《高新张铜股份有限公司内部控制自我评价报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《高新张铜股份有限公司内部控制自我评价报告（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1高新张铜股份有限公司 内部控制自我评价报告 按照中小企业板上市公司内部审计工作指引 、 企业内部控制基本规范和 企业内部控制评价指引 的有关规定， 公司审计委员会结合自身实际， 对 2009 年度与公司财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度建立和实施情况进行了自查，通过审查公司现行各项管理制度，对本公司的内部控制进行评价并出具此报告。 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司按照公司法 、 证券法和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，制订了公司内部控制制度，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作。目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最
2、高权力机构 ，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，负责 建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董 事、全体高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。 4、董事会下设战略委员会、提名委员会 、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会。 5、公司管理层负责内部控制制度的具体制定和执行。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司根据 上市公司内部控制指引 的要求， 结合公司自身具体情况， 已分别制定了 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 、
3、战略委员会工作细则 、 审计委员会工作细则 、 提名委员会工作细则 、 薪酬与考核委员会工作细则等多项内部控制制度。 （三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况 1、根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构，配备一位负责人，两位内审员，在董事会审计委员会的领导下，负责对公司及控股参股公司的经营 2活动和内部控制进行独立的审计监督。 2、公司董事会负责内部审计机构负责人 的聘任、解聘。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。 3、开展内部控制的主要工作情况 公司内部审计机构在公司董事会的监督与指导下， 负责公司财务审计及管理公司内部稽核与内控系
4、统， 定期与不定期的对公司下属职能部门及分支机构的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风险。 二、重点控制活动 公司内部控制制度包括资金、采购与付款、销售与收款、成本与费用、存货、固定资产、工程项目、筹资、投资、对外担保、控股子公司、财务报告、信息披露等方面，根据“通知”要求，本次我们对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制情况进行了重点自查。 (一)对控股子公司的内部控制 为加强对子公司的管理，公司向子公司委派或推荐董事、监事及主要高级管理人员，总部职能部门对对应子公司的对口部门进行专业指导及监督，从公司治理、日常经
5、营及财务管理等各方面对控股子公司实施管理。 （二）关联交易的内部控制 公司制定的关联交易实施细则 ，对公司关联交易的关联方确认、关联交易的确认、关联交易决策程序、信息披露作了明确规定。报告期内，公司未发生关联交易。 （三）对外担保的内部控制 报告期内，公司严格执行证监会下发的关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 （证监发200356 号文）及公司公司章程的规定，未有发生违规担保情况。 （四）募集资金使用的内部控制 公司制定的募集资金管理制度 ，对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金使用情况的报告、募集资金的变更、募集资金使用情况的监督等作了明确规定。报告期内，公
6、司无募集资金使用情况。 （五）重大投资的内部控制 3报告期内，公司未有重大投资。 (六)信息披露的内部控制 公司制定了信息披露管理制度 ，结合公司法 、 公司章程等法律法规的规定，从信息披露的内容、审批程序、董监高买卖本公司股票、重大信息内部报告等各方面做出了明确规定。 三、问题与整改计划 1、立案调查情况 2008 年 5 月证监会对高新张铜股份有限公司（以下简称公司）违法违规行为立案稽查。在立案稽查过程中，公司积极配合有关稽查和侦办工作。到目前为止，公司尚未收到中国证券监督管理委员会江苏证监局的正式调查处理结果。 2、接受有关人员辞职，更换符合上市公司治理要求的董事 2008年8月5日，
7、高新张铜股份有限公司（以下简称“公司” ）收到深圳证券交易所关于对高新张铜股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 ，深圳证券交易所对公司董事和部分高管给予了公开谴责的处分。 为消除对公司产生的不良影响，进一步规范上市公司治理要求，公司接受了有关人员辞职，同时更换了符合上市公司治理要求的董事。 3、为加强信息披露管理，控制内幕信息 知情人员，防止内幕交易，制定和实施内幕信息知情人登记和报备制度 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据深圳证券交易所股票上市规则 、 中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号:内幕信息知情人报备相关事项等有关规定，制定了高新张铜股
8、份有限公司内幕信息知情人登记和报备制度 ，并于 2009 年 9 月 11 日，公司第三届董事会十五次会议审议通过了该制度。 四、公司内部控制情况总体评价 公司独立董事黄泰岩、肖今声、张永爱对公司内部控制自我评价发表意见如下： 报告期内，公司董事会修订、完善和批准了公司一系列内部控制制度，目前已初步建立起一整套较为健全和完善的公司内部控制制度。 公司内部控制自我评价基本符合公司内部控制的实际情况。同意公司 2009 年度内部控制自我评价报 4告，并要求公司不断完善、增强内部控制的执行力，使董事会各项决策更加科学化。 公司监事会根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引等有关规定，对公司内部控制自我评价发表意见如下： 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按本公司实际情况，基本建立了公司各环节的内部控制制度，在执行力度上需进一步完善；公司内部审计部门及人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用；公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。 高新张铜股份有限公司董事会 2010年4月27日
