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1、美国反倾销反补贴联动实施宏观影响因素研究林波何海燕内容提要：随着全球经济贸易环境深刻变化，反倾销反补贴联动实施成为贸易救济领域新的焦点和趋势，美国是目前实施反倾销反补贴联动调查最多的国家。通过年美国案件数据测算结果表明，美国反倾销反补贴联动调查不受他国贸易救济措施的逆向干扰，国内宏观政治局势变动、贸易逆差、货币贬值和进口渗透率对美国反倾销反补贴联动案件数量具有正向主导作用，而经济增长率及通货膨胀率与美国对外反倾销反补贴联动调查数存在较为显著的负相关关系。关键词：反倾销反补贴联动措施宏观影响因素负二项回归金融危机以来，国际形势深刻变化，许多国家及地区频繁使用贸易救济工具以维护国内产业利益。反倾销
2、反补贴联动措施（简称“双反”），是对来自同一个或几个国家及地区的同类产品，在某一时间段内同时或先后发起反倾销、反补贴调查，经过进口国相关部门审核，确认倾销与补贴存在，且对国内同类产业造成实质损害或实质损害威胁，据此依法采取措施以抵消损害后果的行为。在传统贸易壁垒保护力度日益减弱的情况下，双反已逐步成为继单项救济措施之后的重要贸易政策工具。由于美国国际政治、经济影响力较大，且在制定及实施反倾销、反补贴政策方面具有独特优势和丰富的实践经验，因此在贸易救济谈判及运用过程中表现较为活跃。美国贸易救济措施向多元化方向发展，给世界公平贸易秩序带来了新的挑战。双反措施涉及政治、经济、贸易等多种因素，调查过程
3、相对复杂，认定影响较为广泛，从多视角、多层次对美国双反措施宏观影响因素予以分析阐述，能够为双反涉案出口国维护良好贸易发展环境提供参考。一、文献综述从国内外现有文献资料来看，美国反倾销措施宏观影响因素的研究较为集中。早在世纪年代，（）就从美国产业层面分析得出，进口渗透度、国内产业就业状况及相关产业的资本存量对反倾销调查具有决定性作用；（）运用最大似然估计法研究美国反倾销案件发现汇率是反倾销调查的重要因素； （）研究表明美国反倾销调查受政治压力、国家安全利益与国家间历史关系的影响较为明显。进入新世纪以来，（）分析发现进口国实际增长放缓和货币升值是引起美国反倾销调查的主要因素；， （）对比美国与欧盟
4、反倾销措施影响因素得出，国际竞争加剧对美国反倾销影响作用明显，而相关产业发展程度对美国反倾销影响作用不显著；沈国兵（）通过计量方法得出，美国工业生产增长率下降、失业率增加、从中国进口渗透率提高和美元对人民币实际汇率变动率上升，会增加美国对中国反倾销调查数量，而美国对中国出口比重增加会降低对中国反倾销调查数量；李坤望、王孝松（）采用联立方程法得出美国案件申诉者的政治势力对反倾销影响最为重要，其次为中美双边贸易状况，而其他政治经济因素均不能对反倾销措施产生显著影响。相对于反倾销系统分析而言，美国反补贴相关研究尚处于探索阶段。（）运用时间序列检验，表明美国反补贴与经济增长率、进口渗透率等宏观经济变量
5、存在长期均衡关系；（）分析经济学动态年第期林波，北京理工大学管理与经济学院，邮政编码：，电子邮箱：；何海燕，北京理工大学管理与经济学院，邮政编码：，电子邮箱：，本文得到国家自然科学基金资助项目（，）资助。战略性贸易政策对出口国与进口国关系的影响，指出政治压力是进行反补贴立案调查的主要因素；胡麦秀、薛求知（）运用福利函数分析表明，国际贸易中的非均衡收益格局是美国对中国反补贴调查的经济动因，而谋求政治利益最大化是其政治动因；何海燕、乔小勇（，）基于计量模型得出，在补贴产品进口国国内货币升值压力较大、宏观经济形势低迷、对外贸易环境较为严峻等情况下，美国实施反补贴的概率将会上升。鉴于双反措施迅速增加，
6、苏振东、严敏（）结合当今中美经贸发展现状，研究得出美元对人民币实际汇率变动与美国对华双反调查数量产生显著的负效应，美国政局变动和美国从中国进口渗透率对双反调查数量具有正效应。从上述文献可以看出，国内外关于美国反倾销反补贴宏观影响因素的研究，多围绕贸易政策的政治经济学视角展开，且措施对象较为单一。作为新的贸易救济实施形式，双反联动措施宏观影响因素是否具有单项措施的延续性，特殊经济因素是否对双反具有干扰作用等问题均值得深入研究。本文依据美国双反联动的实践特点，运用系统科学和管理科学方法，从政治、经济、贸易多层面，剥离、剖析双反措施的宏观影响要素，并深入研究各要素对反倾销反补贴实施的显著性影响强弱程
7、度。二、美国反倾销反补贴联动调查概况根据世界贸易组织数据整理得出，自年月日世贸组织正式运作以来，截至年月日，全球发起反倾销反补贴联动调查起，其中美国是实施双反调查最多的国家，发起双反调查共计起，占全球双反调查总数的。图年美国双反联动调查情况图美国双反调查趋势。年间，美国双反调查与全球双反调查走势一致，并且伴随周期性经济危机呈现出不稳定波动。年亚洲金融危机和年全球金融危机对世界经济贸易产生了深远影响，金融危机当年，美国经济增长势头发生逆转，贸易环境恶化，工人失业比例大规模增加。美国国内的经济衰退和高失业率必然会导致某些利益团体向政府施压，美国双反联动措施呈现增加趋势；随着经济危机影响范围扩大和影
8、响程度加深，贸易救济措施在经济危机次年达到爆发最高峰后逐渐显现回落，如图所示。美国双反调查对象。在统计期内，美国已对个国家及地区发起过双反调查，其中主要对象为中国、印度和加拿大，针对三国发起双反调查共计起，占其双反调查总数的，中美互为重要的贸易伙伴，近年来，中国对美国存在较大的贸易顺差，为了维护国内企业利益，美国政府采取了许多限制中国产品出口美国的措施。年月日，美国商务部对中国不锈钢拉制水槽发起双反调查，在短短三天内，这是美国针对中国产品发起的第五起贸易救济案。美国充分享受反倾销、反补贴政策自由裁量权，频繁采取双反措施引起了连锁示范效应，欧盟、加拿大、澳大利亚等国家及地区纷纷效仿，使得反倾销反
9、补贴措施在抵消倾销、补贴不利影响同时，转变为发达国家及地区贸易保护主义的重要工具。图年美国发起双反联动调查产业分类图美国双反调查涉及的产业类型。根据划分标准，美国双反调查主要集中在贱金属及其制品产业，发起调查数占美国双反调查总数的，如图（）所示。结合产业分布特征，将所有产业大致归纳为四大类：资源密集型产业（）、劳动密集型产业（）、科技型产业（）和其他产业，则美国双反调查主要集中于资源密集型产业，发起调查数占美国双反调查总数的，如图（）所示。早期，中国劳动力低廉、技术较为落后，主要向美国出口诸如纺织品、服装、食品等低端技术产品，而这些产品在生产过程中大多对环境产生了破坏。随着时间的推进，中国企业
10、拥有了自己的核心技术，也具备了生产高端产品的能力，为此向美国出口商品类型出现新的变化，然而美国贸易制裁的对象也发生相应的转移。年月，美国对中国出口的太阳能电池（板）进行双反联动调查在世界范围内引起了广泛关注，新能源领域乃至战略新兴产业开始成为美国双反联动贸易保护的新目标。三、反倾销反补贴宏观影响因素计量模型双反联动调查数属于非负离散变量，借鉴经典理论，构建计数模型进行双反联动宏观影响因素的回归分析。（一）多因素计量模型构建。泊松模型是统计概率论中最常用的离散型概率模型，其参数可衡量单位时间内随机事件的平均发生率。反倾销反补贴联动实施案件数是典型的非负离散变量，符合泊松分布的基本分析条件，因而可
11、以使用泊松分布对其进行估计拟合。泊松分布要求事件发生的概率独立恒定，事件数均值等于其方差，泊松回归模型形式为：（）， （）（）（） （）式中，（）表示随机变量在特定取值时的概率；为泊松模型参数，其取值依赖于外生解释变量；解释变量待估计回归系数，由对数似然函数最大化得到估计模型为：（）（）泊松分布条件严格，公式（）在实证应用中经常得不到满足，据此当被解释变量离散程度较大，即方差值大于均值时，可选择负二项回归模型进行替代。在公式（）基础上，将未观测因素引入条件均值，得到泊松扩展模型为：（，）（）联合公式（）得到美国发起双反联动调查数的负二项回归基本模型为：（，）（）式中，为随机误差，且；模型中变量
12、系数表示自变量对因变量的影响效应。（二）反倾销反补贴关键影响因素理论预测双反联动宏观影响因素研究角度不同，考察变量及结论会存在不同程度的差异。根据美国贸易立法实践及双反调查概况，本文选取进口国政治局势变动、遭遇双反调查数、国内增长率、通货膨胀率、货币贬值程度、进口国贸易逆差、进口渗透率等观测变量作为双反联动措施的宏观影响因素，在此基础上对各因素影响效应做出预测并进行计量检验。假设：美国政治局势变动对其发起双反调查的影响具有不确定性。双反措施不仅仅是经济手段，更是一种政治工具。近期，以美国为代表的发达国家和地区运用各种手段谋求“非市场经济”地位下反补贴调查的合法化，并多次对“非市场经济”国家发起
13、双反调查，使国际公平贸易环境受到极大挑战。选取（）作为虚拟变量，用以检验进口国政治局势变动对其发起双反调查的影响作用。假设：美国发起双反调查数与其遭遇的双反调查数量呈正相关关系。部分国家及地区以宣导的“维护公平贸易”为合理庇护理由，对外过度使用反倾销、反补贴措施，使国际易摩擦形式愈演愈烈。出口国遭遇双反调查后，也会拿起相应武器维护自身权利，从而存在“贸易救济措施报复性”假说。选取（）作为考察变量，用以说明美国遭遇双反调查越多，实施逆向双反措施的几率就越大。假设：美国发起双反调查数与其增长率呈负相关关系。当美国宏观经济增长缓慢时，国内市场需求减小、产业竞争力下降，政府出于促进国内经济增长等目的，
14、对企业出口实行补贴，或者国内企业倾向于通过降低价格，争夺市场份额，这样可能会导致其进口价格低于国内市场的正常价值，促使双反调查数呈上升趋势。选取（）作为考察变量，用以说明当美国增长缓慢时，政府更易于采取贸易政策来保护国内产业。假设：美国发起双反调查数量与其通货膨胀率呈负相关关系。在宏观经济领域，通货膨胀是无可避免的客观现象。由于物价是商品价值的货币表现，出现通货膨胀侧面反映了该国货币代表的价值量下降。若通货膨胀能够控制在正常的范围水平内，可以实现良性经济循环，但若通货膨胀率过低就会增加自然失业率，造成市场不景气和经济萧条。选取（）作为美国通货膨胀率考察变量，用以检验通货膨胀率过低，则进口国发起双反调查的可能性增大。假设：货币贬值程度对美国发起双反调查的影响具有不确定性。汇率变动对双反案件具有双重效应，相对于美元贬值而言，当出口国货币升值时，经济学动态年第期以美元价格为基准折算后的商品出口价格下降，调查机构据此较易增加倾销或补贴肯定裁定，进而刺激更多双反调查；另一方面，出口国货币升值时，出口产品以美元表示的价格上升，会使美国减少进口，从而缩小出口产品在美国市场份额，使得美国商品竞争压力
