0烟草零售市场检查工作指引

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1、 1 烟草零售市场检查工作指引（试行）征求意见稿第一章 总 则第一条（目的） 为认真履行烟草零售市场（以下简称零售市场）监管职能，提高市场检查工作水平和效率，推动建立“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，制定本工作指引。第二条（定义） 零售市场检查是指烟草专卖市场管理人员依据中华人民共和国烟草专卖法及相关法律法规的规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违规问题，查处有关案件，维护烟草零售市场秩序。第三条（工作任务） 零售市场检查的主要任务包括：（一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现零售户的各类问题，查处违法违规行为，维护市场秩序；（二）核

2、查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索；（三）开展烟草零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正；（四）收集整理零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索； 2 （五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理反馈消费者投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。第四条（工作基本流程） 零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis） 、计划（Plan） 、检查（Check） 、处理（Deal with） （简称 “APCD”）四个环节（详见附件 1） 。第五条（工作条件）各地烟草专卖管理部门应当理顺组织关系，完善机构设置，为市场管理人员配备计算机等设备，

3、加强市场管理人员的业务培训、法律法规培训和计算机操作技能培训，加快建立扩展零售市场信息数据库，积极研发设立信息化工作平台，为零售市场检查工作的有效开展创造必要条件。第六条（工作要求） 本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售市场检查工作的总体要求。各地烟草专卖管理部门应当依据本工作指引，因地制宜地制订实施方案，不断创新市场检查具体方法，拓展信息来源渠道，优化监管资源配置，提高检查工作水平和效率。第二章 分析（Analysis）第七条（分析环节概述） 市场管理人员从多种渠道获取零售市场有价值的信息，通过信息分析，发现零售户异常问题，从而能够带着问题上市场，有针对性地开展检查。 3 分析环节主要

4、包括获取信息、分析信息和发现异常问题三个子环节。第八条（信息获取的来源） 市场管理人员应当认真利用以下渠道获取信息：（一）系统数据提取：直接从各业务管理系统中提取零售户基本信息、订单信息和案件信息等；（二）巡查走访采集：在常规服务走访、市场巡查中收集零售市场有价值的信息；（三）举报投诉受理：从零售户、消费者或其他社会公众的投诉举报中整理获得有关信息；（四）其他信息来源：由专卖内管部门、营销配送部门、其他行政机关、上级部门交办等渠道获得信息。第九条（信息主要内容） 市场管理人员重点获取的信息应当包括以下内容（详见附件 2）:（一）基本信息：零售户的基础管理数据和相关扩展信息，主要包括零售户许可证

5、相关信息，零售户的籍贯、业态、供应类别、所处商圈或地段、主要业务关系等；（二）订单信息：零售户在日常经营中形成的动态信息，主要包括订单总量、订单总价、订单结构等；（三）案件信息：零售户守法经营的情况，主要包括案件发生频率、案件情节、涉案卷烟数量及金额等。 4 第十条（分析信息子环节） 市场管理人员应当使用以下方法对获取的各类市场信息进行分析：（一）客观分析方法：主要用于分析订单数据等定量信息，一般以软件自动分析为主。具体方法有：1. 对比法：按同比、环比等时间区间对比，与市场或某一零售户群体的平均水平对比，发现波动较大的异常情况；2. 排序法：按数值大小排序，把处在最外延的异常情况呈现出来；3

6、. 筛选法：确定某一标准（如异常增幅值、异常波动值） ，对超过标准的目标零售户进行筛选；4. 信息碰撞法：把分散信息由软件工具进行碰撞，找出关联信息，从而发现问题。（二）主观分析法：主要用于分析定性信息，以市场管理人员主动分析为主，辅助应用软件工具。根据对零售户的日常检查交流，对其形成整体认识，进行感性分析，作出综合判断。第十一条（发现异常问题子环节） 市场管理人员根据信息分析的结果，发现异常零售户，预判异常问题的性质及可能的原因，提出需要检查的问题。第三章 计划（Plan）第十二条（计划环节） 市场管理人员根据分析环节发现的异常问题及其他渠道反馈的情况、上级交办的任务等，确定 5 检查对象，

7、选择适当的检查方式，安排检查时间，制订周详的检查计划。计划环节主要包括确定检查对象、选择检查方式、安排检查时间和审核检查计划四个子环节。第十三条（确定检查对象子环节） 检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常零售户。举报投诉涉及的零售户、专卖内管部门或上级提出的需要进行核查的零售户也应列入检查对象。第十四条（选择检查方式子环节） 市场管理人员应当根据零售市场异常问题的特点，选择不同的检查技术，常用的检查方式包括：（一）常规检查：采取正常检查工作步骤对检查对象实施检查；（二）蹲守检查：对有重大嫌疑、违法概率较高的零售户，从远处暗中持续观察检查对象经营行为，察看消费者购买的卷烟，进而判断检查对象有

8、无违法违规行为并锁定相关证据；（三）回头式检查：采取先例行检查离开，然后在一定间隔时间后再次对检查对象实施检查；（四）交叉检查：交换检查人员，由其他辖区市场管理人员实施检查；（五）暗访：市场管理人员以客户身份，暗中对零售户实 6 施检查；（六）其他：各地烟草专卖管理部门应当进一步创新检查方式，灵活综合使用各类检查技术。第十五条（安排检查时间子环节） 明确检查对象后，市场管理人员应当根据异常问题的性质，确定相应的时间安排。对于信息关键要素明确、投诉举报人在现场等候处理、违法行为正在发生、现场证据可能灭失等情况，市场管理人员应当立即安排检查。第十六条（审核检查计划子环节） 市场管理人员制订市场检查

9、计划后，应当根据程序要求，由有关部门领导对检查计划进行审核。第四章 检查（Check）第十七条（检查环节概述） 市场管理人员按照审核过的检查计划，有针对性地实地核查相关问题，寻找异常原因，回答分析环节提出的问题，判断零售户是否存在违法违规行为、违法违规的性质情节并保存相关证据材料。检查环节主要包括：检查准备、检查实施、检查结果判断、检查痕迹记录四个子环节。第十八条(检查准备子环节) 实施检查前，市场管理人员应当做好相关准备工作，熟悉检查计划，准备好执法证件、通 7 讯工具、现场记录材料、法律文书、书写用具、摄录工具等物品资料。第十九条(检查实施子环节) 实施检查中，市场管理人员应当熟练运用沟通

10、技巧，合理掌控现场局面，按照检查计划有针对性地开展检查，要点包括：（一）宣传烟草专卖相关法律法规；（二）解决现场能够处理的问题；（三）发现查处违法违规经营行为；（四）重点收集书证、物证、视听资料、账册等客观证据，全面固定违法违规证据；（五）发现记录关联信息，包括户籍关联、历史案件关联、亲友关系关联、供应关系关联等信息；（六）搜集重大案件相关线索信息；（七）收集记录涉及内部违法违规经营的信息；（八）处理现场检查中遇到的其他问题。第二十条（检查结果判断子环节） 检查结束后，市场管理人员应当根据检查发现问题的性质对检查结果进行判断，得出初步结论。第二十一条（突发事件处置） 各地烟草专卖管理部门应当建

11、立突发事件处置应急预案，妥善处置市场检查中可能遇到的执法受阻、执法伤害和交通事故等突发事件。 8 第二十二条（检查痕迹记录子环节） 市场管理人员应当认真记录检查情况，采集视听资料，掌握市场信息、服务需求、零售户意见及建议，及时归纳整理并进行后续处理。第五章 处理（Deal with）第二十三条（处理环节） 市场管理人员根据检查结果，按照“堵疏结合”的原则，依法妥善处理问题，及时反馈信息，并通过总结持续改进。处理环节主要包括检查结果处置和总结改进检查两个子环节。第二十四条（检查结果处置子环节） 根据市场检查中发现的问题，针对违法违规行为的性质确定处置方式，主要包括：（一）规范引导：对于零售户的轻

12、微违法行为，依法不予以行政处罚的，当场予以批评教育，责令改正；（二）行政处罚：对于检查中发现的零售户违法违规经营行为，属于管辖职权范围以内的，应当依照烟草专卖法律法规的规定给予行政处罚，责令改正；（三）移送处理：对于检查中发现的零售户违法违规经营行为，超出管辖职权范围的，应当依法移送有管辖权的部门处理。情节严重，构成犯罪的，应当及时将案件移送公安部门处理； 9 （四）案件经营：对于检查中发现的案件线索，需要进一步调查分析的，应当将信息及时整理建档，制订落实继续追踪监管的措施或交由案件稽查人员处理；（五）内管处理：对于违反专卖内管相关规定，但不适用行政处罚的违规行为，当场予以批评教育，责令改正，

13、并将有关情况及时传递给专卖内管部门，交由专卖内管部门处理；（六）许可管理：对于检查中发现的零售户违反烟草专卖行政许可相关规定，需要采取许可证后续监管措施的，应当及时交由专卖许可证管理人员处理。第二十五条（总结改进检查子环节） 市场管理人员检查结果处置完毕后，应当对执法情况进行归纳整理并形成定期记录，及时进行工作调整，不断提高水平和效率。第六章 附则第二十六条 本工作规范纲要由国家烟草专卖局负责解释。第二十七条 本工作规范纲要自印发之日起施行。附件：1. 烟草零售市场检查工作基本流程 10 2. 烟草零售市场关键问题信息 11 附件 1烟草零售市场检查工作基本流程步骤分析Analysis计划Pl

14、an检查Check处理Deal with作业内容1.获取信息2.分析信息3.发现异常问题4.确定检查对象5.选择检查方式6.安排检查时间7.审核检查计划8.检查准备9.检查实施10.检查结果判断11.检查痕迹记录12.检查结果处置13.总结改进检查作业要求通过多种渠道获取零售市场有价值的信息，发现零售户异常问题，从而能够带着问题上市场，有针对性地开展检查。根据发现的异常问题，确定检查对象，选择适当的检查方式，安排检查时间，制订周详的检查计划，审核后予以按照检查计划，实地核查相关问题，寻找异常原因，回答分析环节提出的问题，判断零售户是否存在违法违规行根据检查结果，按照“堵疏结合”的原则，依法妥善

15、处理检查发现的问题，及时反馈信息，并通过总结持续改进。 12 落实。 为。附件 2烟草零售市场关键问题信息信息类别序号 信息要点 简要使用方法1 零售户籍贯分析历史案例，将案件高发零售户的籍贯与采集到的零售户籍贯进行比对，判断零售户违法可能性。2 零售户业态分析历史案例，将案件高发零售户的业态与采集到的零售户的业态进行比对，判断零售户违法可能性。3零售户供应类别分析历史案例，将案件高发零售户的供应类别与采集到的零售户供应类别进行比对，判断零售户违法可能性。同时，可以与商圈、地段信息进行比对，评判该类别是否与该商圈、地段相符4零售户所处商圈、地段分析历史案例，将案件高发零售户所处的商圈与采集到的

16、零售户所处的商圈进行比对，判断零售户违法可能性。基本信息5零售户主要业务关系收集零售大户与当地政府机关、企业、社会团体等部门的联系信息，判断其经营能力是否正常。6 案件发生频率 统计该零售户案件发生频率，从高到低排序，按频率高低判断违法可能性。案件信息7 案件情节 将 案 件 情 节 按 照 案 值 、 卷 烟 数 量 等 指 标 分别 进 行 排 序 ， 按 情 节 严 重 程 度 确 定 检 查 频 13 信息类别序号 信息要点 简要使用方法率 。8 检查结果类别将 检 查 结 果 分 为 严 重 违 法 、 一 般 违 法 、 合法 等 类 别 ， 将 检 查 结 果 用 于 确 定 进 一 步 检查 频 率 。9 举报投诉性质将举报投诉根据内容的详实准确程度、被举报投诉的违法情节进行排序，对于指向明确的举报信息直接处理。根据零售户被举报投诉