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1、国家知识产权局专利局专利文献部 李 鹏2009.4,专利新颖性检索,专利新颖性检索,专 利 文 献 部,一、专利新颖性检索概念 二、专利新颖性检索应用 三、专利新颖性检索步骤 四、专利新颖性的判断 五、专利新颖性检索案例与练习,一、专利新颖性检索概念,专 利 文 献 部,1. 新颖性的概念 新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中（被称为“抵触申请” ）。（法22.2）,一、专利新颖性检索概念,专 利
2、 文 献 部,2. 现有技术 现有技术是指申请日（有优先权的，指优先权日）前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。现有技术也称为已有的技术。,一、专利新颖性检索概念,专 利 文 献 部,3. 抵触申请 在发明或者实用新型新颖性的判断中，由他人在该申请的申请日以前向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公布的同样的发明或者实用新型专利申请，损害该申请日提出的专利申请的新颖性。这种损害新颖性的专利申请，称为抵触申请。,一、专利新颖性检索概念,专 利 文 献 部,4. 抵触申请图示,一、专利新颖性检索概念,专 利 文 献 部,5. 新颖性概念总结,二、专利新颖性检索
3、应用,专 利 文 献 部,1. 判断专利申请是否可能被授权 专利新颖性检索主要是为了专利的授权, 以此获得专利权的保护。申请人在准备提出专利申请前，应事先针对要申请专利的权利要求进行文献检索，从而判断该专利申请是否具有新颖性和创造性。,二、专利新颖性检索应用,专 利 文 献 部,2. 为无效诉讼提供证据 公众在准备对授权专利提出无效宣告请求前，要事先对准备请求无效的专利的权利要求进行专利新颖性检索，从而判断该专利是否具备新颖性和创造性。如果通过检索找到影响专利新颖性或创造性的对比文件，则可以以此为证据向专利复审委员会提出专利权无效宣告请求。,二、专利新颖性检索应用,专 利 文 献 部,3. 判
4、断专利权的稳定性 在引进专利技术前，有必要对欲引进专利进行新颖性检索，通过判断该专利是否具备新颖性和创造性，从而确定该专利权的稳定性。 对于实用新型专利申请，专利局对其进行形式审查就授权，但是不具备新颖性和创造性的实用新型专利随时可能被无效掉。因此，为了确定实用新型专利的权利稳定性，有必要进行专利新颖性检索。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,1. 新颖性检索的范围根据PCT最低文献量的规定，应检索：1920年以来的8国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联（俄罗斯）、韩国、欧洲专利局、世界知识产权组织）；1920年以来的讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专
5、利文献；近5年的100多种科技期刊；在我国，还应检索：中国专利文献，以及中国的科技期 刊。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第一步： 阅读并理解技术方案。（1）如果是判断专利申请是否可能被授权，则阅读欲提交的专利申请文本；（2）如果是为无效诉讼提供证据或判断专利权的稳定性，则阅读已经授权的专利说明书和权利要求书。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第二步： 确定技术方案所属的技术领域，即确定该技术方案所在的IPC分类号。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第三步： 确定检索的技术领域。（1）在技术
6、方案所属的技术领域检索：在技术方案所属的技术领域中最有可能检索到与该技术方案的主题密切相关的对比文献。 （2）在功能类似的技术领域检索：当在与技术方案所属的技术领域中未能检索到密切相关的对比文件时，还应考虑是否需要将检索领域扩展至应用领域不同，但功能类似的技术领域。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第四步： 分析权利要求，确定基本检索要素。 -根据发明主题名称确定基本检索要素-根据区别技术特征确定基本检索要素 a、根据申请在背景技术中的描述 b、根据本领域普通技术人员的知识,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第五步： 表达基本检
7、索要素。尽可能从多角度表达同一个检索要素。考虑同义词、近义词、反义词、常见其它习惯用语或错误拼写形式、上位概念、下位概念等。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第六步： 由基本检索要素构造检索式。 同一基本检索要素的不同表达之间是逻辑“或”；不同基本检索要素之间是逻辑“与”。,三、专利新颖性检索步骤,专 利 文 献 部,2. 新颖性检索的步骤第七步： 动态调整基本检索要素/检索式，适时中止检索。 检索结果不理想的原因可能是：(1)确定的基本检索要素不够准确；(2)对基本检索要素的表达不够准确；(3)对基本检索要素的表达与数据库中的数据不一致。,四、专利新颖性的判
8、断,专 利 文 献 部,1. 新颖性的判断原则（1）同样原则 抵触申请的内容与本申请的相关内容应当实质上相同，即它们的技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同。,四、专利新颖性的判断,专 利 文 献 部,1. 新颖性的判断原则（2）单独对比原则 判断新颖性时，应当将本申请的各项权利要求分别与对比文件中的相关技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文件中的内容进行组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。,四、专利新颖性的判断,专 利 文 献 部,2.几种情况下的新颖性判断 （1）具体概念与一般概念 如果本申请与对比文件相比，其区别仅在于前者采用一般（上位）概念，
9、而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技术特征，则具体（下位）概念的公开使采用一般（上位）概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。,四、专利新颖性的判断,专 利 文 献 部,2.几种情况下的新颖性判断 （2）惯用手段的直接置换 如果本申请与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则本申请不具有新颖性。,四、专利新颖性的判断,专 利 文 献 部,2.几种情况下的新颖性判断 （3）数值和数值范围 对比文件公开的数值或者数值范围落在本申请的数值范围内，将破坏本申请技术方案的新颖性。对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏本申请技术方案的新
10、颖性。 对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的技术方案的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的技术方案的新颖性。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索案例 申请日：2003年6月21 权利要求：一种磁性黑板，由透明显示板、磁柱、网状固定板组成，其特征是在外磁场作用下，磁柱能在网状固板的网孔内前后滑动，磁柱朝向透明显示板做成白色的一端，与做成黑色或绿色的网状固定板形成明显的色差。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 1.阅读并理解欲申请的权利要求书和说明书，同时进行初步检索。 (01) F
11、 KW 磁性*黑板 ,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 2.核对该技术方案所属的IPC分类号。 B43书写或绘图器具；办公用品B43L书写或绘图用品；书写或绘图辅助用品（画线作业的工艺设备入B25H 7/00，手写或绘图的教具入G09B 11/00）B43L 1/00可重复使用的书写或绘图的板或小平板（绘图板入B43L 5/00）B43L 1/02石板B43L 1/04黑板（黑板框或黑板架入A47B 97/04）B43L 1/06刚性的B43L 1/08挠性的B43L 1/10其书写面B43L 1/12具有半透明书写面与衬件结合形成可见痕迹的 确定本申请的分类为：B43L
12、1/12。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 3.确定检索的技术领域。 确定检索的技术领域所属的分类号为：B43L 1,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 4.分析权利要求，确定基本检索要素。 （1）根据发明主题名称确定基本检索要素磁性黑板（2）根据区别技术特征确定基本检索要素磁柱，网孔,五、专利新颖性案例与练习,检索步骤 5.表达基本检索要素(分类号/关键词)。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 6. 由基本检索要素构造检索式(002) F KW 磁*黑板 (003) F IC B43L001 (004) F KW 磁 (005
13、) J 3*4 (006) F KW (孔+洞)*(棒+柱) (007) J (2+5)*6 ,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 7.动态调整基本检索要素/检索式，适时中止检索。检索结果：91225085.2（X），92101601.8（X），92201731.X（X），87100578（X）（X一篇文献影响新颖性）；87207528（X）（X一篇文献影响创造性）。无须调整，中止检索。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 8. 对比文件分析【申请号】91225085.2【公告日】1992年8月26日【发明名称】无尘教具【权利要求】一种适应于教学的无尘教
14、具，由黑板、书写笔、板擦组成，其特征是：黑板系以长方形透明毛玻璃或透明塑板为板面镶嵌于以长方形厚木板或塑板为底座内，在底座上布满了若干紧密相连的孔径的不通孔为定位孔；在各定位孔中装有比孔深约短且可上下移动的其上端为白色的小磁棒和在底座的一长边上固定有二个以上的金属挂钩构成，并使其磁化后的表面与底面形成、两个极性。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 8. 对比文件分析【申请号】92101601【公开日】1993年3月10日【发明名称】磁性黑板和配套使用的磁笔与磁擦【权利要求】一种磁性黑板和配套使用的磁笔与磁擦。现有黑板是由粉笔书写的，在使用过程中粉尘飞扬，很不卫生。本发明的
15、特征在于，用黑色无光的胶木、塑料等非铁磁性材料制成底板，底板上密布储磁棒小盲孔，每个孔内各做一枚永磁性小磁棒，磁棒外端涂成亮白色，且磁极方向一致。底板的正面用玻璃有机玻璃或透明塑料等透明材料制成的面板贴盖住。配套专用磁笔由塑料、胶木等非铁磁性材料制成笔杆，其书写端装一根永磁棒作为磁笔头，书写部位的磁极和小磁棒白端磁极异号。配套专用磁擦是用若干永磁块嵌在橡胶、胶木、塑料等非铁磁性材料之中制成的，做成板擦形状。使用面的磁极和小磁棒白端磁极同号。,五、专利新颖性案例与练习,专 利 文 献 部,检索步骤 8. 对比文件分析【申请号】92201731【公告日】1993年11月3日【发明名称】磁性书写器【权利要求】一种由磁笔、书写显示板、消迹磁棒组成的书写器，其特征在于：书写显示板是由刚性透明面板（），后面紧接有底板（）的孔状体层（），其孔中置有与孔状体颜色不一致的能灵活滑动且短于孔深度的铁磁性或磁性材料制成的显示芯（）而组成。,
