《中国石油：联合监督保工程廉洁》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国石油：联合监督保工程廉洁（2页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、GU0QJUJ)AO 联合监督保工程廉 近年来，中国石油天然气集团公 司面对工程建设项目集中、投资大、质 量安全环保要求高，以及国家高度重 视、社会广泛关注等特点，积极整合企 业内部监督资源，创新监督模式，为建 设阳光工程提供保证。 以提升监督效能为目标，整 合资源，建立联合监督模式 中国石油每年项目建设投资超过 3000亿元，其中80用于重点工程建 设。为了加强对重大建设项目的监督， 确保工程优质、干部廉洁，集团公司积 极探索适应工程建设快速发展的监督 管理方式和途径。 集团公司党组高度重视企业监督 工作，为整合监督资源，建立起上下联 动的监督工作机制，集团公司创建了监 督部门联席会议制度，
2、定期召开由财务 稽查、纪检监察、审计、内部控制与风险 管理、人事监督、监事会办公室等部门 参加的联席会议。由此，统一协调各职 能部门监督力量，及时部署检查，发现 督促整改问题，达到“信息沟通、资源共 享，协调联动、形成合力，减少重复、提 高效率，共商对策、加强管理”的目的。 48 中圈监察2010颦第17期_ ! 同时，集团纪委针对重点工程建设项目 集中、监督难度较大的特点，确定了联 合监督工作的重点：一是对重大建设项 目投资执行情况开展监督，重点检查有 无计划外投资和超预算概算等问题；二 是对项目资金管理开展监督，重点检查 是否存在资金体外循环、挪用资金和设 立“小金库”等问题；三是对物资采
3、购、 招投标等关键环节开展监督，重点检查 各项管理制度、管理规范、业务流程的 执行和落实等情况。联席会议制度的有 效执行，进一步完善了部门之间的沟通 机制，避免了多个部门重复和交叉开展 同一项工作，使监督工作效率和质量有 效提升。 针对管道工程建设项目集中的特 点，集团公司实行派驻联合监督工作 机制。该机制的核心内容是：由监察局 牵头，审计部、内控部参加，组成联合 监督办公室派驻管道建设项目部，对 集团管道工程建设项目实行全过程跟 踪监督。在此过程中，集团公司积极探 索多种监督监管模式。一是根据建设 项目的不同特点，采取相应的监督管 理模式。比如，对漠大线管道建设，采 取委托大庆油田纪委监督的
4、方式进行 过程监督；对中俄管道建设，采取在联 士 口 钟由季 合监督办设立专岗专项监督的方式； 对中缅管道建设，采取委托东南亚管 道公司联合监督办方式，跟踪监督。二 是针对建设项目各环节的特点，采取 相应措施。比如，通过检查工程项目建 设适用文件的合法合规及完整性，对 工程建设施工、物资采购、招标投标、 合同签订、工程监理等重点环节进行 过程监督；对项目资金运作、概预算、 财务核算等工作环节进行审计；对内 部控制体系建立、执行情况进行检查， 通过检查，发现工程建设项目管理中 存在的问题，提出加强管理和监督的 意见，促进工程建设项目规范运作。 中国石油注重发挥地区公司纪 检、监察、审计、内控、监
5、理等部门的 职能作用，逐级建立联合监督机构， 促进各地区公司对工程进行规范管 理和严格监控。这种“横向一体、上下 结合”的联合监督模式，规范和优化 了管理程序，促使重大工程建设管理 水平不断提高。 以管道建设项目为抓手，加 强联合监督，促进阳光工程 西气东输工程是国家重点工程， 西气东输一线于2002年7月开工，二 线于2007年开工，到2009年底该线 西段与中亚天然气管道同时建成投 产，目前该线东段正在全面紧张建设。 为保证西气东输工程安全进行，联合 监督办公室自始至终对该项目跟踪。 加强内控制度建设，确保工程管 理规范。集团公司以(coso内部控制 整体框架为基础，融合(coso全面风
6、险管理框架和国务院国资委中央企 业全面风险管理指引，建立管道工程 建设内控与风险管理体系，并做到有针 对性地开展工作：针对管道项目建设期 间的特殊业务风险，突出重要性原则， 组织对项目立项、可行性研究、审批和 紧急预案等业务风险进行评估，并根据 存在的风险梳理业务流程，制定控制措 施，规避项目建设风险；针对项目经理 部制度建设情况，经过全面分析，协助 补充完善固定资产、财务分析、项目立 项核准管理程序等相关制度34项，为 规范项目管理奠定了基础。同时，加大 内控测试检查，针对发现问题，及时分 析原因，落实责任，狠抓整改，进一步提 高对风险的管控能力。 加强招标投标监督，确保项目阳 光操作。一是
7、构建联合监督网络，分别 采取联合监督办公室直接监督、委托 项目部监察部门监督、要求采购单位 自行监督等多种形式，充分发挥联合 监督、合作监督的优势，基本实现了招 投标项目监督全覆盖。二是严格现场 监督，延伸监督范围。对招标投标和前 期运作的资料进行严格审查，对开标、 评标过程进行严格监控，对定标、合同 履行情况进行跟踪检查，防止了授标 不规范、不履行合同、变更施工队伍和 供应商以及非法分包等问题的发生。 三是积极参加项目前期资格预审和市 场调研。对一些高科技含量设备、大批 量采购物资以及新入网的供应商队 伍，加强前期资格预审监督。 加强专项检查和审计监督，确保 管理人员履职到位。为有效防范风险
8、， 联合监督办公室在充分发挥审计监督 职能的同时，专门设立现场检查组，把 工作重心下移，深入到项目分部和施 工现场，采取“现场检查和资料核对相 结合、面上检查与重点解剖相结合”的 方法，先后对西气东输二线工程西段 和西二线东段的合同执行、工程分包 及资金管理等情况进行专项检查；对 西气东输二线前期立项、施工现场、工 程物资采购以及兰郑长管道项目建设 期财务费用管理情况等进行审计监 督，并跟踪督促整改。在专项检查和审 计监督中，工作人员注意发现正反两 方面典型，用典型的示范、警示作用推 进管理规范化。 以关键部位和薄弱环节为 重点，加强监督检查，提升管理 水平 工程建设领域是群众关注的重 点，也
9、是违规违纪问题多发的重要部 位。为实现集团公司党组提出的“确保 工程项目建成阳光工程，确保项目运 行处于受控状态，确保项目平稳有序 运行”要求，集团公司纪检监察机构围 绕关键部位和薄弱环节，全方位加强 对工程建设项目的监督监察。 围绕重大投资项目开展稽查，强 化对工程建设的管控能力。集团公司 及时下发工程建设项目监察规定，由 监察局牵头，抽调审计、造价、财务和工 程管理等相关专业人员组成稽查组。从 2005年开始，采取集团派驻稽查组的 方式对重大项目进行监督。连续5年 来，先后稽查油气田勘探开发、管道建 设、炼化和销售网络建设项目47个，其 中5个项目连续稽查两年以上。5年 来，稽查组先后发现
10、并纠正了规章制度 不完善、招标投标管理不规范、合同主 要条款存在缺陷、工程款支付不符合规 定等各类问题3000多个。 G 0 JU0；A0 圈 围绕重点管理环节开展专项检 查，促进中央政策和集团公司决策部署 的贯彻落实。2008年，中央为应对国际 金融危机的影响，出台了一系列扩大内 需、促进经济增长的经济政策。为保证 中央政策贯彻落实，集团公司加强对工 程建设项目重点管理环节的监督检查。 一是在全公司范围内开展物资集中采 购管理专项监察。重点从集中采购、采 购价格、招标管理三个环节加强监督， 促进各单位认真落实集团公司有关严 格控制项El投资和降低采购成本的要 求，推动物资采购“统一管理、集中
11、采 购、分散操作”机制的运行。二是积极开 展新增中央投资项目专项检查。监察局 协调有关管理部门研究制定了关于开 展新增中央投资项目实施情况专项监 督检查工作方案，组织各项目承建单 位开展自查。在此基础上，与科技管理、 财务资产部门组成专项检查组，对集团 公司承担的油气钻井技术、油气管道输 送、低渗透油气田勘探开发、煤层气开 发利用等4个国家重点工程实验室项 目的建设内容、配套资金及项目责任制 落实、重点环节管理情况进行检查，通 过督促整改落实及后续跟踪监督，促使 项目规范运作。 建立工程建设项目监督长效机 制，从源头上防范工程建设项目管理风 险。在部署开展稽查和专项检查的同 时，中国石油还积极研究对工程建设项 目监督的长效机制，探索把工程建设项 目监督经常化、规范化的方法。从2008 年开始，集团公司每年都在全系统部署 开展工程建设项目管理效能监察，监察 的重点范围是近年建成和在建油田产 能建设、炼化工程、管道工程、销售网络 建设等项目，监察的内容是执行集团公 司有关招标投标、合同管理、物资采购、 施工管理，以及建设资金投资控制管理 等制度规定情况。两年来，共立项94 项，通过监察发现各类问题815个，挽 回经济损失490万元。口 曩中固监察2010车第17期 49 ：
