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1、第 1 页 共 57 页初级烟草专卖管理员案件调查案件调查是烟草专卖管理行政处罚活动的主要阶段和中心环节，是案件审理和处罚的前提和基础。根据查处分离的原则，以及烟草执法办案有关程序的规定，本节仅对调查终结前的行政执法活动进行介绍，主要内容包括管辖的识别、程序的判别适用、立案意见的提出和案发第一现场有关证据的收集和固定，对于证据的进一步深入调查将在其他教材中进行阐述。一、管辖（一）管辖的概念烟草专卖行政处罚的管辖是指界定烟草专卖行政主管部门之间、烟草专卖行政主管部门与其他执法机关之间实施烟草专卖监督检查以及查处违法案件的具体分工和权限的一种法律制度。其目的是解决由哪一个行政处罚主体来行使行政处罚
2、权，防止行政处罚管辖积极冲突(几个行政处罚主体都有管辖权而争着管)或消极冲突（几个行政处罚主体都有管辖权而都不愿管）的发生，从而提高行政处罚权运作的效率。（二）确定管辖的原则1.行政效率原则。效率原则是行政执法所必须遵循的基本原则之一，此原则必然要求其体现在行政处罚管辖权的确定中。通过行政处罚管辖权的合理界定，确保行政效率。2.有利于查清案件事实原则。行政处罚是对违法行为实施的一种法律制裁，而合法、有效的行政处罚必须在查明违法事实的基础上作出。由于行政违法行为本身的复杂性，同一违法行为有时有多个行政处罚主体管辖，在此情况下，应当确定一个各方面最具备条件的行政处罚主体对其行使管辖权，从而有利于行
3、政处罚主体及时查清违法事实，为正确实施行政处罚提供保障。3.专业性原则。随着社会的发展，社会分工越来越细，许多违法行为的认定，都需要较高的专业技术知识。因此在确定行政处罚管辖权时，应当充分考虑行政管理的专业性特点，坚持以专业主管部门管辖为主要方式，确保行政处罚有效实施。（三）管辖的形式根据行政处罚法 、 烟草专卖行政处罚程序规定规定，管辖的形式有：1.地域管辖地域管辖是根据基层同级烟草专卖行政主管部门的管辖区域而对烟草专卖行政处罚权作出的管辖权划分。其实质是界定基层同级烟草专卖行政主管部门之间行政处罚权的具体划分。行政处罚法规定，行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行
4、政机关管辖，法律、行政法规另有规定的除外。 烟草专卖行政处罚程序规定也规定：烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。2.级别管辖级别管辖是根据烟草专卖行政主管部门的级别不同而对行政处罚权作出的管辖权的划分。其实质是指上下级烟草专卖行政主管部门之间行政处罚权的具体划分，它解决了某一行政处罚应当由烟草专卖管理内部系统中哪一级烟草专卖行政管理主管部门实施的问题。从我国行政立法和行政执法实践来看，一般依据行政违法行为的严重程度或依据行政处罚种类和幅度来确定级别管辖。 烟草专卖行政处罚程序对级别管辖也作了规定：县级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的案件；地市级烟草专卖
5、行政主管部门管辖本辖区内发生的有较大影响的案件；省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门管辖本辖区发生的重大、复杂案件；国务院烟草专卖行政主管部门管辖在全国范围内有重大影响的案件。3.指定管辖指定管辖是指在两个以上烟草专卖行政主管部门对同一违法行为都有管辖权时，发生管辖争议，由它们共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定其中一个烟草专卖行政主管部门行使管辖权的行为。行政处罚法规定，对管辖发生争议的，报请共同的上一级行政机关指定管辖。从中可以看出，指定管辖必须存在管辖权争议，这种争议可能是积极的，也可能是消极的。发生争议时，由争议的一方或双方报请共同的上一级行政机关裁决。有权指定的行政机关应当根据最有
6、利于查清违法案件事实的原则，确定行政处罚的管辖权。第 2 页 共 57 页烟草专卖行政处罚程序规定规定，对当事人的同一违法行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的，由其上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖。4.移送管辖移送管辖是指烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件不属于自己管辖，而移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他执法机关的一种管辖方式。这种管辖可分三种情形：一是无管辖权的烟草专卖行政主管部门将案件移送给有管辖权的烟草专卖行
7、政主管部门；二是无管辖权的烟草专卖行政主管部门将案件移送给有管辖权的其他行政执法机关，如将无证经营烟草制品零售业务违法行为、销售假冒商标烟草制品的案件移送工商行政管理部门，将走私烟草专卖品的案件移交海关。三是烟草专卖违法行为情节严重，涉嫌构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。二、行政处罚案件适用的程序（一）行政处罚程序的概念和作用行政处罚的程序，是指从行政处罚主体开始调查、认定当事人的违法事实，到作出行政处罚决定及行政处罚决定生效等各具体步骤的综合构成。行政处罚的程序主要由查明违法事实，作出决定以及行政处罚决定的实现等几部分构成。从内容上来讲，主要包括简易程序，一般程序以及听证程序。简易程序和
8、一般程序是两个独立程序；而听证程序是一种特殊程序。行政处罚程序主要有以下作用：1.保证行政处罚正确实施。行政处罚的实施主要通过行政处罚程序实现的，行政处罚程序通过科学的、符合人们认识规律的程序设计，严格规定了行政处罚的方式、步骤、时间和顺序，保证行政机关正确认定事实、适用法律、做出行政决定，从而保证行政处罚的依法正确实施。2.保护行政相对人的合法权益。行政处罚中，行政机关行使行政权力，行政相对人则处于弱者的地位。行政处罚程序以行政机关应当遵循的程序义务为主要内容，确保行政处罚以公正、公开、理性的方式实施，有效制约了行政权力，防止权力滥用。对行政相对人来说，可以通过行使听证、陈述权和申辩权等权利
9、，有效影响行政处罚决定的做出，保护自身的利益不受行政权侵犯。3.有利于提高行政效率。行政处罚程序是法律化、制度化、统一化的法定程序，一方面有助于行政机关正确认定事实，减少行政处罚中的错误成本；另一方面，规范了行政机关实施处罚的规范程序，保障及时做出行政决定，减少了引发行政争议的可能性，提高了行政机关的行政效率。（二）简易程序行政处罚的简易程序，又称当场处罚程序，它是一种简单易行的行政处罚程序，与一般的行政处罚程序相对而言，是指在具备某些法定条件的情况下，由执法人员当场作出处罚决定的步骤、方式、时限、形式等过程。简易程序的设定，主要基于以下几方面考虑：一是当场处罚程序能节约行政执法成本；二是当场
10、处罚能提高行政效率；三是也是保护当事人权益的需要。 行政处罚法 、 烟草专卖行政处罚程序规定均规定了简易程序的适用条件，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。1.当场处罚的主体是行政处罚主体。当场处罚程序与一般处罚程序一样，只能由具有行政处罚权的行政机关，法律、法规授权的组织和受委托组织进行。虽然当场处罚的具体适用者是在场的执法人员，由执法人员当场作出处罚决定，但执法人员作出处罚决定并非以自己的名义作出，他仍然代表行政处罚主体且以行政处罚主体的名义实施处罚。2.当场处罚程序适用于事实清楚、证据确凿、
11、案情简单的行政处罚案件。3.当场处罚程序只适用于较轻的行政处罚。即对公民处以五十元以下，对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的案件。4.当场处罚程序在时间上的特点是在发现行政相对人实施违法行为后当即给予行政处罚，这是它与一般行政处罚程序最显著的区别。简易程序不等于没有程序，其主要步骤为：1.表明身份。表明身份是表明处罚主体是否合法的必须手续，执法人员应向当事人出示执法证件。2.说明处罚理由。执法人员应主动向当事人说明其违法行为的事实，说明给予行政处罚的理由和依据。第 3 页 共 57 页3.告知被处罚人依法享有的权利，给予当事人陈述和申辩的机会。当事人可以口头申辩，执法人员要
12、予以正确、全面的口头答辩，使当事人心服口服，而不得因当事人申辩而加重处罚。当事人陈述、申辩成立的，执法人员应当采纳。4.制作当场处罚决定书。当场制作处罚决定书是由有管辖权的行政处罚主体统一制作的有格式、有编号的处罚决定书，由执法人员填写。处罚决定书应载明：被处罚人的姓名或单位名称，违法行为事实，行政处罚种类或处罚数额，处罚依据、时间、地点，告知复议权利或诉讼权利及期限，处罚主体的名称，执法人员签名或盖章。当场处罚决定书作出后，应当当场交付被处罚人签收。5.备案。执法人员当场作出的行政处罚决定，应当在二日内报烟草专卖行政主管部门备案，以便接受监督和备查。6.执行。当场处罚决定作出后，可由被处罚人
13、依法当场自觉履行。对当事人决定罚款的，可以令其到指定的金融机构或其他专门机构缴纳，具备法定情形时可以由执法人员代收。（三）一般程序所谓一般程序，即作出行政处罚决定应经过正常的普遍程序。它包括立案、调查取证、决定的作出和处罚决定书的交付、送达等内容。1.立案。立案是一般程序的开始，是一个独立的阶段。按照烟草专卖行政处罚程序规定规定，属于应当立案查处的案件，应立案调查。2.调查取证。调查取证是行政处罚程序的必要步骤，在立案后，行政处罚主体必须调查取证，根据调查取证结果决定是否处罚，如何处罚。3.行政处罚事先告知。在作出行政处罚决定之前，应当依法告知当事人给予行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当
14、事人依法享有陈述权、申辩权以及进行陈述和申辩的期限及地点。4.作出行政处罚决定。根据行政处罚法第三十八条规定，对于经过立案、调查终结的案件，行政处罚主体必须依法作出相应的行政处罚决定。一般案件由行政处罚主体的行政首长决定，情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚的，行政处罚主体的负责人应当集体讨论决定。行政处罚决定书，是行政处罚决定的书面文书。凡决定给予行政处罚的，都应制作行政处罚决定书。行政处罚决定书形式应规范，内容应明确、具体。根据行政处罚法的规定，行政处罚决定书应载明以下内容：（1）当事人的姓名或者名称、地址；（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类和依据；（4）
15、行政处罚的履行方式和期限；（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期；（7）作出行政处罚决定的行政机关的印章。5.送达行政处罚决定书。行政处罚决定书应及时送达被处罚人。一般情况下，处罚决定书应在宣告后当场交付被处罚人；不能当场送达的，应在七日内送达被处罚人。（四）听证程序听证程序是特殊程序，是指在作出行政处罚决定之前，由行政处罚主体组织的，在调查取证人员、案件当事人及其他利害关系人参加的情况下，听取各方陈述、对质的法定程序。在我国行政处罚程序中设置听证程序的意义十分重大：有利于行政处罚主体客观、全面地查清案件事实，从而
16、使行政处罚决定建立在正确、公正、合法的基础上；有利于减少行政争议，提高行政效率；可以加强行政相对人对行政处罚主体的监督和强化行政处罚主体内部的自我约束和监督。1.听证程序的适用条件听证并非是所有行政处罚的必经程序。根据行政处罚法的规定，在作出较大数额的罚款、责令停产停业、吊销许可证或执照的案件，当事人提出听证要求的，行政处罚主体应当组织听证。烟草专卖行政处罚程序规定第四十四条的规定，烟草专卖行政主管部门在作出一万元以上的罚款、没收较大数额的违法所得或者违法烟草专卖品、责令停产、停业，责令关闭及取消从事烟草专卖业务的资格的行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，烟草专卖行政管理机关应当组织听证。这是烟草专卖行政处罚适用听证程序的条件。省级烟草专卖行政主管部门可以结合本地实际，调整和确定本行政区域内罚款、没收违法所得或者违法烟草专卖品的听证数额标准，报国务院烟草专卖行政主管部门批准后施行。2.听证要求的提出符合听证条件的案件当事人，有权要求行政处罚主体组织听证，当事人可以通过书面或者口头
