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1、作业名称：投资学概论第一次作业作业总分：100 通过分数：60起止时间： 2015-10-9 至 2015-11-8 23:59:00标准题总分：100详细信息：题号:1 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:假设一张可转换债券发行面值为 1000 美元，可兑换公司 40 股股票。目前的价格是每股 20 美元，那么公司股票至少上涨到（）以上时债券持有者可以通过把债券转换为股票而获利。A、30 美元B、28 美元C、25 美元D、18 美元正确答案:C题号:2 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:某面值为 1000 元的债券当
2、前的市场价格为 1010 元，若该债券的票面利率为 2.1%，还有 1 年到期，每年付息 1 次，则其到期收益率为（）。A、1.09%B、2.08%C、2.11%D、1.77%正确答案:A题号:3 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:某公司债券的面值为 100 元，现距离到期日为 15 年，债券的票面利率为 10，每半年付息一次。若该债券的现价为 105 元，求到期收益率。A、0.0934B、0.095C、0.0978D、0.0883正确答案:A题号:4 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:在久期给定的情况下，凸性反映了债
3、券带来的现金流的集中程度，现金流越集中凸性越小，现金流越分散则凸性（）。A、越小B、越大C、不变D、无法判断正确答案:B题号:5 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:考虑息票率为 10%，30 年期的债券，每年支付利息 2 次，假设该债券按面值发行，则该债券的久期为（）。A、10B、30C、9.37D、9.94正确答案:D题号:6 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为( ).A、融资B、回购C、抵押D、反回购正确答案:B题号:7 题型
4、: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:愿意承受一些本不是自己面临的风险，期望从中获得一定的收益，这类投资者被称为（）。A、套期保值者B、投机者C、套利者D、造市商正确答案:B题号:8 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:（）是由地方政府未来全部税收和负债能力作为偿债来源的一种债券。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券正确答案:B题号:9 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:（）存在较高的违约风险，其信用评级一般低于标准普尔 BBB 级。A、投资债券B、投机债券C、垃圾债券D、巨灾债
5、券正确答案:C题号:10 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（ ）。A、资本市场工具和货币市场工具B、原生金融工具和衍生金融工具C、交易性金融工具和非交易性金融工具D、一级市场工具和二级市场工具正确答案:B题号:11 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:由著名的大公司发行的短期的、无担保的本票是（）。A、短期国债B、回购协议C、商业票据D、长期国债正确答案:C题号:12 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整
6、（）。A、优先股B、国际债券C、长期国债D、浮动利率债券正确答案:D题号:13 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。A、久期B、凸性C、利率期限结构D、远期利率正确答案:C题号:14 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:下面哪项不是货币市场工具（）。A、短期国债B、回购协议C、商业票据D、长期国债正确答案:D题号:15 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:LIBOR 是指（）。A、伦敦银行业同业拆借利率B、上海银行业同业拆借利率C、纽约银行业同业拆
7、借利率正确答案:A题号:16 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:根据交易的标的物，金融市场被分为（）。A、票据市场B、证券市场C、外汇市场D、黄金市场正确答案:ABCD题号:17 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:优先股相对于普通股缺少的权利为（）。A、不能参与公司的经营管理B、不能分享公司的升值C、没有随便卖出股票的权利D、没有选举董事会和监事会的权利正确答案:AD题号:18 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:
8、4内容:根据是否立即交割，金融市场分为（）。A、资本市场B、现货市场C、货币市场D、期货市场正确答案:BD题号:19 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:到期收益率能否实际实现，取决于（）。A、无违约B、投资者持有债券到期C、收到利息能以到期收益率在投资D、债券可以自由流通正确答案:ABC题号:20 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:能够进行资产证券化的资产包括（）。A、住房抵押贷款B、应收账款C、消费贷款D、设备租赁贷款E、信用卡正确答案:ABCDE题号:21 题型:
9、多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:回购协议利率水平的影响因素（）。A、有关机构的信用B、抵押品的质量C、抵押品的流动性D、价格的方式正确答案:ABC题号:22 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:套利的三个基本特征是（）。A、零投资B、风险小C、正收益D、无风险正确答案:ACD题号:23 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:金融市场的特征包括（ ）。A、商品的单一性和价格的相对一致性B、投资收益和风险远远超过一半商
10、品市场C、存在买方和卖方D、有形市场和无形市场并存E、只能通过无形市场进行交易正确答案:ABD题号:24 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:原生金融工具包括（ ）。A、股票B、期货C、权证D、商业票据E、债券正确答案:ADE题号:25 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4内容:国际债券一般分为（）。A、外国债券B、美国债券C、欧洲债券D、龙债券正确答案:AC题号:26 题型:判断题 本题分数:3内容:发行债券的公司和债券投资者之间是债权债务关系，公司债券的持有人是公司的债权人
11、，而不是公司的所有者，这是与股票持有者最大的不同点。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:27 题型:判断题 本题分数:3内容:资产支持债券的信用基础不在于 SPV 的资产规模，资产质量和经营利润，而是支持债券的资产的未来收益，担保人的信用或抵押物。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:28 题型:判断题 本题分数:3内容:公司的负债本质上是股东的负债，但是股东仅以出资额为限支付债权人。即公司的债务与股东个人的财产不具有连带关系。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:29 题型:判断题 本题分数:3内容:在公司正常经营状态下，股东拥有剩余索取权和剩余控制权，这两者构成了公司的所有权。1、 错
12、2、 对 正确答案:2题号:30 题型:判断题 本题分数:3内容:久期是对债券价格对利率敏感性的度量，久期越大同样利率变化引起的债券价格变化越大。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:31 题型:判断题 本题分数:3内容:货币资金通过直接融资和间接融资两种方式从资金盈余部门留向资金不足部门。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:32 题型:判断题 本题分数:3内容:可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权利。1、 错 2、 对 正确答案:1题号:33 题型:判断题 本题分数:3内容:可转换债券使其所有者可以分享公司股票的升值。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:34 题型:判断题
13、本题分数:3内容:财富是现时收入与未来收入现值的和。1、 错 2、 对 正确答案:2题号:35 题型:判断题 本题分数:3内容:股东的破产会对公司的经营造成影响。1、 错 2、 对 正确答案:1题号:1 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:某面值为 1000 元的债券当前的市场价格为 1010 元，若该债券的票面利率为 2.1%，还有 1 年到期，每年付息 1 次，则其当前收益率为（）。A、1.09%B、2.08%C、2.11%D、1.78%学员答案:B本题得分:2题号:2 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:某面值为 1
14、000 元的债券当前的市场价格为 1010 元，若该债券的票面利率为 2.1%，还有 1 年到期，每年付息 1 次，则其到期收益率为（）。A、1.09%B、2.08%C、2.11%D、1.77%学员答案:A本题得分:2题号:3 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:某公司债券的面值为 100 元，现距离到期日为 15 年，债券的票面利率为 10，每半年付息一次。若该债券的现价为 105 元，求到期收益率。A、0.0934B、0.095C、0.0978D、0.0883学员答案:A本题得分:2题号:4 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数
15、:2内容:在久期给定的情况下，凸性反映了债券带来的现金流的集中程度，现金流越集中凸性越小，现金流越分散则凸性（）。A、越小B、越大C、不变D、无法判断学员答案:B本题得分:2题号:5 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:考虑息票率为 10%，30 年期的债券，每年支付利息 2 次，假设该债券按面值发行，则该债券的久期为（）。A、10B、30C、9.37D、9.94学员答案:D本题得分:2题号:6 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为(
16、 ).A、融资B、回购C、抵押D、反回购学员答案:B本题得分:2题号:7 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:债券持有者具有可以按照一定的条件，将债券按照一定的比例转换为股票的选择权，该债权被称为（）。A、可赎回债券B、可递延债权C、可转换债券D、可换新债券学员答案:C本题得分:2题号:8 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:（）是由地方政府未来全部税收和负债能力作为偿债来源的一种债券。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券学员答案:B本题得分:2题号:9 题型: 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:2内容:（）的目的是规避所面临的
