基金招募说明书（更新）（摘要）

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1、 1 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投 资 基金招募说明书（更新） （摘要） （ 2017 年第 2 号） 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会 2015 年 7 月 9 日证监许可【 2015】 1575 号文准予注册。本基金的基金合同于 2015 年 9 月 8 日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

2、力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况

3、下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债 券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌 2 风险。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方认购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自该基金公开发售

4、之日或者合同生效之日孰晚日起不低于三年。但基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对本基 金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。发起资金认购的本基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满三年后的对应日，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可

5、能终止的不确定性风险。 基 金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金

6、合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 9 月 7 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下： 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 318号 31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 31、 37、 39、 40层 法定代表人：陈光明 设立日期： 2010年 7月 28日 批准设立机

7、关及批准设立文号：中国证监会证监许可 2010518号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可 20131131号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（ 021） 63325888 联系人：廉迪 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司 100%的股权。 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部， 2010 年 7 月 28日经中国证券监督管理委员会关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复（证监许可 2010518 号）批准，由东方证券股份有限公司出资 3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正

8、式成立，是国 内首家获批设立的券商系资产管理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 陈光明先生，董事长， 1974 年出生，党员，硕士研究生。曾任东方证券受托资产管理业务总部业务董事，东方基金管理有限责任公司基金投资部总经理兼基金经理，东方证券资产管理业务总部副总经理、总经理，东方证券股份有限公司总裁助理，上海东方证券资产管理有限公司总经理、合规总监兼首席风险官（代行）。现任上海东方证券资产管理有限公司董事长、党委书记。 潘鑫军先生，董事， 1961 年出生，党员，工商管理硕士，高级经济师。 4 曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分行长宁区

9、办事处愚园路分理 处党支部书记，工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁支行工会主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁；汇添富基金管理有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。 金文忠先生，董事， 1964 年出生，党员，经济学硕士，经济师。曾任上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理

10、（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁，杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁、证券投资业务总部总经理，上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事。 杜卫 华先生，董事， 1964 年出生，党员，工商管理学硕士、经济学硕士，副教授。曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理，经纪业务总部总经理

11、助理、副总经理，营运管理总部总经理，人力资源管理总部总经理，总裁助理，职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、纪委委员，上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事。 任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、董事会秘书， 1968 年出生，社会学硕士、工商管理硕士。拥 有十多年海内外市场营销经验，曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、董事会秘书。

12、 2、基金管理人监事 5 陈波先生，监事， 1971 年出生，党员，经济学硕士。曾任东方证券投资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监 事。 3、经营管理层人员 任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 饶刚先生，副总经理， 1973 年出生，硕士研究生。曾任兴业证券职员，富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获中证报 2010 年

13、金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、 2012年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有丰富的经验。 周代希先生，副总经理， 1980 年出生，党员，硕士研究生。曾任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。 卢强先生，副总经理， 1973 年出生，党员，硕士研究生。曾任冶金部安全环保研究院五室项目经理，华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事，长信基金管理有限公司客户服务部客服总监、

14、综合行政部行政总监，中欧基金 管理有限公司基金销售部销售总监，海通证券客户资产管理部市场总监，上海东方证券资产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。 4、合规总监、首席风险官 唐涵颖女士，合规总监兼首席风险官， 1976 年出生，法律硕士。曾任上海华夏会计师事务所审计部项目经理，上海宏大会计师事务所审计部税务部主管，中国证监会上海证监局科员、副主任科员、主任科员，上海农商银行股份有限公司同业金融部经理，德邦基金管理有限公司 (筹 ) 筹备组副组长、督察长，富国基金管理有限公司 监察稽核部总经理、富国资产管理（上海）有限公司副

15、总经理，上海东方证券资产管理有限公司公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官、 6 公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总经理。 5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长） 唐涵颖女士，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）。 6、本基金基金经理 刚登峰先生，生于 1984 年，上海交通大学管理科学与工程硕士研究生。自2009 年起开始从事证券行业工作 ，历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员、上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、投资经理助理、资深研究员

16、/投资主办人、基金投资部基金经理，现任公募权益投资部基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 11 月任东方红睿丰灵活配置混合证券投资基金基金经理。2015 年 6 月 至 2016 年 8 月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 2015 年 7 月至 2016 年 11 月任东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 7 月至 2017 年 4 月任东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理。 2015 年 9 月起任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 2016 年 1 月起任东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 10 月起任东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 4 月起任东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理