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1、监事的法律地位及职责,2,监事的法律地位及职责,法人治理角度经营行为角度信息披露角度法律责任角度,3,几个核心概念：工厂、企业、公司、法人股权：资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利,监事的法律地位及职责,4,科学管理体制：企业与公司的核心区别：法人治理结构、科学管理体制公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会,监事的法律地位及职责,5,科学管理体制：股东大会召集权与主持权（第102条）自行召集权（第102条）表决权（第104条）提案权（第103条）职 权（第100条）授 权,监事的法律地位及职责,6,科学管理体制：董事会召集权与主持权（第110条）：“申华股份董事会之争”表决权（第112
2、条）：“申华股份表决之争”职 权（第109条）：“申华股份增补董事之争”授 权决策责任（第113条）：“琼民源董事集体辞职问题”独立董事：“郑百文独董承担责任问题”董事会秘书,监事的法律地位及职责,7,科学管理体制：总经理职 权（第114条）授 权其他高管人员：财务负责人、董事会秘书、法务负责人,监事的法律地位及职责,8,科学管理体制：监事会公司法的规定：在总共219条条文中，有44条中提及“监事”二字，在181处使用“监事”二字监事及监事会法律地位： 依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务的监督和核查 检查；监督；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；
3、列席；质询建议；调查。,监事的法律地位及职责,9,科学管理体制：监事会监事会与董事会：“刹车”与“动力”监事会与独董、外董：独董：中小投资者利益公司利益外董：出资人利益公司利益监事会：公司利益，“花瓶”与“愤青”外部监事制度、职工监事制度,监事的法律地位及职责,10,科学管理体制：监事会组 成：不少于三人；三分之一职工代表主 持：主席；副主席；半数以上推举的一名监事,监事的法律地位及职责,11,科学管理体制：监事会职 权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公
4、司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；,监事的法律地位及职责,12,科学管理体制：监事会职 权：向股东会会议提出提案；依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。程 序：半年一次；监事提议；半数通过；章程规定,监事的法律地位及职责,13,经营行为规范：违法公开发行变相吸收
5、公众存款操纵股票价格侵害上市公司利益违规担保,监事的法律地位及职责,14,经营行为规范：江苏琼花高科股份有限公司违规担保，公司监事同时受到深交所通报批评的处分山东德棉股份有限公司违规向大股东提供资金，公司监事同时受到中国证监会警告的处罚,监事的法律地位及职责,15,监事的法律地位及职责,信息披露制度：披露方式：招股说明书、上市公告书、定期公告、临时公告信息披露的基本原则：A、必要性原则；B、及时性原则 C、准确性完整性原则其他问题：A、公司信息披露与保护商业秘密的关系； B、公司信息披露与新闻宣传的关系 C、公司信息披露与公司内部会议的关系,16,监事的法律地位及职责,信息披露制度：深圳克鲁斯
6、实业股份有限公司09年未能披露其08年度报告与09年度第一季度季报，公司监事同时受到深交所公开谴责的处分山东德棉股份有限公司2007年度中期报告、年度报告虚假陈述，公司监事同时受到中国证监会警告的处罚,17,监事的法律地位及职责,法律责任追究：行政责任民事责任刑事责任自律责任,18,监事的法律地位及职责,法律责任追究：每年均有公司监事遭到交易所公开谴责 如上海证券交易所（据不完全统计）07年 5人06年 13人05年 13人04年 11人03年 31人02年 17人01年 4人,19,监事的法律地位及职责,法律责任追究：股东直接诉讼滥用权利损害其他股东利益，造成损失股东大会、董事会会议召集程序、表决方式、决议内容违法、违章程股民赔偿诉讼：大庆联谊，红光实业股东代表诉讼忠实与勤勉禁止性行为代表诉讼制度,20,监事的法律地位及职责,国浩律师集团事务所2009年9月 上海证监局,谢谢！,
