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1、 国际金融公司 环境和社会可持续性政策 2012年1月1日Public Disclosure AuthorizedPublic Disclosure AuthorizedPublic Disclosure AuthorizedPublic Disclosure Authorized 2012年1月1日 ii 环境和社会可持续性政策 目录 I. 本政策的目的nullnullnullnullnull nullnullnullnullnull nullnullnull 1 II. 国际金融公司（IFC）的承诺nullnullnullnullnullnull nullnullnull nullnull
2、 2 III. 国际金融公司（IFC）的职责和责任nullnullnullnullnull null null 3 环境和社会尽职调查nullnullnullnull nullnullnull nullnull null 3 环境和社会分类nullnullnullnullnull nullnullnull nullnullnullnullnullnullnull 6 监督nullnullnullnullnullnullnullnull nullnullnullnullnull nullnullnull 7 IV. 与伙伴的合作nullnullnullnullnull nullnullnulln
3、ullnull nullnullnull null 8 与公共和私营部门机构的合作与联络nullnullnullnullnullnullnullnull nullnullnull 8 其它政策实施参考和支持文件null nullnullnullnullnullnullnull nullnullnull 8 V. 特定领域治理和披露动议nullnullnullnullnullnullnullnull nullnullnull 8 VI. 合规顾问/调查官办公室nullnullnullnullnullnullnullnullnull nullnullnull 9 2012年1月1日 1 环境和社会
4、可持续性政策 I. 本政策的目的 1. 国际金融公司（IFC）致力于通过支持在发展中国家开展一系列的活动以取得积极的开发成果。这些活动包括：(1 ) 由国际金融公司（IFC）直接资助的投资项目；(2 ) 通过金融中介机构（FI）开展的投资项目，或者是由国际金融公司（IFC）的资产管理公司或国际金融公司其它附属机构管理的投资项目，以及部分或全部由捐助国投资的项目；(3 ) 咨询服务活动。国际金融公司（IFC）认为，取得积极的开发成果的一个重要因素就是这些活动的环境和社会可持续性。国际金融公司（IFC）希望通过实施环境和社会可持续性政策（以下称“可持续性政策”或“政策”）以及一套综合的环境和社会绩
5、效标准来实现这一目标。 2. 国际金融公司（IFC）通过本政策来兑现其对环境和社会可持续性做出的承诺。如本政策第二节所示，这项承诺基于国际金融公司（IFC）的任务和使命。将承诺成功地变为现实取决于国际金融公司（IFC）及其客户乃至第三方的共同努力。根据这项承诺，国际金融公司（IFC）将实施本政策第三节所描述的行动，包括对拟进行直接投资的项目进行环境和社会尽职调查。 3. 国际金融公司（IFC）支持和资助的活动包括各种投资和咨询产品。投资周期较长的产品包括（1）直接向私营公司提供贷款（包括企业和项目融资）；（2）向各类金融中介机构提供的贷款以及通过基金和融资平台提供的贷款；（3）公司（包括金融机
6、构）里的少数股权投资；（4）担保机制、市政融资以及国际金融公司（IFC）下属的资产管理公司和国际金融公司其它附属机构管理的投资产品。期限较短的投资产品包括三年内到期的短期贷款、担保和贸易融资等。如果拟议投资被认定为具有中度到高度环境和/或社会风险1，或有可能造成不利的环境和社会影响2，应遵循绩效标准的要求进行实施。 4. 咨询产品包括与技术、金融和/或监管相关的意见、项目的构建，以及为公司、行业和政府提供的培训。每一种咨询活动的重点和范围均不相同。为政府客户提供的咨询活动可能包括如何改善投资环境、如何构建可赢利的公私伙伴关系的建议，而为公司和金融机构提供的咨询则可能帮助它们提高竞争优势、改进公
7、司管理或帮助他们提高可持续性。在既定的咨询活动范围内，所有的意见和培训都应遵循绩效标准。 5. 绩效标准包含以下组成部分： 绩效标准1：环境和社会风险与影响的评估和管理 绩效标准2：劳工和工作条件 绩效标准3：资源效率和污染防治 绩效标准4：社区健康、安全和治安 绩效标准5：土地征用和非自愿迁移 绩效标准6：生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理 绩效标准 7：土著居民 绩效标准 8：文化遗产 6. 这些绩效标准通过一种基于风险的、以结果为导向的方式，帮助国际金融公司（IFC）的投资和咨询客户管理和改善他们的环境和社会绩效。每一项绩效标准都对预期结果做了说明，并配之以具体的要求，用来帮助客户
8、以适合项目性质和规模并与项目对环境和社会风险（造成危害的可能性）以及影响程度相一致的方法来实现预期结果。这些要求的核心是采用减缓体系来预期并避免对员工、社区和1环境和社会风险指的是某些灾难事件发生的可能性以及这一灾难造成影响的严重程度。 2环境和社会影响指的是对社区的物理、自然或文化环境造成的任何潜在或实际的改变，以及所支持的项目活动对周边社区或员工造成的影响。 2012年1月1日 2 环境和社会可持续性政策 环境造成不利影响；或者在无法避免的情况下，对风险和影响予以最大程度降低，并在仍有残余影响的情况下，进行适当的赔偿/抵消。国际金融公司（IFC）认为，绩效标准还为客户提供了一个坚实的基础，
9、客户可以利用它来提高其运营的整体可持续性，发现新的发展机会，建立市场竞争优势。 7. 虽然以一种符合绩效标准的方式来管理环境和社会风险和影响是客户的责任，但国际金融公司（IFC）也努力通过尽职调查、监测和监督来确保其资助的项目按照符合绩效标准要求的方式进行运营。因此，国际金融公司（IFC）对其拟议投资项目进行环境和社会审查的结果是项目审批程序中的一个重要因素，并将决定国际金融公司（IFC）提供资助的环境和社会条件的范围。通过遵守本政策，国际金融公司（IFC）努力（1）增强其行动和决策的可预测性、透明性和问责性；（2）帮助客户管理他们的环境和社会风险和影响，并提高绩效；（3）促进当地积极的发展成
10、效。 II. 国际金融公司（IFC）的承诺 8. 国际金融公司的使命（IFC）是以热情和专业水准与贫困做斗争以取得持久效果；通过提供资源、分享知识、能力建设以及与公私部门结成伙伴关系来帮助人们自助并改善他们的环境。国际金融公司（IFC）认为，在可持续性私营投资基础上的稳固经济增长对减少贫困至关重要。国际金融公司（IFC）将根据它的使命、战略支柱和运营战略来开发和提供其投资和咨询服务。 9. 国际金融公司（IFC）发展使命的核心是努力以“不危害”人类或环境、增强私营部门运营及其所在市场的可持续性并取得积极的发展成果为目的，来开展其投资和咨询服务。国际金融公司（IFC）承诺，要确保经济发展的代价不
11、会不成比例地落在贫困或弱势群体的身上，确保环境在发展过程中不会退化，并确保对可再生自然资源进行可持续性管理。国际金融公司（IFC）认为，客户与利益相关者就直接影响他们的问题进行定期的沟通，将会在避免或最大程度减少对人和环境造成损害和影响方面起到重要作用。国际金融公司还认识到，支持与可持续发展目标一致的产业部门的市场改革措施非常重要。 10. 国际金融公司（IFC）认识到，气候变化是一个严峻的全球性挑战，气候相关的影响可能阻碍经济和社会的健康及发展活动。因此，与私营部门和其它各方合作应对气候变化是国际金融公司（IFC）的战略优先事项。由于私营部门在减少温室气体（GHG）排放中的重要作用，国际金融
12、公司（IFC）将参与创新性投资和咨询服务，来支持企业的环境友好解决方案和商业机会。国际金融公司（IFC）还支持促进可持续性投资的适应措施。 11. 国际金融公司（IFC）支持低碳经济的发展，将其作为支持获取现代、清洁和可靠能源服务的一种平衡方式发展的一个方面。国际金融公司（IFC）通过使用和开发相关产品、工具、市场和咨询服务，以及在所支持的活动中采用适当的技术、过程和惯例，来实现这一目标。国际金融公司（IFC）还认识到生态系统服务的重要性以及它们在气候变化减缓和适应中的作用。它承诺最大程度降低商业活动对提供这些服务的地区所造成的影响。为履行其与气候有关的承诺，国际金融公司（IFC）将基于其在能
13、源效率、清洁生产、可再生能源和碳市场方面的经验，以及在开发温室气体核算和气候变化风险评估工具方面的经验，开发工具、建立准则，以便客户在他们的投资决定中考虑与气候变化有关的风险和机遇3。最后，随着温室气体核算惯例和工具得到普遍采用，国际金融公司（IFC）将要求客户，根据绩效标准3的定量要求在他们向国际金融公司（IFC）的定期报告中包括温室气体排放数据。这将允许国际金融公司（IFC）根据新兴的会计和报告惯例来量化、管理和报告其直接投资项目的碳足迹。 12. 不仅国家有尊重、保护和实现人权的义务，国际金融公司（IFC）认识到企业也有尊重人权的责任4。这一责任意味着避免侵犯他人人权，并解决企业对人权可
14、能导致或促成的不利影响。履行这一责任还意味着创建有效的投诉机制，帮助尽早发现各类与项目相关的投诉并及时进行补救。国际金融公司（IFC）的绩效标准支持私营部门的这项责任。每一项绩效标准都包含与企业运营中可能面临的人权3可持续性政策对2008年世界银行集团的发展和气候变化战略框架的实施提供支持。 4出于本政策的目的，国际金融公司（IFC）将接受国际人权宪章和国际劳工组织的八个核心公约的指导。 2012年1月1日 3 环境和社会可持续性政策 问题有关的元素。根据这项责任的要求，国际金融公司（IFC）在国家、部门和赞助商提供的信息基础上，根据绩效标准的要求，对客户实施的风险和影响识别程序的程度和质量进
15、行尽职调查。 13. 国际金融公司（IFC）认为，妇女在实现经济稳固增长和减少贫困上发挥着关键作用。妇女是私营部门发展的重要组成部分。国际金融公司（IFC）希望其客户将经营活动中性别相关的风险以及非故意的性别歧视的影响减到最小。国际金融公司（IFC）认识到，妇女经常由于性别不平等而不能发挥她们的经济潜能，因此承诺通过其投资和咨询活动为妇女创造机会。 14. 国际金融公司（IFC）根据信息使用政策，寻求准确及时地提供其投资和咨询活动的信息，以及更多的一般机构信息。国际金融公司（IFC）还认识到，信息披露作为管理环境、社会和治理风险的一种手段，对自身及其客户来说非常重要。 15. 为了完成其使命和
16、并兑现各项承诺，国际金融公司（IFC）努力寻求与客户合作，识别和管理环境和社会风险，本着不断改善他们的可持续发展成效的目的，在经营活动中寻求改进环境和社会方面的机会和成果。国际金融公司（IFC）认识到，拥有诚信和良治的企业文化与可持续性成效之间存在相互关系，并且一个公司的管理层和董事会在推动风险管理和可持续性增长方面发挥着重要作用。国际金融公司（IFC）认为，这种方法有助于促进其在金融、社会和环境方面投资的可持续性，并增进公众对其运营的信任。 16. 国际金融公司（IFC）提供专门的、有针对性的顾问服务，在公司、部门和国家层面促进发展包容性的、可持续的和高效的市场。尽管这些服务在各个国家和地区各不相同，它们的一个共同特征是旨在促进企业决策和运营中广泛遵从良好的环境和社会绩效，注重交付成本效率以及在衡量影响上的一致性。这些服务可能涉及个体客户或客户群，包括金融中介机构，以及基础设施或制造业的公司。 17. 国际金融公司承诺管理与其内部运营有关的足迹。通过其“公司足迹计划”，国际金融
