，否则应采取有效措施使得生产区域不会受到非生产区域污染和干扰；生产区不受非生产区的污染和干扰。符合 不符合 不适用可简述企业的实际状况（三）建有与生产能力相适应并符合卫生要求
15、的原料、辅料、成品、化学物品和包装物料的储存设施，以及污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施；相应储存设施、污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施与生产能力相匹配。企业的生产能力、各储存库的面积和储存能力数据备查。符合 不符合 不适用可简述企业的生产能力、库存能力、污水处理能力（四）主要道路应铺设适于车辆通行的硬化路面（如混凝土或沥青路面等） ，路面平整、无积水、无积尘；厂区地面符合要求。符合 不符合 不适用可简述企业路面的实际情况厂区内没有卫生死角和蚊蝇滋生地；盛放和运输废弃物的容器，应防溢味、不透水、防腐蚀。符合 不符合 不适用可简述企业废弃物和垃圾的放置、处理情况（五）避免存有卫生死角和蚊蝇孳生地，废弃物和垃圾应用防溢味、不透水、防腐蚀的容器具盛放和运输，放置废弃物和垃圾的场所应保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂； 放置废弃物和垃圾的场所保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂。符合 不符合 不适用（六）卫生间应有冲水、洗手、防蝇、防虫、防鼠设施，保持足够的自然通风或机械通风，保持清洁、无异味；厂区卫生间具有相应设施，可洗手、通风、清洁、防蝇虫、无异味。符合 不符合
