保险公司营销团队日常管理办法

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1、营销团队奖惩暂行办法、 出勤管理1迟到(30 分钟)或早退,罚款 50 元/ 次, 旷工 100/天。每月允许 2 次迟到机会;2工作手机号码每天工作时间,不得关机、停机、发现罚款 100元次;3每日晨会,夕会,每周周会以及营业部召开的各类会议,必须参加,有业务拓展需要的需向市场总监请假批准后,方能不参与晨会,夕会外出展业,无故不参与会议的按月底统一考勤处理。4银行驻点人员,早 10:00 前必须到网点,未到网点的按迟到处理,迟到 30 分钟以上没有特殊原因的按旷工处理;5接到银行驻点投诉,视情节严重,处以 200-500 元罚款;造成不可挽回的影响退出驻点并处以罚金和行政处罚;6因病、事假,

2、必须提前一天提出申请。非特殊应急情况当天不予以请假,未请假或未提前申请的以旷工处理;7接到客户投诉或造成不良影响,警告并给予 200-500 元罚款;如果触犯法律,依法由相关单位追究法律责任。8客户开发过程中未尽到告知义务造成不良影响,给予行政处罚;9因个人行为给团队荣誉造成不良影响处予罚款并检讨,情节严重的予以开除,为团队争得荣誉的给予奖励;10 其他处罚和奖励按宏信证券营销人员规章制度执行;11 所处罚金三天内缴清,否则处予双倍处罚;、 员工品质管理(一)、必须加强企业文化,证券法规的学习和推广,强化员工的日常活动管理,规范行业行为,遵守社会公德,职业道德,维护客户利益,公司形象,全面提升

3、员工个人素质。1、员工无权代表本公司与客户或其他人签订任何协议与合同。2、员工在未获得本公司同意前,不得通过新闻媒介和报刊杂志发表任何有关本公司的广告、声明、文件、宣传或接受采访等。3、员工在展业过程出现业务交叉时,不得以利益、降佣、返还、隐瞒欺骗、诋毁同事等手段争抢客户。4、员工必须对客户资料保密,必须保守本公司秘密。5、员工在对客户进行咨询服务时,投资建议要符合客户利益,不得提供虚假资料误导性说明,不得为贪图个人利益而诱导客户频繁交易。6、员工不得接受客户全权委托交易,不得与客户签订利益分成的协议(含口头协议)。7、不得给客户提供股票上涨或下跌的肯定性意见。8、客户签订相关协议、文件服务登

4、记表上必须亲笔签名,不得代表客户签名。9、员工不得诋毁同事或同行业其他公司。10、必须遵守本公司的相关纪律规定,爱护公司财物,维持公司正常工作程序,保持办公环境清洁卫生。11、团队外出活动或个人展业,尤其在举行宣传、咨询或社会公益活动时注意树立公本公司形象,做到仪容整洁、着装整齐、举止文明。二、员工有下列情形之一的,经公司审查认定属实者,将予以嘉奖:1、具体事例或言行维护本公司形象,争得荣誉,并取得一定社会效益。2、维护社会公共利益、社会公德,维护公司利益和公司财产,见义勇为。3、参与公益活动,协助公司拓展业务,取得良好效益。4、为公司发展提出合理化建议被采纳,提升公司业绩有功者。5、经常协助

5、公司开展各项活动和公关活动,对业务同仁的工作效益有长期帮助者。6、其他特殊优秀事迹。三、员工有符合上述所列情形之一,视具体情况给予以下奖励:1、颁发获奖证书或奖状、奖牌。2、颁发奖金。3、提供参加培训的机会。4、受邀请参加年度表彰大会,接受优秀事迹表彰。5、其他奖励方式。四、员工有下列情形之一者,经营业部审查认定属实,根据该行为性质,按以下规定处理:1、态度或服务质量不良,引起客户明确表示不满或提出诉讼,警告一次。2、向客户收取咨询服务费,记过一次,并收缴所得,记入证券从业人员诚信系统,情节严重的,予以开除。3、采取各种手段将本公司自然客户转为自己客户的,转户无效并警告一次,严重的予以开除。4

6、、无故不参加公司会议及各项活动,警告一次。5、在本公司举办的各项竞赛中,弄虚作假,记过一次。6、泄露客户隐私或有关资料者,开除处理,情况严重的移交公安机关。7、泄露本公司秘密,给公司造成损失的,除赔偿相应的损失外,记过一次,后果严重的,开除处理。8、未经本公司同意或授权,擅自在报刊或其他新闻媒体发表有关公开发中心各类广告、声明、文件、宣传或接受采访等,记过一次。给公司造成不良影响的,开除处理。9、打架、侮辱同事、客户或其它不当行为,影响本公司形象者,记过一次,情节严重者,开除处理。11、违反本公司规定,代客理财,承诺投资回报者,记过一次,责令改正,造成经济损失或其他不良后果者,除了赔偿相应损失

7、外,开除处理。12、采用欺骗等手段私自进行各种融资活动,开除处理,触独刑律者交公安机关处理。13、其他禁止行为。五、员工有上述情形之一,经市场部决议处罚,市场部将处罚结果,报营业部负责人同意后备案。1、第一次警告处分,给予 200-500 元处罚,第二次受到警告处分,记过一次,给予 500-1000 元处罚,并取消参加当年度各项评选活动的资格,记过二次者,开除处理。2、团队长隶属员工年度内受到 2 人次或以上处分,附连带责任,按属下罚款的 1-3 倍处罚,并取消参加当年度各项团队评选的资格。3、团队长被处分后,有积极改善行为与绩效,且逾十二个月未处分者,其之前的处分记录予以撤销。六、员工上述违规行为,各营业部及时处理,并发文通报,记入员工档案,并将违规情况上报总部备案。七、对因上述原因而被开除者,将视情节轻重,通报证券业协会,申报注销执业资格证书,触犯刑法移交司法机关。注:所有扣除罚金用作团队活动经费或奖励给其他进步、业绩突出的员工。

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