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1、合规管理自查报告212 号文件关于开展“安全核算、合规管理”会计核算专项整治工作的通知及大农商发【201X】459号关于开展“安全核算、合规管理”会计核算专项整治实施方案的通知要求，我行于 8月 7日召开行务会，对“安全核算、合规管理”进行组织、部署。成立会计核算专项整治工作自查小组，制定“安全核算、合规管理”自查方案，此次自查内容包括账务核算管理、岗位人员内控管理、现金管理、重要空白凭证及重要物品管理、账户管理、事后监督及档案管理、会计凭证及账表簿管理七个方面，25 小项，营业网点、分理处自查面为100%。自查工作于8 月8 日结束，现将自查情况汇报如下：一、财务处理方面自查情况。通过帐务处
2、理核算检查，各网点均能达到“五无”、“六相符”，至今未发现有人为凑平现象。会计人员也能做到定期核对帐务，帐表换人复核，并能执行正确的冲帐制度。具体分析如下：1、xx 支行及分理处能严格按照规定使用会计科目不存在随意调整会计科目核算内容、余额或发生额，虚增或虚减各 1项存款的指标现象。2、严格按照冲账制度办理不存在违规冲账现象，并将冲账业务登记在会计差错业务登记簿中。3、严格执行权责发生制和收支两条线的规定进行收入、支出确认。4、授权管理方面我行在自查时发现xx支行储蓄专柜存在授权时未查看屏幕，未及时加盖个人名章现象。5、会计科目摊销费用支出方面均按规定办理不存在恶意使用挂账科目或资金垫付后甩账
3、问题。6、 不存在违规办理未经授权许可的业务。7、xx 支行及分理处挂失、查询、冻结、扣划及继承过户等特殊业务均严格按照相关规定进行办理，不存在违规办理现象。8、资本性支出和收益性支出严格按照要求办理，不存在乱摊成本现象。9、所有账务支出、挂账、均按普兰店支行相关批文进行处理无违规挂账、截留收入等现象。二、岗位人员内控管理方面自查情况1、我行严格执行重要岗位轮岗制度，重要岗位人员实行每年一轮岗，对新招大学生实行三个月一轮岗，轮岗时手续齐全，并登记相关登记簿。2、员工请、休假均做相关交接手续，不存在混岗（串）岗或顶替班现象。三、现金管理方面自查情况1、截止检查日 xx 支行库存现金为589615
4、元；xx分理处库存现金为195897.16 元，不存在超库存现象。2、截止检查日从调阅监控及日常查库情况来看，我行不存在白条抵库现象。3、客户提取大额现金均按规定进行提前预约，并登记在大额现金预约登记簿中。支取过程中严格按照相关规定留存取款人及代理人的有效身份证件复印件，并登记相关登记簿。4、现金、凭证碰库制度。每日营业终了柜员换人清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑。存在问题：个别时候清点凭证及现金，日间流水逐笔勾挑流于形式，未做到认真核对。四、重要空白凭证及重要物品管理方面自查情况1、我行及分理处的重要空白凭证、有价单证经核查账表、账账、账簿、账实、账证、账据均相符。并且做到“证账分管、证印分
5、管”，在领用时，做到双人领用，并按规定的使用量领取，在使用时，能够按规定销号，营业终了进行双人核对清点加锁入库保管。2、截止检查日未发现在重要空白凭证上提前加盖印章现象。3、印章的使用与保管方面，从调阅监控来看 xx 支行及分理处均存在柜员离柜时，印章未上锁保管，柜员安全意识薄弱，未能严格按照规定执行。4、人员变动时交接手续齐全，重要空白凭证帐实相符。印证的保管、使用、销号、销毁制度有落实到位。存在问题：部分柜员下班后，私章未入库保管或只扔在抽屉里未上锁。5、柜员卡管理：检查中未发现存在一人多岗现象，柜员设置均有按制度进行设置。柜员能不定时对密码进行修改，授权交易基本能落实到位。存在问题： 个
6、别员工上班时柜员卡的存放较随意，且离柜时未及时上屉上锁。柜员密码修改未及时、真实在运行日志上登记。五、账户管理方面自查情况1、帐户管理自查中未发现存在开立“黑户”现象，帐户实行按户建档，集中管理制度。存在问题：普遍存在对于 1年以上未发生业务往来的帐户，无及时联系客户销户的现象。部份账户存在未及时年检。（3）机构信用代码证未及时发放完整。2、我行所有开立、变更、使用、撤销单位结算账户均按规定执行不存在违规现象。3、我行的对公大额交易检查及可疑交易检查及时上报相关科室，不存在瞒报、隐报现象。六、事后监督及档案管理方面自查情况1、对我行已经入档保管的会计档案已全部归档完毕并进行汇总保管，档案室定期通风保证了会计档案的干燥、完整。七、会计凭证及账、表、簿等方面自查情况1、会计档案：各种核算资料能按要求收集整理，建立会计档案调阅登记簿。存在问题：凭证、帐簿、报表的装订不及够时，电脑打印资料签章不全，且未及时入档。八、下阶段规划。我行将在此次自查的基础上，针对所发现的问题，及时进行自查自纠。把安全核算、合规管理”会计核算专项整治工作同深化大连农商银行改革有机结合起来，切实增强员工风险意识、提高员工整体素质，坚决从严治社，遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为大连农商银行改革和发展创造良好环境。xx农商银行xxx支行201X年 8月 10 日合规管理自查报告
